| 处罚决定 公告日期:2023-03-18 |
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| 标题 | 莱绅通灵:关于收到税务机关行政处罚事项告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国个人所得税法》、《重大税务案件审理办法》 |
| 文件批号 | 宁税稽一罚告[2022]6501号 |
| 批复原因 | 2017年4月至2018年6月，公司通过与外部第三方劳务公司（非关联方）签订人事代理合同方式，向部分员工发放了761.66万元年度奖金，未能代扣代缴个人所得税。事项共涉及员工14人，其中时任董事、监事和高级管理人员4人。上述资金已计入公司当期期间费用。以上为初步调查情况，最终以税务机关的调查结论为准。莱绅通灵珠宝股份有限公司通过银行汇款、资金回流的方式取得虚开的增值税发票，套取资金用于发放员工工资奖金。 |
| 批复内容 | 拟处以罚款计4431483.93元。 |
| 处理人 | 国家税务总局南京市税务局第一稽查局 |
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| 警示 公告日期:2022-07-21 |
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| 标题 | 莱绅通灵:关于对莱绅通灵珠宝股份有限公司控股股东马峻及其一致行动人蔄毅泽、马峭予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2022]0093号 |
| 批复原因 | 公司控股股东马峻及其一致行动人蔄毅泽、马峭在其合计控制的公司股份超过已发行股份的30%后，未按照规定及其在公告中披露的承诺要求在30日内将持股比例降至30%或以下，后续逾期完成。上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第五十六条，《上海证券交易所股票上市规则》（2022年修订，以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第4.5.1条、第4.5.2条、第7.7.5条等相关规定。 |
| 批复内容 | 对莱绅通灵珠宝股份有限公司控股股东马峻及其一致行动人蔄毅泽、马峭予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 整改通知 公告日期:2022-05-21 |
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| 标题 | 莱绅通灵:莱绅通灵关于收到江苏证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2022]52号 |
| 批复原因 | 马峻、蔄毅泽、马峭：
2021年12月3日，莱绅通灵珠宝股份有限公司（以下简称莱绅通灵或公司）披露《关于股东权益变动暨实际控制人发生变更的提示性公告》及更正公告。截至2021年12月3日，因司法判决导致权益变动，你们作为一致行动人，合计控制莱绅通灵48.45%的股份，属于《上市公司收购管理办法》（证监会令第166条，以下简称《收购管理办法》）第八十四条规定的拥有公司控制权的情形，并触及要约收购。上述公告中，你们承诺将根据《收购管理办法》第六十一条第二款规定，在公告披露之日起30日内将其或者其控制的股东所持有的公司股份减持至30%或者30%以下，不进行要约收购。2021年12月29日，马峭通过协议转让方式，将其持有15.58%的公司股份转让给王丽丽及其控制的南京克复荣光企业咨询合伙企业（有限合伙），但至今未完成股份过户手续。截至目前，你们未将所持有的上市公司股份实际减持至30%或者30%以下。上述行为违反了《收购管理办法》第六十一条规定 |
| 批复内容 | 我局决定对你们釆取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 问讯 公告日期:2021-12-31 |
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| 标题 | 莱绅通灵:关于莱绅通灵珠宝股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]3039号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司管理一部二〇二一年十二月三十一日下发的问询函，上证公函【2021】3039号。 |
| 批复内容 | 请你公司收到本函件即予以披露，并于2021年1月7日之前以书面形式回复我部，同时对外披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-12-23 |
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| 标题 | 关于莱绅通灵珠宝股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 就公司信息披露事项明确监管要求。 |
| 批复内容 | 上海证券交易所下发监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-12-09 |
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| 标题 | 关于莱绅通灵珠宝股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 就公司董事会相关事项明确监管要求。 |
| 批复内容 | 上海证券交易所下发监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2021-10-11 |
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| 标题 | 莱绅通灵:关于对莱绅通灵珠宝股份有限公司有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2021]0126号 |
| 批复原因 | 经查明，2021年4月29日，莱绅通灵珠宝股份有限公司（以下简称莱绅通灵或公司）披露公告称，实际控制人暨时任董事长兼总裁（代行董事会秘书）沈东军非经营性占用公司资金，自公司2016年上市以来已累计发生1,367.46万元。公司与沈东军于2016年至2019年通过日常费用报销、垫支各项费用等形式发生非经营性资金占用，占用金额分别为5.48万元、136.22万元、384.85万元、840.91万元，占公司上一年末经审计净资产的0.005%、0.07%、0.17%、0.35%。2020年，期末资金占用余额为531.98万元，占公司上一年末经审计净资产的0.23%。沈东军分别于2020年12月、2021年3月归还上述款项。截至2021年3月24日，上述占用资金已全部归还。因上述资金占用事项，公司2019年年报、2020年半年报的相关会计处理存在差错，并于2021年4月29日披露会计差错更正的公告。本次会计差错更正增加公司2019年年报总资产1,256.2万元、净资产1,050.31万元、净利润630.68万元，增加金额占更正后金额的比例分别为0.56%、0.45%、4.14%；增加公司2020年半年报总资产1,400.41万元、净资产1,050.31万元，增加金额占更正后金额的比例分别为0.55%、0.46%。因上述资金占用及相关会计差错事项，公司2020年度内部控制被出具带强调事项段的审计报告。 |
