*ST泽达(688555)
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2023/2/27 7:10:18
 
2023年2月27日

*ST泽达(688555)最新利空负面消息_违规记录

*ST泽达(688555)最新利空

*ST泽达：关于公司股票可能被实施重大违法强制退市的第十四次风险提示公告上交所股票 2023-02-24
[利空风险类别：风险提示预警]据上交所股票报道，*ST泽达：关于公司股票可能被实施重大违法强制退市的第十四次风险提示公告……[查看详细>>>]
*ST泽达：关于公司股票可能被实施重大违法强制退市的第十四次风险提示公告上交所股票 2023-02-24
[利空风险类别：终止上市预警]据上交所股票报道，*ST泽达：关于公司股票可能被实施重大违法强制退市的第十四次风险提示公告……[查看详细>>>]
*ST泽达(688555.SH)：截至目前3894万元银行贷款逾期智通财经 2023-02-22
[利空风险类别：债务逾期]据智通财经报道，*ST泽达(688555.SH)：截至目前3894万元银行贷款逾期……[查看详细>>>]
优胜劣汰加速134只风险警示股谁在退市边缘新京报 2023-02-22
[利空风险类别：终止上市预警]据新京报报道，优胜劣汰加速134只风险警示股谁在退市边缘……[查看详细>>>]
“雷雨季”到来！A股连发254份退市风险警示新浪财经 2023-02-21
[利空风险类别：退市风险警示]据新浪财经报道，“雷雨季”到来！A股连发254份退市风险警示……[查看详细>>>]
2023年2月20日，*ST泽达日内振幅超过7%同花顺金融研究中心 2023-02-20
[利空风险类别：交易异常波动]据同花顺金融研究中心报道，2023年2月20日，*ST泽达日内振幅超过7%……[查看详细>>>]
“雷雨季”到来！A股连发254份退市风险警示 8家公司年报净亏超百亿微信-机会宝投研社 2023-02-17
[利空风险类别：退市风险警示]据微信-机会宝投研社报道，“雷雨季”到来！A股连发254份退市风险警示 8家公司年报净亏超百亿……[查看详细>>>]
*ST泽达：关于公司股票可能被实施重大违法强制退市的第十三次风险提示公告上交所股票 2023-02-17
[利空风险类别：风险提示预警]据上交所股票报道，*ST泽达：关于公司股票可能被实施重大违法强制退市的第十三次风险提示公告……[查看详细>>>]
*ST泽达：关于公司股票可能被实施重大违法强制退市的第十三次风险提示公告上交所股票 2023-02-17
[利空风险类别：终止上市预警]据上交所股票报道，*ST泽达：关于公司股票可能被实施重大违法强制退市的第十三次风险提示公告……[查看详细>>>]
超50家A股公司面临退市风险每日商报 2023-02-16
[利空风险类别：终止上市预警]据每日商报报道，超50家A股公司面临退市风险……[查看详细>>>]
泽达易盛索赔：贷款相继逾期，上市两年将面临退市，投资者怎么办腾讯网-股票索赔早知道 2023-02-16
[利空风险类别：关联企业出现问题]据腾讯网-股票索赔早知道报道，泽达易盛索赔：贷款相继逾期，上市两年将面临退市，投资者怎么办……[查看详细>>>]
*ST 泽达：逾期银行贷款本金900万元，或面临重大违法类退市，股票索赔征集搜狐财经 2023-02-15
[利空风险类别：关联企业出现问题]据搜狐财经报道，*ST 泽达：逾期银行贷款本金900万元，或面临重大违法类退市，股票索赔征集……[查看详细>>>]
关于“*ST辅仁”、“*ST泽达”、“*ST紫晶”、“*ST荣华”近期交易的风险提示第一创业 2023-02-15
[利空风险类别：风险提示预警]据第一创业报道，关于“*ST辅仁”、“*ST泽达”、“*ST紫晶”、“*ST荣华”近期交易的风险提示……[查看详细>>>]
*ST辅仁、*ST泽达、*ST紫晶、*ST荣华交易风险提示长城证券 2023-02-15
[利空风险类别：风险提示预警]据长城证券报道，*ST辅仁、*ST泽达、*ST紫晶、*ST荣华交易风险提示……[查看详细>>>]
落定！*ST凯乐今日摘牌，成今年退市第一股上市公司 2023-02-15
[利空风险类别：终止上市预警]据上市公司报道，落定！*ST凯乐今日摘牌，成今年退市第一股……[查看详细>>>]

*ST泽达(688555)违规记录

监管关注  公告日期:2023-02-01
标题关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司有关事项的监管工作函
相关法规 
文件批号 
批复原因关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司有关事项的监管工作函
批复内容上海交易所下发监管工作函
处理人上海证券交易所
监管关注  公告日期:2023-01-16
标题关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司的监管工作函
相关法规 
