| 警示 公告日期:2016-05-05 |
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| 标题 | 关于对内蒙古北方重型汽车股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 内蒙古局[2016]1号 |
| 批复原因 | 内蒙古北方重型汽车股份有限公司：
经查，我局发现你公司存在以下问题：
你公司控股子公司阿特拉斯工程机械有限公司（以下简称“阿特拉斯”）董事会于2015年12月21日审议通过了阿特拉斯的解散清算事项。按照公司预计，阿特拉斯2015年度亏损2.98亿元，公司合并其报表后预计亏损1.7亿元左右，阿特拉斯的解散清算事项对公司当期业绩影响巨大。但公司直至2016年1月12日才披露上述事宜，未及时履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条、第三十一条和第三十三条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现提醒你公司应组织董事、监事和高级管理人员认真学习《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规，强化信息披露管理，提高信息披露质量，杜绝此类问题再次发生。
你公司应当在2016年5月18日前向我局提交书面报告，我局将组织检查验收。 |
| 处理人 | 内蒙古证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2016-03-14 |
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| 标题 | 关于对内蒙古北方重型汽车股份有限公司和董事会秘书常德明予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2016]0021号 |
| 批复原因 | 经查明，2015年12月21日，内蒙古北方重型汽车股份有限公司（以下简称“北方股份”或“公司”）控股子公司阿特拉斯工程机械有限公司（以下简称“阿特拉斯”）董事会审议通过了阿特拉斯的解散清算事项。因该公司经营亏损、拟终止经营等原因计提大额资产减值，合计影响公司当期损益7.23亿元。但公司直至2016年1月12日才披露上述事宜，信息披露严重滞后。2016年1月26日，公司发布业绩预告，预计2015年度归属于上市公司股东的净利润亏损1.7亿元左右，上述子公司解散清算事项对公司当期业绩影响巨大。
公司关于阿特拉斯的大额资产减值事项披露不及时，其行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第2.1条、第2.3条和第11.12.5条等有关规定。董事会秘书常德明未勤勉尽责,对公司的违规行为负有相应责任,违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.2.2条的规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。 |
| 批复内容 | 鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部做出如下监管措施决定：
对内蒙古北方重型汽车股份有限公司和时任董事会秘书常德明予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2016-02-03 |
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| 标题 | 北方股份关于上海证券交易所对子公司解散清算事项问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0124号 |
| 批复原因 | 内蒙古北方重型汽车股份有限公司（以下简称“北方股份”或“公司”）于2016年1月28日收到上海证券交易所下发的《关于对内蒙古北方重型汽车股份有限公司有关子公司解散清算事项的问询函》（上证公函【2016】0124号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 针对《问询函》的相关问题，公司及时组织相关人员对有关问题进行了认真分析，具体内容进行公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2009-09-23 |
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| 标题 | 内蒙古北方重型汽车股份有限公司关于中国证监会内蒙古监管局限期整改的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 内证监发[2009]172号 |
| 批复原因 | 1、董事会会议的授权委托书不够规范，个别会议中外方董事未亲自参加，也没有进行授权委托，中方董事授权委托书没有列明授权事项。
2、股东大会、董事会部分会议记录没有记录人签字，记录没有发言要点，没有详细记录表决结果，同时个别董事会会议记录中缺少参会董事签字。
3、存在董事会会议和监事会会议合并开会的情况，监事会成员列席董事会会议后，即视为监事会会议已经召开，没有单独召开监事会会议，监事会会议记录不全，签字不完整。
4、公司独立董事王征是审计委员会主任委员，2008年报与年审会计师沟通时，无论是独立董事还是审计委员会与会计师沟通均由王征与年审会计师进行的沟通，存在独立董事代替审计委员会与年审会计师进行沟通的情况。
5、公司应该组织董事、监事、高级管理人员认真学习《证券法》、《公司法》、《上市规则》等与证券相关的法律法规和部门规章，同时熟悉并掌握包括《公司章程》在内的内控制度及信息披露事务管理办法，加强进一步规范运作的意识和能力。 |
| 批复内容 | 中国证监会内蒙古监管局此次巡回检查，帮助公司发现了存在的问题和不足，对完善公司治理、促进规范运作起到了积极的作用，进一步加强了公司相关人员对法律、法规的理解和认识，强化了制度的执行力度。
公司将以此次巡检为契机，加强学习，提高认识，进一步完善公司法人治理结构，提升规范运作水平，强化信息披露规范，确保公司持续、健康、稳定发展。 |
| 处理人 | 内蒙古证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-18 |
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| 标题 | 内蒙古北方重型汽车股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况的报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 问题1：公司治理方面
问题2：财务核算方面
问题3：信息披露方面 |
| 批复内容 | 公司于200 年10月22日召开三届五次董事会，提出了切实可行的整改措施，截至2008年6月底，公司已按照承诺的整改期限整改完毕。 |
| 处理人 | 内蒙古证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-01 |
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| 标题 | 内蒙古北方重型汽车股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 内证监函[2007]149号、内证监发[2007]71号 |
| 批复原因 | （1）公司董事、监事、高级管理人员依法治理、规范运作的意识还有待于进一步提高。
（2）公司的独立性有待于进一步加强。
（3）完善公司治理的组织结构。
（4）在制度建设方面，公司尚未制定《募集资金管理办法》，应结合公司实际情况，按照证监会的有关要求尽快制定完成。
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| 批复内容 | 通过此次公司治理自查活动和监管部门的帮助指导，找到了公司治理方面存在的不足，明确了整改的方向，进一步增强了对完善公司治理重要性的认识。今后，公司将不断加强有关法律法规的学习，进一步提高公司董事、监事、高级管理人员以及有关部门依法规范运作的意识，按照有关法律法规的规定，不断完善公司治理结构，认真贯彻落实本次公司治理专项活动中提出的各项整改计划和措施，切实解决存在的问题，促进公司在完善的公司治理环境下规范运作，实现公司持续、健康、协调发展，以良好的业绩回报社会、回报股东。
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| 处理人 | 内蒙古证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-24 |
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| 标题 | 内蒙古北方重型汽车股份有限公司关于中国证监会内蒙古监管局限期整改的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 内证监发[2007]71号 |
| 批复原因 | 一、公司治理方面的问题
二、财务核算方面的问题
三、信息披露方面的问题
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| 批复内容 | 接到贵局2007年9月24日下发的内证监发［2007］71号《限期整改通知书》后，公司高度重视，及时向全体董事、监事及高管人员作了通报。本着严格自律、认真整改、规范运作的精神，公司就《限期整改通知书》中的相关问题进行了认真研究，逐条制订了整改措施，并提请公司2007年10月22日召开的公司三届五次董事会审议通过。 |
| 处理人 | 内蒙古证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2003-09-27 |
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| 标题 | 内蒙古北方重型汽车股份有限公司关于对中国证监会呼和浩特特派办巡回检查工作中提出的有关问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司章程》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 三会运作不规范；信息披露不够完整；公司募集资金到位后,未专户存放、专款专用,募集资金建设项目使用资金划分不清； |
| 批复内容 | 2003年8月11日-16日,中国证监会呼和浩特特派办对本公司进行了检查,2003年8月28日下达了限期整改通知书。公司高度重视,公司董事会、监事会专门召开会议,就整改意见逐条学习、研究,提出整改方案、进度及具体落实措施。 |
| 处理人 | 呼和浩特特派办 |
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