| 问讯 公告日期:2022-12-08 |
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| 标题 | 融捷股份:关于深圳证券交易所问询函的复函公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部问询函[2022]第227号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2022-07-22 |
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| 标题 | 融捷股份:关于深圳证券交易所2021年度报告问询函的复函公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第521号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-08-03 |
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| 标题 | 关于对融捷股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《上市公司规范运作指引(2020年修订)》、《信息披露公告格式第9号——上市公司股票交易异常波动公告格式》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第280号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于2021年8月6日前将上述核实情况书面回复我部并对外披露，并同时提交控股股东的书面说明等附件。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2021-02-24 |
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| 标题 | 关于对融捷股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2021]第2号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年3月3日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-14 |
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| 标题 | *ST融捷:关于公司年报问询函的回复意见函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第209号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2020-01-17 |
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| 标题 | 关于对正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)、何华峰、徐俊采取出具警示函措施的决定〔2020〕8号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中国注册会计师执业准则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2020]8号 |
| 批复原因 | 正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）、何华峰、徐俊：
依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我局对你们执业的融捷股份有限公司（以下简称融捷股份）2018年度年报审计项目进行了商誉审计专题检查。经查，我局发现你们在执业中存在以下问题：
一、未获取充分、适当的审计证据，以合理保证商誉期初余额没有存在重大错报。
二、未对商誉减值测试资产组认定和划分是否合理获取充分、适当的审计证据。
三、未对融捷股份子公司甘孜州融达锂业有限公司、四川长和华锂科技有限公司的盈利预测获取充分、适当的审计证据。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2019-10-25 |
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| 标题 | 融捷股份:关于深圳证券交易所2019年半年报问询函的复函公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2019]第25号 |
| 批复原因 | 融捷股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对融捷股份有限公司2019年半年报的问询函》（中小板半年报问询函【2019】第25号）。 |
| 批复内容 | 公司对问询函所提出的问题进行了分析和回复，现将有关回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2019-08-23 |
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| 标题 | 关于对融捷股份有限公司、吕向阳采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2019]62号 |
| 批复原因 | 融捷股份有限公司、吕向阳：
经查，2018年10月27日，融捷股份有限公司（以下简称融捷股份或公司）披露2018年第三季度报告，预计2018年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称净利润）为100万元至500万元。2019年2月26日，融捷股份披露2018年度业绩预告修正公告，将2018年度预计净利润修正为-500万元至－700万元。2019年4月23日，融捷股份披露2018年年度报告，公告2018年度经审计的净利润为-704万元。融捷股份2018年度业绩预告中披露的净利润与经审计的净利润存在较大差异，公司未在规定期限内及时作出修正，不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对融捷股份及公司董事长、总裁吕向阳采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2019-07-16 |
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| 标题 | 融捷股份:关于深圳证券交易所2018年报问询函的复函公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第412号 |
