| 问讯 公告日期:2021-04-21 |
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| 标题 | 关于对上海悦心健康集团股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第41号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年4月28日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-01-28 |
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| 标题 | 全椒同仁医院有限公司受到全椒县医疗保障局处罚(全医保[2019]47号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 全医保[2019]47号 |
| 批复原因 | 违规存在不合理医保报销款 |
| 批复内容 | 追回医保报销款4,525元，罚款22,725元 |
| 处理人 | 全椒县医疗保障局 |
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| 问讯 公告日期:2020-11-07 |
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| 标题 | 深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对上海悦心健康集团股份有限公司的问询函》(中小板问询函【2017】第50号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第50号 |
| 批复原因 | 2017年2月6日，深圳证券交易所中小板公司管理部向公司出具《关于对上海悦心健康集团股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第50号）。 |
| 批复内容 | 2017年2月14日，公司对《问询函》所提到的问题已向深圳证券交易所进行了书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-10 |
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| 标题 | 悦心健康:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2020]第131号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-09 |
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| 标题 | 关于对上海悦心健康集团股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第163号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年6月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-03-14 |
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| 标题 | 关于对上海悦心健康集团股份有限公司2018年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第12号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对上海悦心健康集团股份有限公司2018年年报的问询函，中小板年报问询函【2019】第12号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，于2019年3月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-05-28 |
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| 标题 | 关于对上海悦心健康集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第173号 |
| 批复原因 | 上海悦心健康集团股份有限公司董事会：
2016年12月21日，你公司因筹划重大资产重组申请公司股票停牌。2017年7月5日，你公司披露了《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》，并申请股票复牌。2018年1月17日，你公司重大资产重组获并购重组委有条件通过。2018年5月24日，你公司披露《关于终止发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项并撤回申请文件的公告》，称终止本次重大资产重组的原因是公司目前股价显著低于发行价格，且近期医疗行业市场政策变化较大导致交易对手方与你公司存在较大分歧。
我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司在2018年5月30日前向我部提交书面说明并对外披露，同时抄报上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-19 |
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| 标题 | 悦心健康:关于深圳证券交易所2017年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第85号 |
| 批复原因 | 上海悦心健康集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部发出的中小板年报问询函【2018】第85号《关于对上海悦心健康集团股份有限公司2017年年报的问询函》。 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-02-10 |
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| 标题 | 悦心健康:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第126号 |
| 批复原因 | 上海悦心健康集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部发出的《关于对上海悦心健康集团股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第126号）。 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-28 |
