| 问讯 公告日期:2023-04-20 |
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| 标题 | 关于对康力电梯股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第28号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年5月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-03-03 |
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| 标题 | 关于对康力电梯股份有限公司副总经理吴贤的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年修订)》、《中小板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2020]第25号 |
| 批复原因 | 康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年2月28日披露2019年业绩快报。吴贤作为公司副总经理，在公司2019年业绩快报披露前10日内买入公司股票1万股，成交金额81,300元。 |
| 批复内容 | 你的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年修订）》第1.4条、第3.1.8条及本所《中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.17条的规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2020-02-28 |
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| 标题 | 康力电梯:关于有关人员敏感期违规增持股票及致歉公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司于今日收到副总经理吴贤女士通知，于2020年2月27日收盘集合竞价期间，误报盘买入公司股票10,000股，因集合竞价期间无法撤单，导致最终成交买入公司股票10,000股，成交均价8.13元/股，成交总额81,300元。上述行为违反了上市公司高级管理人员不得在敏感期买卖股票的规定。 |
| 批复内容 | 上述交易发生后，吴贤女士立即向公司董事会解释了该交易相关情况，并致歉。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2019-12-20 |
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| 标题 | 关于对康力电梯股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第437号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函，中小板问询函[2019]第437号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，律师就上述事项核查并发表明确意见，并在2019年12月27日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-11-27 |
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| 标题 | 《关于对康力电梯股份有限公司的问询函》(中小板问询函[2019]第351号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第351号 |
| 批复原因 | 康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对康力电梯股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第351号）（以下简称“《问询函》”） |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2019年12月3日前将有关说明材料报送我部，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-11-26 |
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| 标题 | 关于对康力电梯股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第394号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部关于对康力电梯股份有限公司的关注函，中小板关注函[2019]第394号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2019年12月3日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-06-10 |
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| 标题 | 关于对康力电梯股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第96号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部关于对康力电梯股份有限公司的监管函。中小板监管函[2019]第96号。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条和《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第二十八条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-04 |
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| 标题 | 康力电梯:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第141号 |
| 批复原因 | 康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月20日收到深圳证券交易所中小板公司管理部发出的《关于对康力电梯股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第141号）。 |
| 批复内容 | 针对深圳证券交易所提出的相关问题，公司立即组织相关部门对问题进行讨论及分析。现将问询函的具体问题回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-11-28 |
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| 标题 | 康力电梯:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第804号 |
| 批复原因 | 康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年11月21日收到深圳证券交易所中小板公司管理部发出的《关于对康力电梯股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第804号）。 |
| 批复内容 | 针对深圳证券交易所提出的相关问题，公司立即组织相关部门对问题进行讨论及分析。现将问询函的具体问题回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-09-18 |
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| 标题 | 康力电梯:关于2018年半年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2018]第15号 |
| 批复原因 | 康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年9月10日收到深圳证券交易所《关于对康力电梯股份有限公司2018年半年报的问询函》（中小板半年报问询函【2018】第15号）。 |
| 批复内容 | 针对问询函提出的相关问题，公司立即组织相关部门对问题进行讨论及深入分析，对半年报问询函进行了回复，现将回复具
体内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-06-30 |
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| 标题 | 康力电梯:关于收到《税务处理决定书》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏稽税处[2018]8号 |
| 批复原因 | 国家税务总局江苏省税务局稽查局于2017年6月21日至2018年6月8日对公司2014年1月1日至2016年12月31日地方税收申报缴纳及代扣代缴义务履行情况进行了检查。近日，康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）收到《税务处理决定书》（苏稽税处[2018]8号）。 |
| 批复内容 | 追缴公司2014年度、2015年度、2016年度合计少申报缴纳的印花税166,959.70元、房产税502,852.25元；责成公司补扣补缴2014年度、2015年度、2016年度合计个人所得税1,345,626.86元；补缴2014年度、2015年度、2016年度合计企业所得税422,589.16元。前述合计2,438,027.97元补缴税金，公司少申报缴纳的税款依法加收滞纳金463,268.04元。 |
| 处理人 | 国家税务总局江苏省税务局稽查局 |
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| 问讯 公告日期:2017-09-09 |
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| 标题 | 康力电梯:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第475号 |
| 批复原因 | 康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年9月4日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对康力电梯股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第475号），要求公司对2017年9月2日披露的《关于子公司银行账户部分资金被冻结的公告》涉及的事项予以自查、说明并对外披露。 |
| 批复内容 | 根据问询函的要求，公司对相关问题作了认真自查，现就问询函所提问题回复并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-08 |
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| 标题 | 康力电梯:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | 《中小企业板信息披露业务备忘录第12号:上市公司与专业投资机构合作投资》 |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第147号 |
| 批复原因 | 康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月30日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对康力电梯股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第147号），要求公司对拟作为有限合伙人联合苏州君子兰启航一号股权投资基金合伙企业(有限合伙)（以下简称“启航一号”）等其他合伙人参与投资康力君赢物联网股权投资中心（有限合伙）的事项做出书面说明并对外披露。 |
| 批复内容 | 根据问询函的要求，公司对相关问题作了认真自查，现就问询函所提问题及公司回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-28 |
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| 标题 | 康力电梯:关于深圳证券交易所2015年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第181号 |
| 批复原因 | 康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”或“康力电梯”）于2016年5月23日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对康力电梯股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函【2016】第181号，以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 就问询函提出的问题，公司立即组织相关部门进行讨论及深入分析。现将问询情况回复并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 人为操纵 公告日期:2015-12-04 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(任良成) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2015]85号 |
| 批复原因 | 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对任良成操纵股价行为进行了立案调查、审理，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，并应当事人的要求举行听证，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会决定：没收任良成违法所得18,285,079.36元，并处以18,285,079.36元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2011-05-31 |
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| 标题 | 康力电梯股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏证监函[2011]162号 |
| 批复原因 | （一）进一步规范三会运作
（二）进一步建立健全相关内控制度
（三）进一步做好信息披露工作 |
| 批复内容 | 江苏证监局此次对公司的现场检查暴露了公司存在的一些不足，帮助公司提高了认识，认清了不足，对公司进一步加强规范运作、完善公司治理、提高各项管理水平起到了重要指导和推动作用。公司以此为契机，严格按照《公司法》、《证券法》和监管机构的要求，进一步完善和提升公司治理水平，维护公司和全体股东的合法利益。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-01-12 |
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| 标题 | 康力电梯:非公开发行股票之反馈意见回复 |
| 相关法规 | 《上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2011]第5号 |
| 批复原因 | 2011年1月12日，深交所出具了《关于对康力电梯信息披露违规事项的监管函》（中小板监管函【2011】第5号）。该文件指出：“2011年1月12日《上海证券报》刊登平安证券研究员叶国际的分析报告《康力电梯：新增订单符合预期》，文中提及你公司2010-2011年度未公开的重大订单数据。经核实，上述订单数据是你公司在接待研究员调研时透露的。你公司将未公开的重大信息向特定对象进行披露，违反了《上市规则》第2.8条规定和《中小企业板上市公司规范运作指引》第5.1.6条、第5.1.17条、第5.1.18条等相关规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，对公司信息披露事务管理制度进行整改，提出有效措施，完善信息保密和公平披露制度，明确保密责任人制度，规范机构和个人股东调研的接待工作，杜绝上述问题的再次发生，并于2011年1月28日前将整改情况书面报送我部。” |
| 批复内容 | 公司根据上述情况采取了相应的整改措施。 |
| 处理人 | 深交所 |
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