文件批号 
批复原因关于泽达易盛（天津）科技股份有限公司的监管工作函
批复内容公司收到监管关注函
处理人上海证券交易所
监管关注  公告日期:2022-12-02
标题关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司持续督导事项的监管工作函
相关法规 
文件批号 
批复原因督促保荐机构切实履行持续督导职责。
批复内容下发监管工作函
处理人上海证券交易所
处罚决定  公告日期:2022-11-19
标题泽达易盛:关于收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告
相关法规《中华人民共和国公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则第36号--关联方披露》、《中华人民共和国证券法》
文件批号处罚字[2022]164号
批复原因一、在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容 （一）《招股说明书》第八节“财务会计信息与管理层分析”涉嫌编造重大虚假内容、隐瞒重要事实 （二）《招股说明书》第五节“发行人的基本情况”第八部分“发行人主要股东及实际控制人的基本情况”中未按规定如实披露股权代持情况，涉嫌隐瞒重要事实 二、披露的《2020年年度报告》《2021年年度报告》中存在虚假记载、重大遗漏 （一）《2020年年度报告》存在虚假记载、重大遗漏 （二）《2021年年度报告》财务数据存在虚假记载
批复内容一、对泽达易盛（天津）科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以86,000,440元罚款； 二、对林应给予警告，并处以3800万元罚款； 三、对应岚给予警告，并处以1300万元罚款； 四、对刘雪松给予警告，并处以600万元罚款； 五、对王晓亮给予警告，并处以300万元罚款； 六、对雷志锋、姜亚莉给予警告，并分别处以250万元罚款。 对林应、应岚分别采取终身证券市场禁入措施。 对刘雪松采取5年证券市场禁入措施。
处理人中国证监会
监管关注  公告日期:2022-11-19
标题泽达易盛:关于收到上海证券交易所监管工作函的公告
相关法规《科创板上市规则》
文件批号上证科创公函[2022]0245号
批复原因泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称公司）于2022年11月18日收到上海证券交易所科创版公司管理部下发的《关于泽达易盛（天津）科技股份有限公司触及重大违法强制退市风险警示情形相关事项的监管工作函》（上证科创公函【2022】0245号）
批复内容公司将根据上海证券交易所科创板公司管理部《监管工作函》的要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司公告，注意投资风险。
处理人上海证券交易所
警示  公告日期:2022-11-16
标题泽达易盛:关于公司相关人员收到天津证监局警示函的公告
相关法规《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》
文件批号津证监措施[2022]36号、津证监措施[2022]37号
批复原因一是委托理财事项信息披露违规。 二是闲置募集资金暂时补充流动资金到期未归还。
批复内容对林应、应岚采取出具警示函监管措施
处理人天津证监局
警示  公告日期:2022-11-16
标题关于对林应采取出具警示函监管措施的决定
相关法规《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《证券法》
文件批号津证监措施[2022]36号
批复原因经查,泽达易盛(天津)科技股份有限公司(以下简称公司)存在如下违规行为: 一是委托理财事项信息披露违规。公司及子公司浙江金淳信息技术有限公司与鑫沅资产管理有限公司和托管人上海银行股份有限公司签订《鑫沅资产鑫通1号单一资产管理计划资产管理合同》《鑫沅资产鑫福3号单一资产管理计划资产管理合同》,合同落款时间为2020年12月1日,另于2020年12月24日、2021年8月12日、2021年12月21日相继签订上述合同的多个补充协议,补充协议对产品类别、产品投向、存续期限、风险等级、退出安排等关键内容作出调整。2020年12月30日,鑫沅资产鑫通1号单一资产管理计划、鑫沅资产鑫福3号单一资产管理计划将合计1亿元投资款投向杭州和鑫商盈企业管理咨询合伙企业(有限合伙)。公司在《2020年年度报告》《关于委托理财的进展公告》《关于上海证券交易所<关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司委托理财的问询函>的回复公告》等公告文件中,未披露上述合同签订补充协议有关情况,披露的产品类别、产品投向、存续期限、风险等级、退出安排等关键内容,与产品实际投资情况不一致,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款规定。 