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| 标题 | 关于对上海悦心健康集团股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2017]第37号 |
| 批复原因 | 收到中小板重组问询函（需行政许可）【2017】第37号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2017年7月3日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-24 |
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| 标题 | 悦心健康:关于深圳证券交易所2016年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第272号 |
| 批复原因 | 上海悦心健康集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部发出的中小板年报问询函【2017】第272号《关于对上海悦心健康集团股份有限公司2016年年报的问询函》。 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将回复内容公告如。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-06-01 |
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| 标题 | 全椒县卫生和计划生育委员会对全椒同仁医院有限公司的行政处罚决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 使用非卫生技术人员开展诊疗活动 |
| 批复内容 | 罚款2,000.00元 |
| 处理人 | 全椒县卫生和计划生育委员会 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-06-01 |
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| 标题 | 泗洪县环境保护局对泗洪县妇产儿童医院的行政处罚决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 妇产儿童医院未依法提交建设项目环境影响评价文件，2013年底擅自开工建设并于2016年6月投入运行。 |
| 批复内容 | 罚款5万元。 |
| 处理人 | 泗洪县环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-02-01 |
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| 标题 | 宿迁市公安消防支队对泗洪县分金亭医院的行政处罚决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 分金亭医院建设的肿瘤放化疗中心工程楼梯2首层不能直通室外，综合评定消防验收不合格。 |
| 批复内容 | 罚款2万元。 |
| 处理人 | 宿迁市公安消防支队 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-11-01 |
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| 标题 | 建昌县市场监督管理局对建昌县中医院有限责任公司的处罚决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未建立医疗器械进货查验记录制度，医院购进的“一次性使用臭氧管”未建立医疗器械查验记录 |
| 批复内容 | 没收违法所得2,000.00元，处以罚款1,000.00元 |
| 处理人 | 建昌县市场监督管理局 |
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| 监管关注 公告日期:2016-09-14 |
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| 标题 | 悦心健康:关于对深圳证券交易所关注函回复的补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2016]第150号 |
| 批复原因 | 上海悦心健康集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年9月6日收到深圳证券交易所中小板公司管理部发出的中小板关注函【2016】第150号《关于对上海悦心健康集团股份有限公司的关注函》。 |
| 批复内容 | 根据关注函的要求，公司已于2016年9月9日向深圳证券交易所中小板公司管理部提交了对关注函的书面回复。
现公司对2016年9月10日披露的《关于深圳证券交易所关注函的回复公告》的问题三回复内容补充公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2016-09-10 |
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| 标题 | 悦心健康:关于深圳证券交易所关注函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2016]第150号 |
| 批复原因 | 上海悦心健康集团股份有限公司（以下简称“公司”、“悦心健康”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部发出的中小板关注函【2016】第150号《关于对上海悦心健康集团股份有限公司的关注函》。 |
| 批复内容 | 公司针对关注函中的问题逐项自查，现将回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-09-01 |
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| 标题 | 建昌县市场监督管理局对建昌县中医院有限责任公司的处罚决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 使用未经检验的计量器具 |
| 批复内容 | 罚款5,000.00元 |
| 处理人 | 建昌县市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-07-01 |
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| 标题 | 建昌县人力资源和社会保障局对建昌县中医院有限责任公司的处罚决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未与新入职员工订立劳动合同 |
| 批复内容 | 罚款5,000.00元 |
| 处理人 | 建昌县人力资源和社会保障局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-07-01 |
