| 警示 公告日期:2022-11-10 |
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| 标题 | 佳华科技:关于对罗克佳华科技集团股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 |
| 文件批号 | 上证科创公监函[2022]0028号 |
| 批复原因 | 根据中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称北京证监
局）出具的《关于对罗克佳华科技集团股份有限公司采取责令改正
措施的决定》（〔 2022〕 187号） 查明的事实及相关公告，罗克佳华
科技集团股份有限公司（以下简称佳华科技或公司）存在合同管理
部分审批权限不清晰、部分采购环节和重大购房事项的内控有效性
不足等问题，业务管理及风险控制存在缺陷，不符合《企业内部控
制基本规范》第三十六条的规定。
对于上述购房事项，公司于2022年5月19日披露的问询函回复公
告显示，公司于2021年12月27日签署《房屋买卖合同》，预计购买
房屋总价为6,000万元，占公司2020年总资产的3%。 在相关房屋买卖
过程中，公司法务部门合同起草不严谨，对合同所涉及条款的可靠
性、可行性、安全性未做出专业判断， 相关人员未严格履行相应职
责、审核合同条款，公司经营上存在重视商业机会获取、轻视风险
控制的情况。此外，因涉及前述购房事项，公司2021年年审会计师
事务所对公司财务报告出具保留意见，对公司内部控制评价报告出
具否定意见。
综上，公司合同管理部分审批权限不清晰、相关内控有效性不
足，违反了《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科
创板科创板股票上市规则》） 第4.3.2条及《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.5.1条、第3.5.2条
等有关规定。责任人方面， 公司时任董事长兼总经理李玮、时任副
总经理兼董事会秘书黄志龙、时任财务总监王朋朋为本次购房事项
的主要参与者及审批人，未能勤勉尽责，对公司的违规行为负有责
任，违反了《科创板股票上市规则》第4.2.1条、第4.2.4条、第4.2.5
条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》
中做出的承诺。 |
| 批复内容 | 对罗克佳华科技集团股份有限公司及时任董事长兼总经理李玮、副总经理兼董事会秘书黄志龙、财务总监王朋朋予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2022-11-02 |
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| 标题 | 佳华科技:关于罗克佳华科技集团股份有限公司的定期报告信息披露监管问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0237号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所科创板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司收到本函后立即对外披露，并于10个交易日内，就上述事项书面回复我部，同时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2022-10-25 |
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| 标题 | 佳华科技:关于收到北京证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《企业内部控制基本规范》 |
| 文件批号 | 北京证监局[2022]187号 |
| 批复原因 | 经查，你公司存在合同管理部分审批权限不清晰、部分采购环节和重大购房事项的内控有效性不足等问题，业务管理及风险控制存在缺陷，不符合《企业内部控制基本规范》第三十六的规定。 |
| 批复内容 | 我局对你公司采取责令改正的行政监管措施，并将相关违规行为记入诚信档案。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2022-10-24 |
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| 标题 | 关于对罗克佳华科技集团股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《企业内部控制基本规范》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 合同管理部分审批权限不清晰、部分采购环节和重大购房事项的内控有效性不足等问题,业务管理及风险控制存在缺陷, |
| 批复内容 | 采取责令改正的行政监管措施, |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 问讯 公告日期:2022-09-15 |
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| 标题 | 佳华科技:关于对上海证券交易所《关于对罗克佳华科技集团股份有限公司2022年半年度报告的信息披露监管问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0202号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-06-17 |
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| 标题 | 关于罗克佳华科技集团股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 上海证券交易所出具关于罗克佳华科技集团股份有限公司的监管工作函 |
| 批复内容 | 对罗克佳华科技集团股份有限公司及其持续督导机构光大证券股份有限公司提出监管要求 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-19 |
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| 标题 | 佳华科技:关于对上海证券交易所《关于对罗克佳华科技集团股份有限公司2021年年度报告的信息披露监管问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0067号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所科创板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2021-12-22 |
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| 标题 | 佳华科技:罗克佳华科技集团股份有限公司关于收到北京证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 北京证监局[2021]215号、[2021]216号 |
| 批复原因 | 罗克佳华科技集团股份有限公司；李玮、王转转、王朋朋：经查，你公司存在以下信息披露问题：1.2021年半年度报告信息披露不准确。你公司于2021年8月20日披露半年度报告，将专网通信业务中代为采购的相关原材料作为存货核算，且未计提跌价准备。经重新研究相关合同条款后，你公司于2021年9月29日披露了修订后的半年度报告，对中期财务报表相关项目进行会计差错更正，将原计入存货的原材料调整到其他应收款科目，同时对其他应收款计提减值准备458.79万元。2.与专网通信业务有关的信息披露不准确、风险揭示不充分。一是对重庆诚源胜科技有限公司的实际支付金额披露不准确。截至2021年6月30日，你公司已通过银行承兑汇票和电汇支付方式向重庆诚源胜科技有限公司支付2,855.84万元，而披露金额为3,173.16万元，与实际付款金额不一致。二是专网通信业务产品实际用途披露不准确。你公司在专网通信业务中仅提供加工服务，且对最终下游客户以及产品用途不知情，你公司披露采购物资主要应用于智慧环保与智慧城市领域，披露信息与实际情况不符。三是大额预付款的原因披露不准确。2021年一季末，你公司预付账款中约90%的款项用于专网通信业务，付款金额较多与供应商要求有关，你公司披露大额预付款的原因是缺芯背景下提前锁定货源，披露信息与实际情况不符。四是未充分披露采购货物所有权受限以及合同条款存在法律争议的相关风险，未及时披露专网通信业务进展过程中的重大风险事项。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-11-12 |
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| 标题 | 关于光大证券对佳华科技信息披露违规事项的持续督导监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于光大证券对佳华科技信息披露违规事项的持续督导监管工作函 |
| 批复内容 | 关于光大证券的持续督导监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2021-11-05 |
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| 标题 | 佳华科技:关于对罗克佳华科技集团股份有限公司及董事长李玮予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2021]141号 |
| 批复原因 | （一）相关会计信息披露不准确
（二）重大风险事项披露不及时
（三）预付款增加事项原因披露前后不一致 |
| 批复内容 | 对罗克佳华科技集团股份有限公司和公司时任董事长李玮、时任财务总监王朋朋、时任董事会秘书王转转予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2021-09-29 |
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| 标题 | 佳华科技:关于上海证券交易所对《公司2021年半年度报告的二次信息披露监管问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2021]0086号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2021-09-09 |
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| 标题 | 佳华科技:关于对上海证券交易所《关于对罗克佳华科技集团股份有限公司2021年半年度报告的信息披露监管问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2021]0078号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-19 |
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| 标题 | 佳华科技:关于对上海证券交易所《关于罗克佳华科技集团股份有限公司2020年年度报告的信息披露监管问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2021]0032号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-03-16 |
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| 标题 | 太罗工业怀仁分公司被怀仁县国家税务局出具行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2016年12月，太罗工业怀仁分公司因税务事项被怀仁县国家税务局处罚 |
| 批复内容 | 罚款150元。 |
| 处理人 | 怀仁县国家税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-03-16 |
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| 标题 | 罗克佳华(上海)科技有限公司受到上海市杨浦区税务局第十一税务所行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2018年5月4日，上海罗克因违反税收管理被上海市杨浦区税务局第十一税务处罚 |
| 批复内容 | 罚款50元 |
| 处理人 | 上海市杨浦区税务局第十一税务所 |
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