二是闲置募集资金暂时补充流动资金到期未归还。公司根据2021年7月5日第二届公司董事会第十八次会议决议,使用1亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金,使用期限为公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司未在规定期限内归还用于暂时补充流动资金的募集资金,违反了《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第九条规定。 你本人作为公司董事长、总经理,系公司经营管理负责人和信息披露事务首要责任人,在任职期间,未能忠实、勤勉履行职责,对公司上述违规行为负有主要责任,违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条、第五十一条第二款、第三款和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第三条规定。
批复内容根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司信息披露管理办法》第五十二条规定,现决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
处理人天津证监局
警示  公告日期:2022-11-16
标题关于对应岚采取出具警示函监管措施的决定
相关法规《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司监管指引第4号—上市公司及其相关方承诺》、《证券法》
文件批号津证监措施[2022]37号
批复原因经查,泽达易盛(天津)科技股份有限公司(以下简称公司)存在如下违规行为: 一是委托理财事项信息披露违规。公司及子公司浙江金淳信息技术有限公司与鑫沅资产管理有限公司和托管人上海银行股份有限公司签订《鑫沅资产鑫通1号单一资产管理计划资产管理合同》《鑫沅资产鑫福3号单一资产管理计划资产管理合同》,合同落款时间为2020年12月1日,另于2020年12月24日、2021年8月12日、2021年12月21日相继签订上述合同的多个补充协议,补充协议对产品类别、产品投向、存续期限、风险等级、退出安排等关键内容作出调整。2020年12月30日,鑫沅资产鑫通1号单一资产管理计划、鑫沅资产鑫福3号单一资产管理计划将合计1亿元投资款投向杭州和鑫商盈企业管理咨询合伙企业(有限合伙)。公司在《2020年年度报告》《关于委托理财的进展公告》《关于上海证券交易所<关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司委托理财的问询函>的回复公告》等公告文件中,未披露上述合同签订补充协议有关情况,披露的产品类别、产品投向、存续期限、风险等级、退出安排等关键内容,与产品实际投资情况不一致,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款规定。 二是闲置募集资金暂时补充流动资金到期未归还。公司根据2021年7月5日第二届公司董事会第十八次会议决议,使用1亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金,使用期限为公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司未在规定期限内归还用于暂时补充流动资金的募集资金,违反了《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第九条规定。 此外,你本人通过安吉智宸纵横企业管理合伙企业(有限合伙)间接持有的公司股份,其中2022年减持数量为所持公司股份的25.47%,违反了你本人在公司首次公开发行股票时做出的“本人在担任公司董事或高级管理人员期间,每年转让持有的公司股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%”公开承诺。 你本人作为公司董事、副总经理、财务总监兼董事会秘书,系公司信息披露事务和财务管理事项的具体负责人,在任职期间,未能忠实、勤勉履行职责,对公司上述违规行为负有主要责任,对违反减持承诺行为负有责任,违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条、第五十一条第二款和第三款、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第三条、《上市公司监管指引第4号—上市公司及其相关方承诺》第十二条规定。
批复内容根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、《上市公司监管指引第4号—上市公司及其相关方承诺》第十七条规定,现决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