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| 标题 | 全椒县卫生和计划生育委员会对全椒同仁医院有限公司的行政处罚决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 使用执业人员未变更注册取得处方权为患者开具处方
使用执业人员王凉未变更注册开展放射诊疗活动
超范围许可开展诊治肿瘤诊疗活动 |
| 批复内容 | 分别罚款5,000.00元，罚款2,000.00元，罚款3,000.00元。 |
| 处理人 | 全椒县卫生和计划生育委员会 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-21 |
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| 标题 | 悦心健康:关于深圳证券交易所2015年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第121号 |
| 批复原因 | 上海悦心健康集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部发出的中小板年报问询函【2016】第121号《关于对上海悦心健康集团股份有限公司2015年年报的问询函》。 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-05-01 |
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| 标题 | 泗洪县市场监督管理局对泗洪儿童医院的行政处罚决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 在药品购销中收受供药企业给付的药品返款入账方式不能如实反映接受药品返款与采购药品之间联系，不能反映所购药品的实际成本。 |
| 批复内容 | 没收违法所得113,642.70元，罚款36,357.30元。 |
| 处理人 | 泗洪县市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-04-01 |
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| 标题 | 泗洪县市场监督管理局对泗洪县分金亭医院的行政处罚决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 使用过期医疗器械。 |
| 批复内容 | 责令改正违法行为、没收尚未使用的过期医疗器械、罚款3万元。 |
| 处理人 | 泗洪县市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-03-01 |
|---|
| 标题 | 全椒县公安消防大队对全椒同仁医院有限公司的行政处罚决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 消防设施、器材、消防安全标志未保持完好有效（喷淋泵不能自动启动；水泵吸水管未设过滤器；消防广播不能动作；室内消火栓显示故障、屏蔽和启动）；主楼地下部分（透析室）、附属楼四层及四层连廊未通过消防验收，擅自投入使用；主楼与附属楼之间的北侧医疗室违章使用泡沫夹芯板搭建；地下疏散楼梯间在首层未分隔；控制室持证值班同一时间少于两人 |
| 批复内容 | 罚款8,000.00元 |
| 处理人 | 全椒县公安消防大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-02-22 |
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| 标题 | 西安市未央区国家税务局徐家湾税务所向西安斯米克建材有限公司出具税收行政处罚决定书(简易)(未央国简[2016]399号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 未央国简[2016]399号 |
| 批复原因 | 因西安斯米克建材有限公司未按规定安装、使用税控装置。 |
| 批复内容 | 被处以100元的罚款。 |
| 处理人 | 西安市未央区国家税务局徐家湾税务所 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-02-01 |
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| 标题 | 建昌县环境保护局对建昌县中医院有限责任公司的处罚决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未向环保部门申报产生的医疗废物，并且使用未取得环保部门许的焚烧炉进行焚烧 |
| 批复内容 | 罚款5,000.00元 |
| 处理人 | 建昌县环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-02-01 |
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| 标题 | 宿迁市卫生和计划生育委员会对泗洪县分金亭医院的行政处罚决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （1）未经许可设置体检科并开展健康体检活动的行为；（2）一名工作人员未取得医师执业证书独立从事诊疗活动（开具医嘱）；（3）一名工作人员持有助理医师执业证书独立从事诊疗活动（开具处方）；（4）未按规定将《放射诊疗许可证》和《医疗机构执业许可证》同时校验；（5）未按规定对放射诊疗工作的人员进行健康检查，配备个人剂量胸牌进行个人剂量检测；（6）新安装的放射诊疗设备DR机、CT机投入使用前未经省级以上卫生行政部门资质认证的检测机构进行监测；放射诊疗场所未进行放射防护检测；（7）一名工作人员未取得医学影像和放射治疗专业《医师执业证书》，独立为病人出具一份DR检查诊断报告单；（8）十号楼一楼CT室，入口处未设电离辐射警告标志；（9）未将医疗废物分类存放于专用的包装物内和运送医疗废物的车辆达不到防遗撇的要求的行为；（10）未执行《医疗机构消毒技术规范》，定期开展消毒与灭菌效果检测工作的行为。 |
| 批复内容 | 警告、罚款33,000.00元、责令立即改正违法行为。 |
| 处理人 | 宿迁市卫生和计划生育委员会 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-11-01 |
|---|
| 标题 | 建昌县环境保护局对建昌县中医院有限责任公司的处罚决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 医疗废物处理不符合环保要求 |
| 批复内容 | 罚款800.00元 |
| 处理人 | 建昌县环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-11-01 |
|---|