| 批复原因 | 融捷股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对融捷股份有限公司2018年年报的问询函》（中小板年报问询函【2019】第412号）。 |
| 批复内容 | 公司对年报问询函所提出的问题进行了逐项核查和分析，现将有关回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-05-22 |
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| 标题 | 关于对融捷股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第58号 |
| 批复原因 | 融捷股份有限公司董事会：
2018年10月27日，你公司披露《2018年第三季度报告》，预计2018年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为100万元至500万元。2019年4月23日，你公司披露2018年年度报告，实际净利润为-704万元。你公司《2018年第三季度报告》中预计净利润与实际净利润差异较大，且未在2019年1月31日之前及时披露业绩预告修正公告。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第2.1条和第11.3.3条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，在2019年5月27日前及时提出整改措施并对外披露，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-08-02 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2018〕14号(柯荣卿) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2018]14号 |
| 批复原因 | 经查明，柯荣卿存在以下违法事实：
一、柯荣卿控制使用“柯荣卿”账户
中信证券广州临江大道证券营业部“柯荣卿”账户由柯荣卿本人开立并控制使用，账户交易资金来源于柯荣卿。
二、柯荣卿短线交易“融捷股份”股票情况
截至2017年9月24日，柯荣卿通过“柯荣卿”账户持有“融捷股份”股票15,685,250股,占融捷股份总股本的6.03%。
2017年9月25日至27日09:52:20期间，柯荣卿委托他人通过“柯荣卿”账户共卖出“融捷股份”股票1,378,200股，成交金额55,323,522元。截至2017年9月27日09:52:20，柯荣卿通过“柯荣卿”账户持有“融捷股份”股票14,307,050股,占融捷股份总股本的5.5%。
2017年9月27日09:58:16至10:02:33期间，“柯荣卿”账户分5笔买入“融捷股份”股票合计350,000股，成交金额14,285,351元。柯荣卿上述买入行为与前次卖出行为的时间间隔不足六个月，构成短线交易。
以上事实，有证券账户资料、银行账户资料、上市公司公告文件、相关当事人询问笔录、情况说明等证据证明，足以认定。
我局认为，柯荣卿作为持有上市公司5%以上股份的股东，将其持有该公司的股票在卖出后六个月内又买入的行为，违反了《证券法》第四十七条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述违法行为。 |
| 批复内容 | 对柯荣卿给予警告，并处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-29 |
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| 标题 | 融捷股份:关于深圳证券交易所2017年报问询函的复函公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第405号 |
| 批复原因 | 融捷股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对融捷股份有限公司2017年年报的问询函》（中小板年报问询函【2018】第405号，以下简称“年报问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司对年报问询函所提出的问题进行了逐项核查和分析，现将有关回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2018-01-10 |
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| 标题 | 关于对融捷股份有限公司股东柯荣卿给予通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》、《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2018]17号 |
| 批复原因 | 作为融捷股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上股东，柯荣卿于2017年9月25日、9月26日、9月27日通过本所证券交易系统以集中竞价交易方式卖出公司股票合计137.82万股，于9月27日买入公司股票合计35万股，成交金额1,428.54万元。该行为构成《证券法》第四十七条规定的短线交易。上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条和第3.1.8条的规定。 |
| 批复内容 | 根据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条，经本所纪律处分委员会审议通过，本所给予柯荣卿通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2017-11-14 |
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| 标题 | 融捷股份:关于持股5%以上股东收到广东证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2017]70号 |
| 批复原因 | 经查，截至2017年9月2日，你持有融捷股份1568.525万股，占融捷股份总股本的6.04%。2017年9月25、26、27日，你通过集中竞价方式卖出融捷股份股票合计137.82万股，成交金额55,323,522元，9月27日买入融捷股份股票35万股，成交金额14,285,351元。 |
| 批复内容 | 现对你采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2017-09-29 |
