| 通报批评 公告日期:2022-07-28 |
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| 标题 | 创世纪:关于对广东创世纪智能装备集团股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下简称“创世纪”）及相关当事人存在以下违规事实：2022年3月17日，创世纪披露的《关于公司及相关责任人收到广东证监局警示函的公告》显示，创世纪在对存货进行减值测试时，未准确评估部分存货的状态及其可变现净值，部分本应在2017年及以前年度计提跌价准备的存货直至2018年才计提跌价准备，导致创世纪2017年及以前年度少确认存货跌价损失2.76亿元，2018年多确认存货跌价损失2.76亿元。2022年3月31日，创世纪披露的《关于深圳证券交易所问询函的回复》显示，由于存货事项需要调整2017年度和2018年度财务报表，其中将部分在2018年末全额计提跌价准备的存货调整为在2017年末全额计提跌价准备，导致调整前后2017年度归属于母公司所有者的净利润差异额为2.35亿元，变动幅度为50.91%。 |
| 批复内容 | 一、对广东创世纪智能装备集团股份有限公司给予通报批评的处分；二、对广东创世纪智能装备集团股份有限公司时任董事长王九全、时任总经理王建、时任财务总监朱邓平给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-04-07 |
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| 标题 | 关于对广东创世纪智能装备集团股份有限公司高级管理人员周启超的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订》、《上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2022]第47号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2022-03-31 |
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| 标题 | 创世纪:关于深圳证券交易所问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2022]第34号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2022-03-17 |
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| 标题 | 创世纪:关于公司及相关责任人员收到广东证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则第1号——存货》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2022]30号 |
| 批复原因 | 经查，广东创世纪智能装备集团股份有限公司在对存货进行减值测试时，未准确评估部分存货的状态及其可变现净值，部分本应在2017年及以前年度计提跌价准备的存货，直至2018年才计提跌价准备，导致公司2017年及以前年度少确认存货跌价损失2.76亿元，2018年多确认存货跌价损失2.76亿元。 |
| 批复内容 | 我局决定对创世纪、王九全、夏军、王建、朱邓平及周洪敏采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2022-02-25 |
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| 标题 | 关于对广东创世纪智能装备集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第2号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在3月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-05 |
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| 标题 | 关于对广东创世纪智能装备集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板监管函[2022]第2号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-11-19 |
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| 标题 | 关于对广东创世纪智能装备集团股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2021]第17号 |
| 批复原因 | 广东创世纪智能装备集团股份有限公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部的重组问询函，创业板许可类重组问询函[2021]第17号. |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在11月9日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-10-27 |
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| 标题 | 关于对广东创世纪智能装备集团股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2021]第15号 |
| 批复原因 | 广东创世纪智能装备集团股份有限公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部的重组问询函，创业板许可类重组问询函[2021]第15号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在11月9日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-09-10 |
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| 标题 | 关于对广东创世纪智能装备集团股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2021]第31号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在9月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-28 |
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| 标题 | 关于对广东创世纪智能装备集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第401号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年6月3日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-11-22 |
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| 标题 | 关于对广东创世纪智能装备股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第512号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函，创业板关注函〔2020〕第512号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年11月27日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-07-14 |
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| 标题 | 关于对广东劲胜智能集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2020]第110号 |