| 标题 | 建昌县市场监督管理局对建昌县中医院有限责任公司的处罚决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未建立医疗器械进货查验记录制度，医院购进的“一次性使用臭氧管”未建立医疗器械查验记录 |
| 批复内容 | 罚款5,000.00元 |
| 处理人 | 建昌县市场监督管理局 |
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| 问讯 公告日期:2015-09-18 |
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| 标题 | 斯米克:关于深圳证券交易所2015年半年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2015]第17号 |
| 批复原因 | 上海斯米克控股股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部发出的中小板半年报问询函【2015】第17号《关于对上海斯米克控股股份有限公司2015年半年报的问询函》，要求公司按照相关要求向深圳证券交易所作出回复。 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-07-01 |
|---|
| 标题 | 建昌县环境保护局对建昌县中医院有限责任公司的处罚决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 早年建设项目不符合现行建设项目环保审批要求 |
| 批复内容 | 罚款800.00元 |
| 处理人 | 建昌县环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-06-01 |
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| 标题 | 全椒县公安消防大队对全椒同仁医院有限公司的行政处罚决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 消防设施、器材、消防安全标志未保持完好有效；主楼地下部分、附属楼四层及四层连廊未通过消防验收，擅自投入使用；主楼与附属楼之间的北侧医疗室违章使用泡沫夹芯板搭建；地下疏散楼梯间在首层使用泡沫夹芯板分隔；水泵房内喷淋的水力警铃损坏；屋顶水箱未设检查口 |
| 批复内容 | 罚款30,000.00元 |
| 处理人 | 全椒县公安消防大队 |
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| 问讯 公告日期:2015-05-16 |
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| 标题 | 上海斯米克控股股份有限公司关于深圳证券交易所2014年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第27号 |
| 批复原因 | 上海斯米克控股股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部发出的中小板年报问询函【2015】第27号《关于对上海斯米克控股股份有限公司2014年年报的问询函》。提出的问题如下：
问题1、报告期内，你公司子公司江西斯米克陶瓷有限公司向江西省鄱阳湖融资租赁有限公司以8,000万元出售陶瓷生产设备后又租回。请详细说明售后回租的相关会计处理以及是否符合《企业会计准则》的相关规定。
问题2、你公司瓷砖产品期初库存量为498万平方米，报告期生产量为1,012万平方米，销售量为1,105万平方米，期末库存量为576万平方米，较期初反而有所增加。请予以解释，并说明是否存在销售退回等情况。 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-05-01 |
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| 标题 | 泗洪县物价局对泗洪县分金亭医院的行政处罚决定书 |
| 相关法规 | 《价格法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 超出药品加价率15%的标准销售头孢他啶等五种药品，违反了《价格法》及《省物价局关于调整药品加价率及降低部分中标零售价格的通知》（苏价医[2010]275号）的相关规定。 |
| 批复内容 | 被该局责令改正，并没收违法所得151,467.73元。 |
| 处理人 | 泗洪县物价局 |
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| 问讯 公告日期:2014-03-12 |
|---|
| 标题 | 上海斯米克控股股份有限公司关于深圳证券交易所2013年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2014]第2号 |
| 批复原因 | 上海斯米克控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年3月5日收到深圳证券交易所《关于对上海斯米克控股股份有限公司2013年年报的问询函》（中小板年报问询函【2014】第2号），就公司年报中存在的问题提出问询。 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2013-10-28 |
|---|
| 标题 | 上海斯米克控股股份有限公司关于深圳证券交易所2013年半年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2013]第78号 |
| 批复原因 | 公司2013年半年报信息披露方面存在问题，公司应对相关内容进行解释说明。 |
| 批复内容 | 上海斯米克控股股份有限公司于2013年9月26日收到深圳证券交易所《关于对上海斯米克控股股份有限公司2013年半年报的问询函》（中小板半年报问询函【2013】第78号），函中就我公司2013年半年报审查过程中发现的问题要求公司进行回复。
公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，并将相关内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2013-02-06 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(王瑞苹) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，王瑞苹存在以下违法事实：
一、本案所涉及的内幕信息
2012年3月15日，上海斯米克控股股份有限公司（以下简称斯米克）公告江西省地质矿产勘查开发局赣西地质调查大队（以下简称赣西大队）2012年3月14日向斯米克全资子公司江西斯米克陶瓷有限公司（以下简称江西斯米克）持股75%的宜丰县花桥矿业有限公司（以下简称花桥矿业）出具了《江西省宜丰县白市瓷石矿区详查地质报告》，该矿瓷石资源储量通过估算为3,164.88万吨，这与斯米克通过江西斯米克对花桥矿业进行增资时公告的64,051吨储量发生了巨大变化。该信息属于《证券法》第七十五条第二款第（八）项规定的“对证券交易价格有显著影响的其他重要信息”，自公告之日起，斯米克股票连续6个交易日涨停。