处理人天津证监局
问讯  公告日期:2022-10-28
标题泽达易盛:关于上海证券交易所对公司2022年半年度报告信息披露监管问询函的回复公告
相关法规 
文件批号上证科创公函[2022]0208号
批复原因公司收到上海证券交易所科创板公司管理部下发的问询函
批复内容公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。
处理人上海证券交易所科创板公司管理部
事件公告(非处罚结果)  公告日期:2022-09-03
标题泽达易盛:关于股东违规减持公司股票及致歉的公告
相关法规《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》
文件批号 
批复原因近日，公司在核查中发现股东安吉智宸于2022年3月22日减持公司首发前股份时因操作失误超额减持533股，减持平均价格20.31元，该部分股份系应岚间接持有的股份，违反了应岚关于每年转让持有的公司股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%的承诺。
批复内容在发现本次违规减持事项后，公司立即跟进了解相关情况，确认是股东有关人员操作失误导致。在上述减持期间应岚正处于配合有关机关调查期间，应岚本人对上述违规减持事项并不知情。股东安吉智宸对本次违规减持的疏忽行为进行了深刻的自查反省，对此给广大投资者、市场带来的不良影响表示诚挚歉意，今后将进一步加强法律法规、规范性文件的学习，严格遵守招股说明书相关承诺事项，防止类似事情再次发生。公司将继续督促并要求股东及董事、监事和高级管理人员切实履行相关承诺，同时公司将再次提醒相关股东认真学习相关减持规定，严格规范买卖公司股票的行为，切实履行在招股说明书中做出的有关承诺，避免此类情况再次发生。股东及公司将以此为戒，严格规范相关股东的减持行为，并及时履行信息披露义务。
处理人公司董事会
警示  公告日期:2022-08-23
标题泽达易盛:关于对泽达易盛(天津)科技股份有限公司持续督导保荐代表人予以监管警示的决定
相关法规《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》
文件批号上证科创公监函[2022]0016号
批复原因一、未能充分核查公司委托理财变更情况，相关核查意见不准确、不完整 二、未有效督促公司建立健全内部控制，相关持续督导意见不准确
批复内容对泽达易盛（天津）科技股份有限公司持续督导保荐代表人胡晓莉、陶晨亮予以监管警示。
处理人上海证券交易所
公开谴责  公告日期:2022-08-02
标题泽达易盛:关于对泽达易盛(天津)科技股份有限公司及有关责任人予以公开谴责的决定
相关法规《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
文件批号上海证券交易所[2022]98号
批复原因（一）委托理财事项披露不真实，在多次监管问询后仍未真实披露 （二）募集资金临时补流未按期归还
批复内容对泽达易盛（天津）科技股份有限公司及时任董事长兼总经理暨实际控制人林应，时任董事、董事会秘书兼财务总监应岚予以公开谴责。
处理人上海证券交易所
警示  公告日期:2022-07-21
标题泽达易盛:关于收到天津证监局警示函的公告
相关法规《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》
文件批号津证监措施[2022]24号
批复原因经查，你公司根据2021年7月5日第二届公司董事会第十八次会议决议，使用1亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金。前述闲置募集资金的使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，但你公司未在规定期限内归还，违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）第九条规定。
批复内容收到中国证券监督管理委员会天津监管局出具的《关于对泽达易盛（天津）科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（津证监措施〔2022〕24号）（以下简称《警示函》）
处理人天津证监局
立案调查  公告日期:2022-07-13
标题泽达易盛:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告
相关法规 
文件批号证监立案字03720220020号
批复原因林应女士涉嫌信息披露违法违规被立案。
批复内容董事长林应女士于2022年7月12日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》
处理人中国证监会
监管关注  公告日期:2022-07-08
标题关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司的监管工作函
