| 监管关注 公告日期:2022-06-22 |
|---|
| 标题 | 浪潮软件:浪潮软件关于上海证券交易所对公司2021年年度报告信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]0547号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所《关于浪潮软件股份有限公司2021年年度报告的信息披露监管工作函》 |
| 批复内容 | 要求公司进一步补充披露下述信息，现对《工作函》相关问题回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2016-09-10 |
|---|
| 标题 | 浪潮软件关于联营企业乐金公司相关事项的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 乐金公司2011纳税年度违反《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例和《中华人民共和国税收征收管理法》及其实施细则关于特别纳税调整的有关规定。 |
| 批复内容 | 决定调增企业应纳税所得额212,612,404.98元，弥补当年亏损4,849,614.95元，弥补后应纳税所得额207,762,790.03元，应补企业所得税49,863,069.61元，并按有关规定缴纳利息。
乐金公司应于收到通知书之日起30天内，向税务部门缴纳上述税款及利息。乐金公司可于收到通知之日起60日内申请行政复议。 |
| 处理人 | 山东省烟台市国家税务局 |
|
| 监管关注 公告日期:2015-10-09 |
|---|
| 标题 | 关于对浪潮软件股份有限公司董事会秘书申宝伟予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2015]0059号 |
| 批复原因 | 经查明，2015年6月24日，浪潮软件股份有限公司（以下简称公司）披露非公开发行方案，同时提示董事会审议通过的与非公开发行方案相关的议案均需提交股东大会审议。7月11日，公司发布股东大会召开通知，提请7月27日召开的临时股东大会审议前述已披露事项，但未将前述与非公开发行方案相关的全部议案作为股东大会提案，遗漏了“关于重新制定《募集资金使用管理制度》的议案”。7月24日，公司发布股东大会召开通知更正公告，补充了遗漏的提案。但上述更正公告的日期距离股东大会召开日不足两个工作日，对沪股通投资者正常网络投票造成了负面影响。
董事会秘书作为公司股东大会的组织筹备人和信息披露事务部门的负责人，未能勤勉尽责，工作存在疏漏,对公司有关股东大会信息披露瑕疵负有直接责任，其行为违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条和第3.2.2条的规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。 |
| 批复内容 | 鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部做出如下监管措施决定：
对浪潮软件股份有限公司时任董事会秘书申宝伟予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 整改通知 公告日期:2015-04-29 |
|---|
| 标题 | 浪潮软件股份有限公司关于对2014年年报事后审核意见函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0365号 |
| 批复原因 | 近日，公司收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于对浪潮软件股份有限公司2014年年度报告的事后审核意见函》（上证公函[2015]0365号），依据有关披露准则和规定，要求公司在2014年年报的基础上，对公司经营情况及业务发展、公司技术研发及规划、公司核心竞争力、财务信息披露等四个方面的一些问题作进一步补充披露。 |
| 批复内容 | 公司现将对《意见函》提及的问题进行补充披露并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 监管关注 公告日期:2014-05-30 |
|---|
| 标题 | 关于对浪潮软件股份有限公司和高级管理人员王静莲、申宝伟予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2014]0040号 |
| 批复原因 | 经查明，浪潮软件股份有限公司2013年度收到与基于安全可靠软硬件的复杂办公系统应用研究与示范工程有关的政府补助552.46万元和与基于跨平台服务器混合环境的数据中断虚拟化解决方案研发有关的政府补助500万元，但你公司未及时履行临时公告的信息披露义务。
公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第2.1条、第11.12.3条的有关规定；公司董事、副总经理兼财务总监王静莲、董事会秘书申宝伟未勤勉尽责,对你公司的违规行为负有相应责任,违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.2.2条的规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺，我部对此予以关注。 |
| 批复内容 | 希望公司积极整改，组织董事、监事和高级管理人员认真学习有关法律法规和《股票上市规则》，进一步加强公司规范运作和信息披露管理工作。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 整改通知 公告日期:2013-09-03 |
|---|
| 标题 | 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司2013年半年度报告更正公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司2013年半年度报告全文及摘要披露前十大股东持股情况时，公司股票为融资融券标的证券的，股东持股数量未按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及其权益数量合并计算。 |