二、本案所涉及的内幕信息的形成及王瑞苹知悉情况
2010年5月7日，斯米克与江西省宜丰县人民政府签署《项目投资意向书》，双方就合作开发含锂瓷土矿达成意向。2011年6月28日，斯米克与江西省宜丰县人民政府签署《合作框架协议》，合作标的为宜丰县花桥乡白市含锂瓷土矿（该矿归属于花桥矿业），合作方式为斯米克通过江西斯米克对花桥矿业进行增资，出资比例不低于75%。2011年8月25日，江西斯米克与花桥矿业签署《关于宜丰县花桥矿业有限公司之增资入股协议》，江西斯米克以现金150万元认缴花桥矿业新增注册资本150万元，取得花桥矿业75%的控股权。2011年9月13日，斯米克公告花桥矿业拥有的宜丰县花桥乡白市含锂瓷土矿矿业权的基本情况，称：“该矿于2008年4月13日由江西省宜春市地质队进行了普查，其普查报告载明的矿区内保有资源量为64,051吨；……，由于原矿产普查报告的勘探程度比较低，增资后合资公司将对上述采矿许可证范围的矿产资源进行地质详勘，以探明资源储量、品位等情况；……，资源储量的最终结果存在较大的不确定性。”
2011年9月21日，赣西大队下属江西地勘局赣西地质矿产勘查开发院（以下简称赣西地勘院）与花桥矿业签订《地质勘查合同书》，约定由赣西地勘院对江西省宜丰县白市瓷石矿进行详查，并于2012年1月30日前提交详查地质报告，详查费用295万元。赣西大队罗某某和王瑞苹参加了上述合同的签订。2011年9月底至2011年12月底，赣西大队钟某某和谌某某从事了上述勘查项目的野外作业。期间，罗某某和王瑞苹进行了协调和指导。2012年2月，钟某某和谌某某经测算得出白市瓷石矿储量为3,164.88万吨。2012年2月底，王瑞苹和钟某某将详查地质报告初稿交给罗某某审核，罗某某将水工环章节交由王瑞苹重新撰写，储量结果自测算后没有变动；2012年3月6日，钟某某将详查地质报告初稿通过电子邮件发送给斯米克锂矿事业部副总经理郑某某。加盖有赣西大队公章的《江西省宜丰县白市瓷石矿区详查地质报告》显示：报告提交时间为2012年3月14日，项目负责人为王瑞苹和钟某某，报告编写人为王瑞苹、钟某某、谌某某等人，审查人为罗某某。加盖有赣西大队和赣西地勘院公章的有关“宜丰县花桥矿业白市瓷石矿详勘结果”内幕信息事项知情人档案表显示：登记时间2012年3月27日；内幕信息知情人包括王瑞苹、钟某某、谌某某、罗某某；其中王瑞苹一栏记载知悉内幕信息时间为“2012.2”、知悉地点为“江西南昌、宜丰”、知悉内幕信息方式为“参与矿区详勘”、内幕信息内容为“矿区资源量”、内幕信息所处阶段“参与资源量估算”。
三、王瑞苹涉案账户及其交易情况
王瑞苹于2011年2月13日在国信证券股份有限公司八一大道证券营业部开立资金账户660××××081，下挂4个股东账户。该账户于2012年3月6日买入斯米克股票34,280股,买入均价7.65元，买入金额262,084.20元（不含手续费等）；2012年3月20日卖出斯米克股票34,280股,卖出均价10.52元，卖出金额360,625.60元（不含手续费等）。经深圳证券交易所计算，王瑞苹账户交易斯米克股票的收益为96,312.67元。除上述交易外，该账户未在其他时间段交易过斯米克股票。
王瑞苹账户于2012年3月6日买入斯米克股票的资金主要源于该账户当日卖出阳泉煤业股票13,000股所得的258,603元（不含手续费等），卖出均价19.89元；2012年3月20日，王瑞苹账户卖出斯米克股票后1小时内买入阳泉煤业股票18,000股，买入金额359,280元（不含手续费等），买入均价19.96元。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：没收王瑞苹违法所得96,312.67元，并处以96,312.67元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2012-10-09 |
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| 标题 | 上海斯米克控股股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《企业会计准则第14号——收入》 |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2012]363号 |
| 批复原因 | 1、内幕信息知情人登记管理制度未严格执行
2、投资者关系管理工作有待加强
3、会计处理存在不足
4、业绩预告不够谨慎 |
| 批复内容 | 公司自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、证券监管部门的有关规定和要求，致力于法人治理结构的完善，并结合公司实际不断健全公司内部控制制度，规范公司经营，使公司持续规范发展。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2011-09-27 |
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| 标题 | 上海斯米克控股股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2011]350号 |
| 批复原因 | 2011年9月27日，上海证监局向公司发出了《监管关注函》（沪证监公司字[2011]350号），就现场检查中发现的问题要求公司改进，具体问题如下：
1、内幕信息知情人登记不完整。公司未将开发含锂瓷土矿、开发黑滑石矿、与长园科技合作生产锂电池及收到大额财政补贴等事项作为内幕信息予以登记，并记录相关内幕信息知情人，不符合你公司《内幕信息知情人管理制度》相关规定。
2、总经理办公会议的程序及记录有待完善。总经理办公会会议通知未提前二个工作日发给参会人员；会议记录缺乏参会人员发言要点，也未经参会人员签字认可，不符合你公司《总经理工作细则》相关规定。 |
| 批复内容 | 2011年9月27日，上海证监局向公司发出了《监管关注函》（沪证监公司字[2011]350号），就现场检查中发现的问题要求公司改进，公司就具体的问题进行了整改，并将整改情况进行了公告。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2011-02-28 |
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| 标题 | 上海斯米克控股股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2011]第11号 |
| 批复原因 | 公司于近日发布《关于终止与江西省广丰县人民政府签署项目合作意向书》的公告。公告称，根据2010年5月的意向书约定，广丰县人民政府负责对该项目的黑滑石矿进行详细勘察、储量评估及矿业权价款的评估。而对方一直未提供黑滑石矿的勘察报告，并且公司发现双方在合作项目的发展方向上存在比较大的分歧。而到2010年12月底，公司发现广丰县黑滑石矿的支配权已明确归属于江西省政府，广丰县已没有支配权。且截至目前，广丰县的黑滑石矿已被央企收购。