| 批复原因 | 2019年1月7日，你公司披露《关于全资子公司股权融资及担保事项的公告》，新疆荣耀创新股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“荣耀创投”）拟以20,000万元增资认缴子公司深圳市创世纪机械有限公司（以下简称“创世纪”）4.4%股权。你公司、创世纪和荣耀创投分别于2019年2月25日、2019年3月12日签署《关于深圳市创世纪机械有限公司增资协议之补充协议》《关于深圳市创世纪机械有限公司增资协议之补充协议二》（以下合称“补充协议”），将荣耀创投对创世纪的认缴增资金额调整为5,500万元。签署补充协议作为子公司股权融资事项的重要进展，对此你公司未及时履行信息披露义务，直至2020年4月28日、2020年5月25日才在《2019年年度报告》《关于深圳证券交易所创业板〔2020〕第238号年报问询函的回复公告》中披露相关内容。 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-24 |
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| 标题 | 劲胜智能:关于深圳证券交易所创业板【2020】第174号问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第174号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-17 |
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| 标题 | 关于对广东劲胜智能集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第238号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对广东劲胜智能集团股份有限公司的年报问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年5月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2020-05-09 |
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| 标题 | 关于对众华会计师事务所、文爱凤、王培、陈芝莲采取出具警示函措施的决定〔2020〕63号 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》、《中国注册会计师审计准则第1312号——函证》、《中国注册会计师执业准则》、《上市公司现场检查办法》、《中国注册会计师审计准则第1201号——计划审计工作》、《中国注册会计师审计准则第1311号——对存货、诉讼和索 |
| 文件批号 | 广东证监局[2020]63号 |
| 批复原因 | 一、制定的审计计划未实际执行。
二、未对存货存在的减值迹象保持关注和执行必要的审计程序。
三、对存货的审计未获取充分适当的审计证据。
四、未对管理层专家的客观性以及将专家工作用作审计证据的适当性进行评价。
五、对函证未完全保持控制且对存在疑虑的函证未实施进一步的审计程序。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定，我局决定对众华所和文爱凤、王培、陈芝莲采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2020-05-09 |
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| 标题 | 关于对上海众华资产评估有限公司、刘旭芳、郭云峰采取出具警示函措施的决定〔2020〕64号 |
| 相关法规 | 《上市公司现场检查办法》、《资产评估执业准则——资产评估程序》、《以财务报告为目的的评估指南》、《资产评估执业准则——企业价值》、《资产评估执业准则——资产评估档案》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2020]64号 |
| 批复原因 | 一、未执行必要的评估程序
一是众华公司在计算劲胜智能子公司深圳创世纪机械有限公司（以下简称创世纪）预测期营运资金时，未关注创世纪2018年度存货、应收账款、应付账款等周转率明显下降，2019年上半年相关周转率未有改善的实际情况，认可劲胜智能管理层使用创世纪2017年的存货周转率、应收账款周转率、应付账款周转率，来预测其2019年及以后年度的营运资本增加额。众华公司未在资产评估报告和评估工作底稿中记录或披露相关参数选取的合理性、原因和过程，不符合《资产评估执业准则——资产评估程序》第七条和《以财务报告为目的的评估指南》第三十五条的规定。
二是众华公司预测创世纪未来收益时，预测2019年及以后年度创世纪生产的高光机、零件加工中心机销售数量逐年上升，而历史数据表明创世纪近年来高光机的销售数量逐年下降，2018年度零件加工中心机的销售数量、销售金额明显下降。众华公司未执行必要的评估程序，对上述预测趋势与历史数据差异原因及合理性进行分析查证，不符合《资产评估执业准则——企业价值》第七条、第二十三条的相关规定。
二、评估工作底稿存在错误
众华公司的评估工作底稿存在部分错误。包括：由于计算公式错误，导致资产评估工作底稿中有关创世纪主营业务成本分析预测表中的毛利率错误；评估工作底稿引用的2016年至2018年生产成本占比历史数据不正确。上述情形不符合《资产评估执业准则——资产评估档案》第六条、第七条的相关规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定，我局决定对众华公司和刘旭芳、郭云峰采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2020-05-08 |
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| 标题 | 劲胜智能:关于收到广东证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2020]62号 |
| 批复原因 | （一）未及时披露与大客户终止合作引发的重大资产减值风险。
（二）年度报告未披露向公司董事及关联方支付大额业绩奖励信息。
（三）以前年度存货跌价准备计提不充分。
（四）销售货款违约金核算不准确。
（五）商誉减值测试预测的部分指标缺乏合理依据。
（六）年度报告未披露公司监事违反承诺的情形。
（七）内幕信息知情人登记不完整。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条以及《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第七条、第十五条的规定，广东证监局决定对劲胜智能和王九全、夏军、王建、何海江、朱邓平、方荣水、周洪敏、王琼采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2019-08-09 |
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| 标题 | 关于对广东劲胜智能集团股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2019]第225号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对广东劲胜智能集团股份有限公司的问询函创业板问询函[2019]第225号 |
| 批复内容 | 请你公司于8月15日前书面回复我部同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-05-21 |
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| 标题 | 关于对广东劲胜智能集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第189号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对广东劲胜智能集团股份有限公司的关注函，创业板关注函【2019】第189号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年5月23日前书面回复我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-06 |