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| 标题 | 融捷股份:关于持股5%以上股东短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 融捷股份有限公司（以下简称“公司”或“融捷股份”）于2017年9月27日收到持股5%以上股东柯荣卿先生的通知，柯荣卿先生在减持公司股票的过程中因误操作导致同日买入了公司股票，造成短线交易的情形。 |
| 批复内容 | 在发现错误后，柯荣卿先生及时停止了所有交易，避免了再次发生短线交易的情形。经公司自查，柯荣卿先生本次因操作人员失误导致短线交易的行为未发生在定期报告敏感期内，也不存在利用内幕信息和短线交易谋求利益的目的。
根据《证券法》第47条及《深圳证券交易所股票上市规则》第3.1.9条的规定，柯荣卿先生买卖公司股票的行为构成短线交易，公司董事会应当收回其所得收益。柯荣卿先生本次短线交易买入均价40.82元/股，卖出均价40.14元/股，买入均价高于卖出均价，不存在所得收益。若柯荣卿先生本次误买入的350,000股公司股票在六个月后卖出，公司董事会将根据其卖出股票的价格和数量与本次买入股票的价格和数量计算所得收益，若存在收益则督促其及时将此收益上缴公司。
柯荣卿先生已深刻认识到了本次违规事项的严重性，并就本次短线交易行为向公司和广大投资者致以诚挚的歉意，同时承诺将自觉遵守《证券法》第47条关于禁止短线交易的规定，自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票，自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-23 |
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| 标题 | 融捷股份:关于深圳证券交易所2016年报问询函的复函公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第347号 |
| 批复原因 | 融捷股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对融捷股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第347号，以下简称“年报问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司对年报问询函所提出的问题进行了逐项核查和分析，现将有关回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-15 |
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| 标题 | 关于对融捷股份有限公司2016年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第347号 |
| 批复原因 | 收到中小板年报问询函【2017】第347号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2017年6月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2016-09-24 |
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| 标题 | 融捷股份:关于广东证监局责令整改行政监管措施之整改完成公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 广东证监局[2016]37号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你公司存在以下问题：
2015年9月10日，你公司控股子公司芜湖天量电池系统有限公司（以下简称芜湖天量）与芜湖高新技术产业开发区（以下简称芜湖高新区）签订投资合同及补充协议，拟投资9.5亿元在芜湖建设锂离子电池箱研发及生产基地。根据补充协议，芜湖高新区将给予芜湖天量基础设施补助资金4700万元。经查，你公司披露重大投资合同过程中未披露上述补充协议所含财政补贴信息，2016年1月15日芜湖天量收到上述财政补贴3695万元，公司也未履行披露义务。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的有关规定。 |
| 批复内容 | 对《决定书》提出的问题，公司上下高度重视，董事会立即组织公司有关部门和人员认真研究，对公司及子公司进行自查，制定了一系列整改措施及计划。日前，相关整改工作已经完成，现将整改完成情况予以公告。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2016-07-23 |
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| 标题 | 融捷股份:关于收到行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2016]37号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你公司存在以下问题：
2015年9月10日，你公司控股子公司芜湖天量电池系统有限公司（以下简称芜湖天量）与芜湖高新技术产业开发区（以下简称芜湖高新区）签订投资合同及补充协议，拟投资9.5亿元在芜湖建设锂离子电池箱研发及生产基地。根据补充协议，芜湖高新区将给予芜湖天量基础设施补助资金4700万元。经查，你公司披露重大投资合同过程中未披露上述补充协议所含财政补贴信息，2016年1月15日芜湖天量收到上述财政补贴3695万元，公司也未履行披露义务。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的有关规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局现责令你公司对未及时披露财政补贴信息的行为予以改正。你公司应当自收到本责令改正决定书之日起20日内向我局提交书面整改计划，明确整改措施及整改时限，并于2016年9月30日前完成整改，我局将对整改完成情况进行检查验收。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2016-07-06 |
|---|
| 标题 | 融捷股份:关于深圳证券交易所问询函复函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第306号 |
| 批复原因 | 融捷股份有限公司（以下简称“公司”或“融捷股份”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对融捷股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2016】第306号，以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司根据问询函的要求，对问询函中提到的公司持股5%以上股东柯荣卿先生延期履行增持承诺事宜进行了复函，现将有关复函内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-02-04 |
