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华域汽车(600741)违规记录
| 监管关注 公告日期:2014-12-01 |
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| 标题 | 关于对华域汽车系统股份有限公司副总经理荀逸中予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2014]0096号 |
| 批复原因 | 经查明，华域汽车系统股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年10月30日披露2014年第三季度报告，公司副总经理荀逸中未遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第13条有关董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内不得买卖公司股份的规定，于2014年10月8日买入公司股票99100股。在认识到股票买卖行为违规后，目前其本人已承诺此次购买的股票自买入之日起（自2014年10月8日起）一年内不进行转让。
副总经理荀逸中的上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》第3.1.4条、第3.1.6条的规定，以及在《高级管理人员声明及承诺书》中做出的承诺。 |
| 批复内容 | 考虑到其认错态度积极，并采取了自愿限售股份的补救措施，我部决定对其予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-19 |
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| 标题 | 上海巴士实业（集团）股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况说明的报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、关于公司未制定信息报告反馈制度，未在主要下属公司指定相应的信息报告责任人。
2、关于个别股东大会会议记录未记录出席会议的股东发言，无记录人签名问题。
3、关于个别董事会表决票不全，部分董事、监事在会议记录中签名不全、无记录人签名等问题。
4、关于“三会”档案资料不全，档案整理有待改进问题。
5、关于公司投资部、证券部合并为投资证券部，未经董事会审议通过，与公司章程不符问题。
6、关于公司经营层的薪酬未经董事会审议问题。
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| 批复内容 | 公司本次自查未发现公司治理上的新问题。但公司治理贯穿企业发展的全过程，公司治理的完善是一项复杂而系统的过程，需要长抓不懈，持续提高。
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| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-30 |
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| 标题 | 上海巴士实业（集团）股份有限公司公司治理专项活动整改报告暨上海证监局巡检工作整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2007]245号 |
| 批复原因 | （一）公司规范运作方面
（二）公司担保方面
（三）信息披露方面
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| 批复内容 | 上海证监局对本公司进行了现场检查后，对公司治理、对外担保及信息披露方面尚存在一些问题，要求进行整改。针对现场检查中发现的问题，公司将认真分析问题所在，吸取教训，完善相关制度，彻底进行整改，以进一步提高治理水平，切实提高公司质量。
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| 处理人 | 上海证监局 |
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