| 处罚决定 公告日期:2022-06-09 |
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| 标题 | 关于对新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知(2017修改)》《股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2022]69号 |
| 批复原因 | （一）重大诉讼事项未及时披露
（二）股东提议召开临时股东大会等重大事项未及时披露
（三）原实际控制人及其一致行动人非经营性占用
（四）关联交易未及时披露并履行股东大会决策程序
（五）公司定期报告财务数据披露不真实、不准确
（六）业绩快报披露不准确
（七）重大交易未及时披露并履行决策程序
（八）募集资金未按时归还
（九） 内部控制制度不健全，公司治理不规范 |
| 批复内容 | 本所作出如下纪律处分决定：
对新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司和原控股股东、实际控制人暨时任董事长、总裁（代行董事会秘书）邢加兴，时任董事长（代行董事会秘书）段学锋予以公开谴责；对时任董事长（代行董事会秘书）吴金应、时任总经理尹新仔、时任总经理张莹、时任财务总监虎治国予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2022-06-09 |
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| 标题 | 退市拉夏:关于对新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司时任财务总监沈佳茗予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知(2017修改)》、《上海证券交易所股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2022]0061号 |
| 批复原因 | 沈佳茗，新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司时任财务总监，经查明，2021年9月15日，新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司（以下简称公司）披露公告称，经自查发现公司原控股股东、实际控制人那加兴的一致行动人为归还其股权质押的部分贷款，存在与公司客户上海湘安信息技术有限公司（以下简称上海湘安）累计发生资金借入1，448万元，归还100万元的情形。上述往来款项中，950万元为公司分别于2019年7月19日及2019年8月28日向上海湘安拆借的资金。公告显示，经向那加兴及关联方核实确认，该事项构成其对公司950万元资金占用，至今尚未偿还。 |
| 批复内容 | 对新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司时任财务总监沈佳茗予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-03-31 |
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| 标题 | *ST拉夏:新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司关于收到上海证券交易所监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]0211号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司收到本监管工作函后立即披露。退市相关工作对投资者影响重大，你公司全体董事、监事和高级管理人员以及控股股东、实际控制人应当本着对投资者负责的态度，勤勉尽责，认真落实本工作函各项要求，并按要求履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管二部 |
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| 整改通知 公告日期:2021-11-17 |
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| 标题 | *ST拉夏:新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司关于收到新疆证监局责令改正措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 新疆证监局[2021]032号 |
| 批复原因 | 一、公司治理方面
（一）资金支付相关内部控制运行有效性不足导致关联方资金占用
（二）募集资金管理不规范
（三）其它问题
二、信息披露方面
（一）2020年度业绩快报披露不准确
（二）部分关联交易审议披露不及时
（三）重要子公司被接管信息披露及相关合并报表范固调整不及时
三、会计核算和年报编制方面
（一）2020年财务报告存在会计差错
（二）商誉减值测试中个别参数选取依据不充分
（三）其它问题 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。 |
| 处理人 | 新疆证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-11-17 |
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| 标题 | *ST拉夏:新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司关于收到新疆证监局责令改正措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 |
| 文件批号 | 新疆证监局[2021]033号 |
| 批复原因 | 2019年7月至8月，*ST拉夏通过第三方银行账户向原第二大股东上海合夏投资有限公司（以下简称上海合夏）累计转出资金950万元，用于偿还上海合夏的对外借款。上述事项构成上海合夏非经营性占用*ST拉夏的资金。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券市场诚信档案。 |
| 处理人 | 新疆证监局 |
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| 问讯 公告日期:2021-11-12 |
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| 标题 | *ST拉夏:新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司关于收到子公司股权司法拍卖相关事项问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]2874号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所监管二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司收到本函后立即对外披露，于5个交易日内回复我部并予以披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所监管二部 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-20 |
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| 标题 | *ST拉夏:新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司关于收到上海证券交易所对公司2020年年度报告信息披露问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0452号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本函后立即对外披露，并于5个交易日内对上述事项予以回复，履行信息披露义务，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管二部 |
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| 警示 公告日期:2021-03-31 |
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| 标题 | *ST拉夏:新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司关于收到新疆证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 新疆证监局[2021]4号、[2021]5号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现公司存在以下信息披露违规行为：公司2020年3月20日董事会审议通过《关于回购A股股份实施期限延期的议案》（以下简称《延期回购方案》），并经2020年5月8日股东大会审议通过。根据《延期回购方案》，公司拟回购的资金总额不超过10,000万元，不低于5,000万元，实施期限延至2020年9月21日。但公司直至2020年9月30日才披露称，截至回购期限届满日，公司累计回购A股股份3,573,200股，回购金额2,000.99万元，未达到整体回购金额的下限，经2020年9月29日召开的董事会、监事会审议通过，决定终止回购A股股份。2020年10月21日，公司股东大会审议通过终止回购A股股份的议案。公司2020年12月9日临时公告及2020年12月22日回复上海证券交易所工作函的公告披露，公司2019年12月9日至2020年12月9日期间累计涉及诉讼数量439起，涉案金额达15.23亿元，其中重大涉诉案件1起，涉及诉讼金额约1.76亿元，其他累计涉及诉讼案件438起，涉及诉讼金额约13.47亿元，银行账户被冻结85户，冻结金额2.05亿元，子公司股权被冻结执行金额合计4.36亿元，被查封不动产账面价值12.97亿元。上述诉讼事项属于《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定的重大事件，公司未及时披露该重大诉讼事项。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》笫五十九条规定，我局决定对公司及段学锋采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 新疆证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-03-24 |