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| 标题 | *ST融捷:关于公司股票交易撤销退市风险警示的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第1号 |
| 批复原因 | 2016年2月1日，公司收到深圳证券交易所《关于对融捷股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函【2016】第1号），指出2015年年报存在相关问题。 |
| 批复内容 | 公司现就问询函提到的问题进行答复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-11-06 |
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| 标题 | *ST融捷:关于深圳证券交易所监管关注函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第498号 |
| 批复原因 | 融捷股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对融捷股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第498号，以下简称“关注函”）。
1、请说明近两年你公司锂矿业务实现的营业收入和净利润及其分别占同期营业收入和净利润的比例，并请说明锂矿业务目前在你公司业务结构中的地位及未来发展战略。
2、融达锂业技改方案的重大调整导致其无法达到原产能目标，请量化分析该调整对于你公司锂矿业务的具体影响。
3、融达锂业目前仍处于停产状态，达产期限无法确定，导致其业绩承诺无法实现，请说明尚未履行完毕的业绩补偿方案是否需要执行。如果你公司将修改业绩承诺和补偿方案，请说明需要履行的审批程序和信息披露义务，以及是否符合《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定。
4、由于2013年度、2014年度连续两年亏损，你公司的股票交易自2015年3月23日起被实施“退市风险警示”，请结合你公司目前锂矿业务的经营环境和经营情况，说明为实现2015年度扭亏为盈和申请撤销退市风险警示而采取的措施。 |
| 批复内容 | 公司对关注函所提出的问题进行了逐项核查和分析，现将有关回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2015-06-04 |
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| 标题 | 路翔股份有限公司关于深圳证券交易所2014年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第89号 |
| 批复原因 | 路翔股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对路翔股份有限公司2014年年报的问询函》（中小板年报问询函【2015】第89号，以下简称“年报问询函”），指出如下问题：
1、根据你公司2014年年度报告中披露的专业沥青业务相关数据：2013年库存量30,401吨，2014年销售量、生产量、库存量分别为52,612吨、9,886吨、3,387吨，请说明上述存、产、销量之间的勾稽关系是否合理，并分析差异原因。
2、你公司于2014年5月出售了全资子公司广州路翔交通材料有限公司（以下简称“广州路翔”）100%股权，导致广州路翔非经营性占用你公司5.16亿元资金，截止2014年末，广州路翔非经营性资金占用余额为5,820.33万元，请说明该股权出售的进展、对公司的影响、解决上述资金占用的措施，以及截止本问询函发出日的占用余额。
3、你公司2014年营业收入为4.76亿元，经营活动产生的现金流量净额606.04万元，销售现金比率1.27%，请结合公司现状，对比说明同行业公司2014年销售现金比率、与公司的差异，并分析差异合理性。
4、你公司2014年资产负债率为65％，流动比率为0.63，货币资金年末余额7,459.90万元，较去年末减少21.31%，请分析公司的偿债能力、资金链情况，并说明2015年4月公司非公开发行股票方案通过后的资金使用计划。
5、2014年，你公司对前五大客户的销售额占年度销售总额比例为79.66%，请结合行业特点及公司现状，说明以下问题：（1）列示前五大客户名称、主营业务、基本财务数据、是否与公司存在关联关系，以及与2013年前五大客户相比是否发生变化和变化原因；（2）公司对前五大客户形成依赖的原因，公司防范风险的措施。
6、你公司2014年末商誉余额为1.41亿元，较上年末余额增加17.69倍，请结合锂电业务运营情况，量化分析因收购甘孜州融达锂业有限公司、东莞市德瑞精密设备有限公司股权确认的商誉未计提减值准备的原因。
7、请根据企业会计准则和你公司所在地税务局征缴所得税时费用的抵扣标准，说明公司确认的各项递延所得税资产（或负债）的依据、合理性和计算过程。 |
| 批复内容 | 公司对年报问询函所提出的问题进行了逐项核查和分析，现将有关回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2014-05-14 |
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| 标题 | 路翔股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2014]第70号 |
| 批复原因 | 2014年5月13日，你公司对外披露《关于出售资产的公告》，称拟向无关联的第三方出售沥青业务全资子公司广州路翔交通材料有限公司（以下简称“广州路翔”）100%股权，出售价格为600.00万元，在本次交易完成后，广州路翔需在12个月内清偿32,956.00万元应付你公司的债务，主要为改性沥青生产相关业务重组的转让价款。
我部对上述应收款的回收风险和资产出售事项信息披露的充分性表示关注。请你公司在2014年5月16日前补充披露以下内容：
1、请结合广州路翔近期主要财务数据和资信情况，说明广州路翔的支付能力，评估应收款回收风险；
2、你公司确保广州路翔按期足额偿付债务拟采取的措施；
3、广州路翔如不能按期足额偿付债务，对你公司本期和未来财务状况和经营成果将产生的影响；
4、本次交易存在的主要风险。 |
| 批复内容 | 公司已经按照深交所的规定和要求，于2014年5月16日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)披露了《关于出售资产的补充公告》（编号：2014-051） |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2014-04-03 |