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| 标题 | 关于对广东劲胜智能集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2019]第128号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对广东劲胜智能集团股份有限公司的年报问询函，创业板年报问询函【2019】第128号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2019年5月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-03-22 |
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| 标题 | 关于对广东劲胜智能集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第144号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对广东劲胜智能集团股份有限公司的关注函，创业板关注函【2019】第144号。 |
| 批复内容 | 请你公司于3月28日前书面回复我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-01-31 |
|---|
| 标题 | 关于对广东劲胜智能集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第88号 |
| 批复原因 | 广东劲胜智能集团股份有限公司董事会：
2019年1月31日，你公司对外披露了《2018年度业绩预告》，预计亏损28.70亿元至28.75亿元，主要原因是公司对消费电子精密结构件业务的相关存货计提跌价准备21.44亿元、相关固定资产计提减值准备1.81亿元，以及公司消费电子精密结构件业务大幅亏损、高端装备制造业务业绩大幅下滑。 |
| 批复内容 | 请你公司于2月13日前书面回复我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-01-31 |
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| 标题 | 劲胜智能:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2019]第34号 |
| 批复原因 | 广东劲胜智能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年1月29日收到深圳证券交易所创业板公司管理部发来的《关于对广东劲胜智能集团股份有限公司的问询函》（创业板问询函【2019】第34号）。 |
| 批复内容 | 针对公司2019年1月25日披露的《关于调整转让东莞华晶粉末冶金有限公司部分股权方案及相关担保事项的公告》事项的有关问题，现回复说明并公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-01-10 |
|---|
| 标题 | 关于对广东劲胜智能集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第7号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部关于对广东劲胜智能集团股份有限公司的关注函，创业板关注函【2019】第7号。 |
| 批复内容 | 请你公司于1月15日前书面回复我部同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-11-01 |
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| 标题 | 关于对广东劲胜智能集团股份有限公司监事王琼的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2018]第120号 |
| 批复原因 | 王琼：
你作为广东劲胜智能集团股份有限公司（以下简称“公司”）的现任监事，历任董事、副总经理、董事会秘书，在公司首发招股说明书中承诺：“在本人任职期间，每年转让通过新余市嘉众实业投资有限公司（以下简称“嘉众实业”）间接持有的公司股份不超过本人间接持有的公司股份总数的25%。”2018年10月18日，嘉众实业持有的公司股份被强制平仓686.77万股。根据持有嘉众实业的股权比例计算，你转让通过嘉众实业间接持有的公司股份366.25万股，占你间接持有公司股份总数的72.22%，违反了上述承诺。
你的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018年修订）》第11.11.1条的有关规定。 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 警示 公告日期:2016-07-22 |
|---|
| 标题 | 劲胜精密:关于收到中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2016]30号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现劲胜精密存在部分融资租赁事项决策程序不规范、信息披露内部不真实等问题：
2015年1月7月，劲胜精密与德润融资租赁股份有限公司广州分公司（以下简称“德润租赁”）签订《售后回租租赁合同》，约定公司以“售后回租”的方式进行融资租赁，融资租赁总金额1亿元，租赁期限为24个月。2015年1月9日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司进行融资租赁的议案》，同意公司上述融资租赁事宜，并称将授权公司副董事长、总经理王建在董事会决议后择机与德润租赁签订《售后回租租赁合同》。2015年1月12日，公司披露了《第三届董事会第十二次会议决议的公告》及《关于公司融资租赁事项的公告》，公告称“截止本公告日，公司未与交易对方达成前述交易事项。”公司存在先签订合同后召开董事会审议相关议案及公告内容不真实的情况，公司上述行为不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条、第五十八条、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》第2.1、2.2、9.2条、公司《章程》第一百二十条等相关规定。 |
| 批复内容 | 王九全、王琼分别作为劲胜精密董事长、时任董事会秘书，未履行勤勉尽责义务，应对公司上述违规问题承担主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，我局现对劲胜精密和王九全、王琼予以警示。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2016-07-22 |
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| 标题 | 劲胜精密:关于控股股东延长增持公司股票计划履行期限的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2016]第57号 |
| 批复原因 | 2016年6月16日，深圳证券交易所创业板公司管理部向公司出具了《关于对东莞劲胜精密组件股份有限公司的关注函》（创业板关注函【2016】第57号，以下简称“《关注函》”），要求公司就劲辉国际实施减持计划会否对履行增持计形成阻碍及下一步的具体计划进行说明。 |
| 批复内容 | 劲辉国际在公司收到《关注函》后一直积极与深圳证券交易所创业板公司管理部沟通，经过沟通、讨论和研究，劲辉国际方才认识到原对《通知》的理解存在偏差，目前在增持计划原履行期内继续实施增持将可能造成短线交易。