相关法规 
文件批号 
批复原因下发监管工作函
批复内容对公司及其持续督导机构提出相关监管要求
处理人上海证券交易所
警示  公告日期:2022-07-02
标题泽达易盛:关于收到天津证监局警示函的公告
相关法规《上市公司信息披露管理办法》
文件批号津证监措施[2022]22号
批复原因你公司在《2020年年度报告》《关于委托理财的进展公告》《关于上海证券交易所<关于泽达易盛（天津）科技股份有限公司委托理财的问询函>的回复公告》等公告文件中，未披露鑫通1号管理合同和鑫福3号管理合同补充协议有关情况。你公司披露的有关鑫通1号单一资产管理计划和鑫福3号单一资产管理计划产品类别、产品投向、存续期限、风险等级、退出安排等关键内容，与产品实际投资情况不一致。上述行为不符合《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款规定。
批复内容我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。
处理人天津证监局
监管关注  公告日期:2022-06-06
标题关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司的监管工作函
相关法规 
文件批号 
批复原因处理事由：对公司及其持续督导机构东兴证券股份有限公司和相关人员提出监管要求
批复内容关于泽达易盛（天津）科技股份有限公司的监管工作函
处理人上海证券交易所
立案调查  公告日期:2022-05-12
标题泽达易盛:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告
相关法规 
文件批号证监立案字03720220019号
批复原因因公司涉嫌信息披露违法违 规被立案
批复内容被中国证券监督管理委员会立案调查
处理人中国证监会
问讯  公告日期:2022-05-05
标题泽达易盛:关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司的定期报告信息披露监管问询函
相关法规 
文件批号上证科创公函[2022]0063号
批复原因公司收到上海证券交易所科创板公司管理部下发的问询函
批复内容请公司收到本问询函后，于2022年5月14日之前披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。
处理人上海证券交易所科创板公司管理部
监管关注  公告日期:2022-04-26
标题关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司的监管工作函
相关法规 
文件批号 
批复原因根据《科创板股票上市规则》，就年报工作对公司及其年审机构天健所、持续督导机构东兴证券提出监管要求。
批复内容监管工作函
处理人上海证券交易所
警示  公告日期:2022-03-07
标题泽达易盛:关于对泽达易盛(天津)科技股份有限公司及时任董事会秘书兼财务总监应岚予以监管警示的决定
相关法规《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》
文件批号上证科创公监函[2022]0004号
批复原因公司在前期股东大会对委托理财金额有明确限制的情况下，超出额度签署合同。时任董事会秘书兼财务总监应岚（任期2016年2月29日至今）未勤勉尽责。
批复内容对泽达易盛（天津）科技股份有限公司及时任董事会秘书兼财务总监应岚予以监管警示。
处理人上海证券交易所科创板公司管理部
问讯  公告日期:2021-12-27
标题泽达易盛:关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司委托理财的问询函
相关法规 
文件批号上证科创公函[2021]0132号
批复原因公司收到上海证券交易所科创板公司管理部下发的问询函，上证科创公函【2021】0132号。
批复内容请你公司收到本问询函后立即披露，并在五个交易日内回复我部并披露回函内容。
处理人上海证券交易所科创板公司管理部
监管关注  公告日期:2021-08-20
标题关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司的监管工作函
相关法规 
文件批号 
批复原因关于媒体报道公司涉及专网通信业务的监管工作函
批复内容监管关注
处理人上海证券交易所
警示  公告日期:2019-07-12
标题关于对挂牌公司及相关责任主体采取口头警示、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2019年6-7月)
相关法规 
文件批号股转系统公告[2019]1216号
批复原因违规变更募集资金用途
批复内容口头警示
处理人全国中小企业股份转让系统有限责任公司
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