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| 标题 | 路翔股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2014]第47号 |
| 批复原因 | 你公司2014年3月26日披露的2013年年报、《第五届董事会第五次会议决议公告》、《关于召开2013年度股东大会的通知》和《关于控股股东拟向公司提供人民币1.5亿元财务资助的关联交易公告》等公告，存在以下问题：
1、你公司未及时对外披露独立财务顾问新时代证券有限责任公司对有关事项出具的核查意见。
2、《第五届董事会第五次会议决议公告》披露的2013年度股东大会现场会议召开时间为2013年4月16日，实际应为2014年4月16日。
3、《关于召开2013年度股东大会的通知》披露的互联网投票系统的投票结束时间为2013年4月16日下午3:00，实际应为2014年4月16日下午3:00。
4、《关于控股股东拟向公司提供人民币1.5亿元财务资助的关联交易公告》披露的公司偿还1700财务资助资金，共向柯荣卿先生支付利息165,166.67万元，实际支付的利息应为165,166.67元。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则》第2.1条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 批复内容 | 公司发现上述问题后，已于2014年3月27日、4月2日进行了主动的更正公告，并于4月1日补充披露了独立财务顾问新时代证券对公司年度相关事项的核查意见。公司收函后，对相关工作人员加强了信息披露重要性的教育工作，并加强了公司董事、监事、高级管理人员的培训工作，督促其重视信息披露工作，以提升信息披露工作的质量。2014年7月10日至11日，公司董事会秘书和证券事务代表参加了深交所董秘后续培训，对信息披露工作内容进行了更深入的学习。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2014-03-18 |
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| 标题 | 路翔股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第10号:计提资产减值准备》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2014]第35号 |
| 批复原因 | 你公司2013年度新计提资产减值准备3,167.87万元，占公司2012年度经审计的净利润绝对值的762.62%，但是直至2014年3月14日，才召开董事会审议通过《关于2013年度计提资产减值准备的议案》并于3月15日对外披露，未按规定在2月底前提交董事会审议并在董事会审议通过及时披露。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则》第2.1条和《中小企业板信息披露业务备忘录第10号：计提资产减值准备》第4条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 批复内容 | 公司收到函件后，董事会高度重视，组织了相关人员对《股票上市规则》和《中小企业板信息披露业务备忘录第10号：计提资产减值准备》等文件进行学习，以避免类似事件的发生。2014年7月10日至11日，公司董事会秘书和证券事务代表参加了深交所董秘后续培训，对信息披露工作内容进行了更深入的学习。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2014-03-10 |
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| 标题 | 路翔股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板约见函[2014]第4号 |
| 批复原因 | 2014年3月5日，你公司在我部多次提醒的情况下，仍未及时在业务专区的信息披露结果中确认《非公开发行股份上市流通提示性公告》信息披露申请并提交给指定媒体，导致相关公告无法于3月6日在指定媒体对外披露，形成较大的业务风险隐患。
我部对此高度关注，定于2014年3月12日上午10：00在本所962室约见你公司董事长兼总裁柯荣卿和董事、副总经理兼董事会秘书陈新华，请按时参加并做出详细说明。 |
| 批复内容 | 本公司收函后，按照函件要求，公司董事长兼总裁柯荣卿和董事、副总裁兼董事会秘书陈新华已于2014年3月12日与相关监管人员进行了约谈，对事件始末进行了说明，公司已要求相关信息披露人员加强对信息披露工作的及时性、准确性和真实性的管理。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2011-10-10 |
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| 标题 | 路翔股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2008年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2011]第108号 |
| 批复原因 | 你公司在募集资金管理和使用方面存在以下违规行为：
一、你公司挪用暂未支付的募投项目资金用于临时周转。2010年5月10日，你公司将属于“橡胶沥青生产基地”及“乳化沥青生产基地”募投项目的3,300.00万元从募集资金专户划转至公司结算户，但由于募投项目进度的推延以及拟采购的设备供应期较长，导致该款项未能按计划使用，而从转出的3,300.00万元中实际挪用了2,755.47万元用于划付子公司往来、归还银行贷款、采购原材料等用途。2011年12月9日，你公司将该笔3,300.00万元资金划转回募集资金专户。
二、你公司2009年存在挪用暂未支付的募集资金归还暂时补充流动资金的募集资金的情形。2009年3月6日，你公司用结算户的资金归还了用于暂时补充流动资金的募集资金5,000.00万元，而结算户中的资金包含了2009年3月5日公司从募集资金账户转到结算户的960.00万元暂未支付的募集资金中的837.55万元。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2008年修订）》第2.1条和《中小企业板上市公司规范运作指引》第6.3.8条、第6.3.9条的规定。 |