| 批复内容 | 我部作出如下监管措施决定：对时任莱绅通灵珠宝股份有限公司财务总监周传波、刘祝君，时任董事会秘书王芳、蒋悦、刘昆予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 通报批评 公告日期:2021-10-11 |
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| 标题 | 莱绅通灵:关于对莱绅通灵珠宝股份有限公司及实际控制人暨时任董事长兼总裁(代行董事会秘书)沈东军予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2021]123号 |
| 批复原因 | 经查明，2021年4月29日，莱绅通灵珠宝股份有限公司（以下简称公司）披露公告称，实际控制人暨时任董事长兼总裁（代行董事会秘书）沈东军非经营性占用公司资金，自公司2016年上市以来已累计发生1,367.46万元。公司与沈东军于2016年至2019年通过日常费用报销、垫支各项费用等形式发生非经营性资金占用，占用金额分别为5.48万元、136.22万元、384.85万元、840.91万元，占公司上一年末经审计净资产的0.005%、0.07%、0.17%、0.35%。2020年，期末资金占用余额为531.98万元，占公司上一年末经审计净资产的0.23%。沈东军分别于2020年12月、2021年3月归还上述款项。截至2021年3月24日，上述占用资金已全部归还。因上述资金占用事项，公司2019年年度报告、2020年半年度报告的相关会计处理存在差错。公司于2021年4月29日披露会计差错更正公告。本次会计差错更正增加公司2019年年度报告总资产1,256.2万元、净资产1,050.31万元、净利润630.68万元，增加金额占更正后金额的比例分别为0.56%、0.45%、4.14%；增加公司2020年半年度报告总资产1,400.41万元、净资产1,050.31万元，增加金额占更正后金额的比例分别为0.55%、0.46%。因上述资金占用及相关会计差错事项，公司2020年度内部控制被出具带强调事项段的审计报告。 |
| 批复内容 | 本所作出如下纪律处分决定：对莱绅通灵珠宝股份有限公司及实际控制人暨时任董事长兼总裁（代行董事会秘书）沈东军予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-08-03 |
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| 标题 | 关于莱绅通灵珠宝股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 收到监管工作函 |
| 批复内容 | 就公司实际控制人诉讼相关事项明确监管要求 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-26 |
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| 标题 | 莱绅通灵:关于莱绅通灵珠宝股份有限公司的定期报告信息披露监管问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0509号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函时立即披露，并于2021年6月3日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 立案调查 公告日期:2021-01-21 |
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| 标题 | 莱绅通灵:莱绅通灵关于董事被有关机关调查的进展公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国刑事诉讼法》 |
| 文件批号 | 雨公（经）不立字[2021]1号 |
| 批复原因 | 你（单位）于2020年11月20日提出控告的马峻等人涉嫌职务侵占、虚开增值税专用发票、挪用资金等，我局经审查认为无犯罪事实。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百一十二条之规定，决定不予立案 |
| 处理人 | 南京市公安局雨花台分局 |
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| 立案调查 公告日期:2020-12-30 |
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| 标题 | 莱绅通灵:莱绅通灵关于董事被有关机构调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2020年7月，南京市税务局第一稽查局在对公司例行检查中，发现公司在2005年至2015年期间（公司上市前）有税务违法嫌疑，嫌疑人主要为董事马峻先生、董事蔄毅泽女士，并请求南京市公安局机关协助调查，南京市雨花台区公安局经侦大队负责协助税务机关调查。
对此，公司高度重视，进行了全面的内部自查，并积极配合税务机关进行调查。通过自查，发现公司在上述期间内与供应商的交易中，进货金额与付款金额存在较大差异，因此怀疑董事马峻先生、董事蔄毅泽女士侵占公司财产，涉嫌职务侵占。 |
| 批复内容 | 目前，税务机关及公安机关正在对上述事项进行调查。 |
| 处理人 | 南京市公安局雨花台分局经侦大队 |
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| 监管关注 公告日期:2020-09-09 |
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| 标题 | 关于对莱绅通灵珠宝股份有限公司及其时任董事长兼董事会秘书沈东军予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《关于启用“上证e互动”网络平台相关事项的通知》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2020]0101号 |
| 批复原因 | 公司通过非法定信息披露渠道发布相关敏感信息，且未作出具体有针对性的风险提示，相关信息披露不完整，风险提示不充分。 |
| 批复内容 | 对莱绅通灵珠宝股份有限公司及时任董事长、总裁兼代董事会秘书沈东军予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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