深圳证券交易所中小板公司管理部对此表示关注。请公司说明该对外投资的内部审核流程，并请详细说明该投资事项的终止对公司生产经营所产生的主要影响。 |
| 批复内容 | 2011年2月28日，深圳证券交易所中小板公司管理部向公司发出了《关于对上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2011】第11号），公司就关注函中提到的问题向深圳证券交易所提交了书面说明，并将相关内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2010-12-01 |
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| 标题 | 上海斯米克控股股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《收购管理办法》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2010]第70号 |
| 批复原因 | 2010年9月10日至2010年11月23日，斯米克工业有限公司与太平洋数码有限公司作为一致行动人分别通过本所竞价交易系统和大宗交易系统分三次累计卖出“斯米克”24,008,678股股票，占上市公司总股本的5.74%。
你公司的上述行为违反了《证券法》第八十六条以及《收购管理办法》第十三条的规定。 |
| 批复内容 | 斯米克工业有限公司与太平洋数码有限公司就上述监管事项向深圳证券交易所回复了《关于减持股份失误情况的说明及整改措施》，说明这次发生减持股份失误的情况系因对法规的误解造成。为确保后续二级市场不再出现违规情形，公司拟定了具体的整改措施，包括：深入学习减持股份的相关规定、严格内部审核和监督、加强和监管机关的事前沟通等。
自2010年受到限制交易处分以来，控股股东斯米克工业有限公司及其一致行动人太平洋数码有限公司切实履行了整改措施，至今未再发生过违规减持公司股份情形。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2010-11-23 |
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| 标题 | 上海斯米克控股股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2010]284号 |
| 批复原因 | 2010年11月23日，上海证监局向公司发出了《监管问询函》（沪证监公司字[2010]284号），《监管问询函》中提出了以下问题：
1、公司总经理高维新在公司任职前的详细工作经历，以及除在公司任现职外，是否还同时在其他单位任职（含各种社会职务）。
2、高维新及其任职单位在最近五年内是否受到过国家行政、司法机关（包括但不限于公安、税务、工商、环保、质监等）的处罚，或正被上述机关立案调查。如有，请说明具体情况。 |
| 批复内容 | 公司对上海证监局于2010年11月23日向公司发出的《监管问询函》（沪证监公司字[2010]284号）中提出的问题进行了回复，并将相关的内容进行了公告。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2009-06-23 |
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| 标题 | 上海斯米克控股股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2009]143号 |
| 批复原因 | 2009年6月23日，上海证监局向公司发出《监管关注函》（沪证监公司字[2009]143号），就2008年年报专项检查中发现的问题要求公司改进。具体问题如下：
1、公司《章程》与《董事会议事规则》两者对董事会临时会议通知时限的规定不一致
2、江西子公司有关资产产权证尚待落实
3、董事会多以现场结合通讯方式召开
4、固定资产修理费用全部计入制造费用
5、计提存货跌价准备时对库龄等因素考虑不够充分 |
| 批复内容 | 2009年6月23日，上海证监局向公司发出《监管关注函》（沪证监公司字[2009]143号），就2008年年报专项检查中发现的问题要求公司改进。公司就相关的问题进行了整改并将整改的情况进行了公告。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2009-02-09 |
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| 标题 | 上海斯米克控股股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 发审部关注函[2009]第6号 |
| 批复原因 | 2009年2月9日，深圳证券交易所发审监管部向公司发出了监管关注函（发审部关注函[2009]第6号），具体问题：
上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司2009年2月2日披露2008年度业绩预告修正公告，修正后的业绩数据与原预计的业绩数据存在较大差异，业绩预告修正公告的披露不及时。 |
| 批复内容 | 2009年2月9日，深圳证券交易所发审监管部向公司发出了监管关注函（发审部关注函[2009]第6号），公司就深圳证券交易所提出的具体问题进行了整改，并将相应的整改情况进行了公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所发审监管部 |
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| 整改通知 公告日期:2008-10-08 |
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| 标题 | 上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2008]192号 |
| 批复原因 | （一）制度建设方面
（二）规范运作方面
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| 批复内容 | 在各级证券监管部门、证券交易所的重视和指导下，公司专项治理及整改工作不断深入推进，并取得一定成效，公司规范运作意识和水平也得到了进一步的强化和提升。公司将持续重视治理专项活动的开展和自查、整改工作，进一步提高公司董事、监事和高级管理人员规范化运作的意识和风险控制意识，严格按照相关法律法规以及规范性文件的要求，不断改进和完善公司治理水平，维护中小股东利益，保障和促进公司健康、稳步发展。
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| 处理人 | 上海证监局 |
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