| 批复内容 | 公司于2013年8月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司2013年半年度报告全文及摘要，并在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露了2013年半年度报告摘要。根据上海证券交易所事后审核反馈意见：披露前十大股东持股情况时，公司股票为融资融券标的证券的，股东持股数量应当按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及其权益数量合并计算。经公司对信用担保账户分拆合并计算，现将2013年半年度报告全文及摘要“前十名股东持股情况”进行更正并予以披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 违法 公告日期:2013-02-08 |
|---|
| 标题 | 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司董事会公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 乐金公司在2007、2008、2009和2010纳税年度中，违反《中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例和《中华人民共和国税收征收管理法》及其实施细则关于关联企业业务往来、特别纳税调整的有关规定。 |
| 批复内容 | 决定对乐金公司转让定价的行为，调增公司企业应纳税所得额，调增后应补外商投资企业和外国企业所得税、企业所得税共计208,331,333.38元。 |
| 处理人 | 山东省烟台市国家税务局 |
|
| 整改通知 公告日期:2010-11-25 |
|---|
| 标题 | 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司关于中国证监会山东监管局现场检查的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 改正措施决定[2010]10号文 |
| 批复原因 | 一、公司内控及规范运作方面存在的问题
二、关联交易及信息披露方面存在的问题
三、会计核算方面存在的问题 |
| 批复内容 | 以上为我公司关于山东证监局《行政监管措施决定书》的整改方案，本次现场检查帮助公司查找了存在的问题及不足，对进一步提高公司运作的规范性起到了良好的推动作用。公司将认真落实整改措施，并以本次整改为契机，不断完善
相关的规章制度并加强执行的力度，健全内部控制制度，加强相关人员的专业培训，规范公司的会计核算，提高信息披露水平，最大限度的保障公司及全体股东的合法权益，促进公司持续、健康的发展。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2010-11-10 |
|---|
| 标题 | 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司关于收到《行政监管措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 《关于对山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司采取责令改正措施的决定》[2010]10号文 |
| 批复原因 | 一、公司内控及规范运作方面存在的问题
二、关联交易及信息披露方面存在的问题
三、会计核算方面存在的问题 |
| 批复内容 | 公司应针对上述问题制定切实可行的整改措施，并于30日内向山东证监局报送整改报告，并做好相关信息披露工作，公司董事长是整改工作第一责任人，整改工作应于2010 年11月底以前完成，山东证监局将对整改结果进行检查。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2008-07-22 |
|---|
| 标题 | 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司关于公司治理整改报告所列事项整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、公司“三会”运作方面需要进一步提高。
2、公司需进一步修订完善相关内部控制制度，并加强执行力度。
|
| 批复内容 | 经过此次自查，截至2008年6月30日，公司《山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司治理专项活动整改报告》中所列整改事项均已基本按期完成。公司将以本次专项治理活动为契机，持续改善公司治理中的薄弱环节，确保公司持续、健康、和谐发展。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2008-03-29 |
|---|
| 标题 | 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司第四届董事会第二十四次会议决议公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、"三会"运作方面存在的问题
二、《公司章程》等规章制度方面存在的问题
三、业务独立性方面存在的问题
四、关联交易信息披露方面存在的问题
五、募集资金使用方面存在的问题
六、会计核算方面存在的问题
|
| 批复内容 | 公司董事会认为,本次巡检,中肯地指出了公司治理结构、信息披露、财务管理等方面存在的问题,提高了公司董事、监事、高级管理人员及有关工作人员对相关法律、法规的全面理解和认识,促进了公司规范运作,对进一步完善公司治理结构,提高信息披露质量,加强财务管理等有着重要的指导作用。公司将以此次巡检为契机,认真执行有关法律法规和中国证监会有关规定,切实解决公司存在的问题,促进公司长期稳定、持续健康地发展。
|
| 处理人 | 山东证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2004-02-21 |
|---|
| 标题 | 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司关于2003年巡回检查发现问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》 |
| 文件批号 | 济证公司字[2003]84号 |
| 批复原因 | 公司运作不规范；公司尚未与大股东完全分开；相关信息未进行披露；内部控制不够健全,会计基础工作尚有不足之处；公司个别会计核算不及时、不稳健； |
| 批复内容 | 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司于2003年12月8日至13日接受了中国证监会乌鲁木齐特派办的巡回检查。本公司于2004年1月4日收到了贵办下达的《整改通知》(济证公司字〖2003〗84号)。对此,公司高度重视,针对《限期整改通知书》中所指出的问题,组织全体董事,监事及高级管理人员进行了认真的学习和讨论,制定了相应的整改措施。 |
| 处理人 | 济南证管办 |
|