| 批复内容 | 针对公司使用暂未支付的募投项目资金用于临时周转的问题，公司已指派董事长为整改负责人，财务部为整改负责单位，内审部为整改监督单位，从公司发展战略着手，合理规划融资方式和资金使用计划；同时，调整公司产品结构和子公司定位，控制公司各项费用和生产成本，着力提升盈利能力，增加公司自有现金，从而共同改善公司资金紧缺的情况。公司从2011年起，已经着手调整产品结构，加强新产品和盈利能力强的高端产品和拓展力度；同时，调整子公司定位，收缩业绩不理想的子公司编制，控制管理费用，从而改善公司盈利能力。另外，公司也将在适当的时机启动再融资，从根本上解决公司战略发展的资金需求。若公司有再融资募集资金的情况，公司将完善募集资金管理的细则，从募集资金的申请、使用、监管、风险控制等各个环节把控，务必专款专用，杜绝此类情况再次发生。
针对募集资金管理问题，公司已根据监管函要求，结合公司实际情况，对《募集资金管理制度》进行了修订，作为整改措施的组成部分并上报董事会审议，并经过于2011年10月26日召开的公司第四届第十五次董事会会议审议通过。2011年10月28日，公司对外披露了修订后的《募集资金管理制度》。
2013年，公司发行股份购买资产并募集配套资金暨重大资产重组时，已按照新修订《募集资金管理制度》规定，严格执行了配套资金的存储和使用要求，并未出现相关违反规定的情况。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2011-07-14 |
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| 标题 | 路翔股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2011]31号 |
| 批复原因 | 广东证监局检查组于2011年5月3日至11日对公司2010年年报信息披露质量、公司治理、内部控制等情况进行了现场检查，并于2011年7月14日对公司下发了【2011】31号《中国证券监督管理委员会广东监管局现场检查结果告知书（以下简称“《结果告知书》”），发行问题包括如下内容：
1、关于公司内部控制方面的问题
2、关于会计基础工作方面的问题
3、关于募集资金管理方面的问题 |
| 批复内容 | 公司对本次检查发现的问题高度重视，立即组织董事、监事和高级管理人员、相关部门和人员对《结果告知书》进行了认真细致的学习，对照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等法律法规的规定以及公司实际情况，针对《结果告知书》中的相关问题逐条进行了检查和讨论，并制定了相应的整改方案。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2011-01-11 |
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| 标题 | 路翔股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，路翔股份有限公司董事郑国华存在以下违规行为：当事人郑国华于2010年10月20日卖出路翔股份有限公司（以下简称“公司”）股票总计296,400股，成交金额为10,578,288.00元。而公司定于2010年10月27日披露2010年第三季度报告。作为公司董事，当事人郑国华的上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则》第1.4条、第3.1.8条及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.8.16条的规定。 |
| 批复内容 | 鉴于当事人郑国华的违规事实、违规性质和情节以及社会危害程度，并考虑到其事发后主动向公司上交相关收益并积极配合本所的监管工作，按照《深圳证券交易所股票上市规则》第17.3条及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第10.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：对郑国华给予通报批评的处分。 对郑国华的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违法 公告日期:2010-11-10 |
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| 标题 | 路翔股份有限公司关于董事违规买卖股票的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 董事郑国华先生违规买卖股票。 |
| 批复内容 | 公司决定对郑国华董事给予通报批评并处罚金110 万元的处分决定。公司已于2010年11月5日收到郑国华先生交纳的罚金110万元整。
公司董事会已向郑国华先生进一步说明了有关买卖公司股票的规定，并要求其严格规范买卖持公司股票的行为，谨慎操作。今后，公司将进一步加强董事、监事、高级管理人员及持有本公司股份5%以上的股东对相关法律法规的学习，杜绝此类事项的再次发生。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 监管关注 公告日期:2009-07-30 |
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| 标题 | 路翔股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2009]第67号 |
| 批复原因 | 经核查，广州路翔股份有限公司（以下简称“路翔股份”）定于2009年8月19日披露中期报告，而你的配偶卞志汉于2009年7月28日买入路翔股份股票1000股，合计金额19,260.00元。你配偶的上述行为违反了《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》第九条的相关规定，即董事、监事和高级管理人员的配偶在上市公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票。
我部对此表示关注。同时，提醒你：上市公司董事、监事、高级管理人员及其关联人买卖本公司股票必须符合国家相关法律、法规和相关规则的规定。 |
| 批复内容 | 针对此次监事黄惠领配偶买卖公司股票违反规定，本公司于2009年7月29日在深交所的官方网站下的诚信档案进行了披露。
公司要求黄惠领监事认真学习中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，并及时向自己的家人传达，同时约束好自己的家人，保证不再违反相关规定。同时公司吸取此次教训，并已积极督促董事、监事和高级管理人员遵守中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，忠实和勤勉地履行职责。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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