为避免造成违规行为、切实维护公司及广大股东的利益，劲辉国际拟按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）、《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（以下简称“《监管指引第4号》”）等相关规定，向公司股东大会申请延长增持公司股票计划履行期限。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2016-01-27 |
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| 标题 | 劲胜精密:关于2015年度资本公积金转增股本预案预披露公告的补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2016]第3号 |
| 批复原因 | 公司于2016年1月25日收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的《关于对东莞劲胜精密组件股份有限公司的监管关注函》（创业板关注函【2016】第3号）（以下简称“《监管关注函》”）。 |
| 批复内容 | 现根据《监管关注函》的要求，公司对《关于2015年度资本公积金转增股本预案预披露的公告》进行补充。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2016-01-26 |
|---|
| 标题 | 劲胜精密:关于股票交易异常波动的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2016]第3号 |
| 批复原因 | 2016年1月25日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于对东莞劲胜精密组件股份有限公司的监管关注函》（创业板关注函【2016】第3号）。 |
| 批复内容 | 公司将根据监管函要求于1月27日前对《关于2015年度资本公积金转增股本预案预披露的公告》进行补充完善。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-08-17 |
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| 标题 | 劲胜精密:关于深圳证券交易所《关于对东莞劲胜精密组件股份有限公司的重组问询函》的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2015]第19号 |
| 批复原因 | 公司于2015年8月11日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对东莞劲胜精密组件股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函【2015】第19号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司根据问询函的要求对重组报告书及其摘要进行了相应补充和完善，现结合问询函的相关内容就重组报告书及其摘要的修订情况逐一进行说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2012-06-28 |
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| 标题 | 广东证监局行政处罚决定书〔2012〕1号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2012]1号 |
| 批复原因 | 经查明，银瑞投资公司在 2011年11月6日至2011年11月30日期间，存在以下违法行为：
在2011年11月6日至2011年11月30日期间，银瑞投资公司为东莞劲胜精密组件股份有限公司（以下简称劲胜股份）持股百分之五以上的股东。2011年11月7日和11月10日，银瑞投资公司卖出“劲胜股份”股票合计209,000股，成交金额合计3,426,310元；2011年11月11日，银瑞投资公司买入“劲胜股份”股票20,000股，成交金额327,926元；11月14日，银瑞投资公司卖出成交“劲胜股份”股票合计129,000股，成交金额合计2,108,062元。
以上事实，有平安证券提供的开户资料、中登公司深圳分公司数据资料、劲胜股份公告、深圳证券交易所提供的委托交易流水、平安证券深圳福华路营业部提供的账户资金股份变动流水、成交明细表和相关当事人询问笔录等证据在案证明，足以认定。
我局认为，银瑞投资公司在违法买卖股票行为发生后，采取了向劲胜股份公司上交违法买卖劲胜股份股票所得收益等一系列整改措施，对此情节，我局依据《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条的规定予以了充分考虑,银瑞投资公司提出免予处罚的请求没有法律依据。
银瑞投资公司作为劲胜股份持股百分之五以上的股东，将持有该公司的股票卖出后六个月内买入，其后又在六个月内卖出，违反了《证券法》第四十七条“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入”的规定，构成《证券法》第一百九十五条规定的违法行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条规定，我局决定：对银瑞投资公司给予警告，并处三万元罚款。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 违法 公告日期:2011-11-17 |
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| 标题 | 东莞劲胜精密组件股份有限公司关于股东操作失误导致违规买卖公司股票的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理业务指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 银瑞投资于2011年11月7日、11月10日通过正常交易累计卖出209,000股，均价16.39元/股,最高价16.70元/股。2011年11月11日，由于银瑞投资工作人员操作失误，以16.40元/股买入一笔本公司20,000股股票,构成一次短线交易。其后，
因银瑞投资工作人员未及时发现上述失误操作，2011年11月14日，银瑞投资通过正常交易累计卖出129,000股, 均价16.34元/股，最高价16.45元/股,再次构成短线交易。银瑞投资的两次操作失误行为均违反了《证券法》第四十七条及深圳证券交易所的相关规定。
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| 批复内容 | 本次事件发生后，公司董事会再次向所有持有公司股份5%以上的股东、董事、监事及高级管理人员提醒告知了《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及
其变动管理业务指引》等文件的相关规定，要求公司持股5%以上的股东、董事、监事和高级管理人员严格规范增、减持公司股票的行为，谨慎操作，切实管理好自己名下的股票账户，公司也将进一步做好这方面的教育监督工作，杜绝此类事件再度发生。
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| 处理人 | 其他机构 |
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| 整改通知 公告日期:2011-01-10 |
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| 标题 | 东莞劲胜精密组件股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 广东证监局[2010]53号 |
| 批复原因 | （一）公司章程部分内容前后规定不一致。
（二）对总经理的授权不够清晰 |
| 批复内容 | 公司对已发现的问题进行深入思考，认真分析原因，积极制定整改计划。通过组织相关人员贯彻落实相关的整改计划，公司的内控制度进一步完善，规范运作及治理水平得到提升。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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