| 处罚决定 公告日期:2023-04-04 |
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| 标题 | 上海奔泰收到上海市浦东新区市场监督管理局行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国广告法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 发行人控股子公司上海奔泰因在其自建网站上发布招商广告，但未对可能存在的风险有提示或警示，且在广告中使用受益者的名义和形象进行宣传，违反《中华人民共和国广告法》 |
| 批复内容 | 2020年7月23日上海奔泰受到上海市浦东新区市场监督管理局10万元罚款处罚 |
| 处理人 | 上海市浦东新区市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-04 |
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| 标题 | 广东世纪丰源收到佛山市生态环境局行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《佛山市环境保护局行政处罚自由裁量权》、《佛山市环境保护行政处罚自由裁量标准(2018)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 发行人控股子公司广东世纪丰源因未按照规定申报登记危险废物，未签订相关处置合同和制定管理计划。 |
| 批复内容 | 2020年8月26日广东世纪丰源受到佛山市生态环境局4.5万元罚款处罚。 |
| 处理人 | 佛山市生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-04 |
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| 标题 | 开能健康收到上海市浦东新区市场监督管理局行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国广告法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 发行人因发布广告时对未来效果、收益或者与其相关的情况作出保证性承诺。 |
| 批复内容 | 2020年12月14日受到上海市浦东新区市场监督管理局1,400.00元罚款处罚。该处罚金额较小，不属于重大违法违规行为。 |
| 处理人 | 上海市浦东新区市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-03-27 |
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| 标题 | 上海奔泰水处理设备有限公司受到上海市浦东新区卫生健康委员会行政处罚 |
| 相关法规 | 《上海市生活饮用水卫生监督管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 安排未取得健康合格证的人员直接从事水质处理器（材料）。 |
| 批复内容 | 2021年9月20日受到上海市浦东新区卫生健康委员会750.00元罚款处罚。 |
| 处理人 | 上海市浦东新区卫生健康委员会 |
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| 问讯 公告日期:2022-06-29 |
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| 标题 | 开能健康:关于延期回复深圳证券交易所年报问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第545号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司董事会对此次延期回复给投资者带来的不便致以诚挚的歉意，敬请广大投资者谅解。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-01-14 |
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| 标题 | 开能健康:关于外部仓库发生着火事故的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2022年1月11日，开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到通知，被告知所委托的物流单位青岛顺宇通达物流有限公司位于青岛即墨的部分仓库发生火灾事故，公司存放于此的部分货物（货值约176万元）也因此受到损毁。 |
| 批复内容 | 公司获悉消息后立即安排相关人员前往事故现场进行了解。火灾原因及损失情况尚在处理，具体损失金额尚待确认。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-11-24 |
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| 标题 | 关于对开能健康科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第487号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年11月26日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-06-28 |
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| 标题 | 开能健康:关于对深圳证券交易所年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第496号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-06-16 |
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| 标题 | 开能健康科技集团股份有限公司被上海市浦东新区市场监督管理局行政处罚(沪市监浦处[2020]152020001623号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国广告法》 |
| 文件批号 | 沪市监浦处[2020]152020001623号 |
| 批复原因 | 违反《中华人民共和国广告法》第25条第一项。 |
| 批复内容 | 罚款1,400.00元。 |
| 处理人 | 上海市浦东新区市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-06-16 |
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| 标题 | 开能健康科技集团股份有限公司被上海市浦东新区城市管理行政执法局行政处罚(行政处罚决定书第2183701249号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 行政处罚决定书第2183701249号 |
| 批复原因 | 违反《上海市流动户外广告设置管理规定》第四条第二款 |
| 批复内容 | 罚款2,000.00元 |
| 处理人 | 上海市浦东新区城市管理行政执法局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-06-16 |
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| 标题 | 上海奔泰水处理设备有限公司被上海市浦东新区市场监督管理局行政处罚(沪市监浦处[2020]152020000853号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国广告法》 |
| 文件批号 | 沪市监浦处[2020]152020000853号 |
| 批复原因 | 违反《中华人民共和国广告法》第25条第二项 |
| 批复内容 | 罚款100,000.00元 |
| 处理人 | 上海市浦东新区市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-06-16 |
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| 标题 | 广东世纪丰源饮水设备制造有限公司被佛山市顺德区环境运输和城市管理局勒流分局行政处罚(粤顺管勒罚[2018]第E058号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 粤顺管勒罚[2018]第E058号 |
| 批复原因 | 未批先建 |
| 批复内容 | 罚款16,195.25元 |
| 处理人 | 佛山市顺德区环境运输和城市管理局勒流分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-06-16 |
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| 标题 | 广东世纪丰源饮水设备制造有限公司被佛山市生态环境局行政处罚(佛环0304罚[2020]第E031号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 佛环0304罚[2020]第E031号 |
| 批复原因 | 不按照国家规定申报登记危险废物 |
| 批复内容 | 罚款45,000.00元 |
| 处理人 | 佛山市生态环境局 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-22 |
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| 标题 | 开能健康:关于对深圳证券交易所年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第482号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2020-04-22 |
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| 标题 | 关于对开能健康科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第241号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函，创业板关注函[2020]第241号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年4月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-04-15 |
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| 标题 | 关于对开能健康科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法(2020年3月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第213号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年4月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-08-29 |
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| 标题 | 关于对开能健康科技集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2018年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2018]第96号 |
| 批复原因 | 你公司于2018年8月17日披露了公司2018年一季报会计差错更正公告、更正后2018年第一季度报告。公告显示，你公司于2018年2月办理完成子公司原能集团10.99%股权转让手续，转让完成后原能集团不再纳入公司合并报表范围，公司就上述事项确认投资收益时出现会计差错，将公司2018年一季报营业利润由3.77亿元更正为3.07亿元，差异金额达7,000.98万元；将归属于上市公司股东的净利润由3.55亿元更正为2.84亿元，差异金额达7,086.50万元。你公司的上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年修订）》第2.1条规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-12-28 |
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| 标题 | 关于对上海开能环保设备股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板非许可类重组问询函[2017]第25号 |
| 批复原因 | 收到关于对上海开能环保设备股份有限公司的重组问询函，创业板非许可类重组问询函[2017]第25号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2018年1月2日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2017-06-16 |
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| 标题 | 开能环保:关于收到中国证监会调查终结告知书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪调查终字2017-2-001号、沪调查通字2017-2-002号、沪调查终字2017-2-002号、沪调查通字2017-2-003号 |
| 批复原因 | 公司于2017年6月16日收到中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）《调查终结告知书》（沪调查终字2017-2-001号）。
同日，公司控股股东瞿建国先生收到中国证监会《调查终结告知书》（沪调查终字2017-2-002号）。 |
| 批复内容 | 《调查通知书》（沪调查通字2017-2-002号）所载调查事项现已调查终结。我会决定予以结案，不作处罚。
《调查通知书》（沪调查通字2017-2-003号）所载调查事项现已调查终结。我会决定予以结案，不作处罚。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 立案调查 公告日期:2017-01-19 |
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| 标题 | 开能环保:关于收到中国证监会调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 沪调查通字2017-2-002号、沪调查通字2017-2-003号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌违反证券期货相关法律法规。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2012-11-23 |
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| 标题 | 上海开能环保设备股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2012]399号 |
| 批复原因 | （一）董事会会议记录有待规范。
（二）内幕信息知情人登记管理工作执行不到位。 |
| 批复内容 | 通过深入开展本次公司治理专项活动，公司在监管部门的帮助和指导下，严格按照国家法律、法规及部门规章的要求，对公司治理各个环节进行了全面细致的自查，逐一对公司治理过程中的不足之处作了相应的整改,对上海证监局现场检查后提出的关注事项进行了彻底检查、解决落实。
公司将此次上市公司治理专项活动为契机，继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求，不断完善公司的法人治理结构和内部控制制度，提高规范运作水平，建立公司治理的长效机制。同时，强化董事、监事、高级管理人员等相关人员的勤勉尽责、规范运作，进一步提高公司的治理水平，推动公司持续、健康、稳定发展，维护公司及全体投资者的合法权益。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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