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| 标题 | *ST拉夏:新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司关于收到上海证券交易所监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0264号 |
| 批复原因 | 新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月23日收到上海证券交易所上市公司监管二部下发的《关于*ST拉夏控股股东持有股份被司法拍卖等风险事项的监管工作函》（上证公函【2021】0264号）。 |
| 批复内容 | 现将具体内容公告公布。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管二部 |
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| 问讯 公告日期:2021-01-29 |
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| 标题 | *ST拉夏:新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司关于收到上海证券交易所监管问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0157号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管二部下发的问询函，上证公函【2021】0157号。 |
| 批复内容 | 请公司收到本函后立即对外披露，并于三个交易日内书面回复我部，同时履行相应的信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管二部 |
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| 通报批评 公告日期:2021-01-20 |
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| 标题 | *ST拉夏:关于对新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所纪律处分决定书[2021]4号 |
| 批复原因 | 公司未按公开披露的股份回购方案实施回购，实际回购金额仅达整体回购计划金额下限的40%，实际执行情况与披露的回购计划存在较大差异，且经延期后仍未按计划完成回购，影响投资者及市场预期。 |
| 批复内容 | 本所做出如下纪律处分决定：对新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司及时任董事长邢加兴、段学锋予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2020-12-23 |
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| 标题 | *ST拉夏:新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司关于收到上海证券交易所监管工作函的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2020]2746号 |
| 批复原因 | 新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司（以下简称“公司”或“拉夏贝尔”）于2020年12月22日收到上海证券交易所监管二部《关于新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司股东自行召集股东大会有关事项的监管工作函》（上证公函【2020】2746号）。 |
| 批复内容 | 请公司收到本函后立即对外披露，并于三个交易日内书面回复我部，同时履行相应的信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所监管二部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-12-10 |
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| 标题 | *ST拉夏:新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司关于收到上海证券交易所监管工作函的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2020]2679号 |
| 批复原因 | 新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司（以下简称“公司”或“拉夏贝尔”）于2020年12月9日收到上海证券交易所监管二部《关于对新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司涉及诉讼及资产冻结事项的监管工作函》（上证公函【2020】2679号） |
| 批复内容 | 请你公司收到本工作函后立即对外披露，并针对上述问题向公司控股股东及实际控制人书面确认后于五个交易日内书面回复我部，同时履行相应的信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2020-10-10 |
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| 标题 | 新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司关于收到新疆证监局监管关注函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 新证监函[2020]234号 |
| 批复原因 | 公司收到中国证券监督管理委员会新疆监管局下发的关注函 |
| 批复内容 | 你公司应当在收到本关注函之日起10个工作日内向我局提交书面整改和自查报告。我局将视情况对你公司采取下一步监管举措。 |
| 处理人 | 新疆证监局 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-20 |
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| 标题 | 关于新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司2019年年度报告的信息披露监管问询函 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0861号 |
| 批复原因 | *ST拉夏收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函，上证公函【2020】0861号。 |
| 批复内容 | 请*ST拉夏于2020年7月21日披露本问询函，并于2020年7月28日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-15 |
|---|
| 标题 | 拉夏贝尔关于收到上海证券交易所监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0501号 |
| 批复原因 | 上海拉夏贝尔服饰股份有限公司收到上海证券交易所监管一部下发的上证公函[2020]0501号。 |
| 批复内容 | 请公司收到本函后即予以披露，于2020年5月22日之前书面回复我部，并按要求履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2020-04-21 |
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| 标题 | 拉夏贝尔关于收到上海证监局对公司采取责令改正措施决定的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2020]97号 |
| 批复原因 | 上海拉夏贝尔服饰股份有限公司：
经查，我局发现你公司存在超期未履行承诺情况。你公司于2019年8月28日董事会审议通过了《关于调整回购A股股份方案暨稳定股价措施的议案》（以下简称“回购方案”），并经2019年10月16日股东大会审议通过。根据回购方案，公司拟回购的资金总额为不超过10,000万元，不低于5,000万元，回购期限为2019年3月22日至2020年3月21日。截至2020年3月21日，你公司累计回购A股股份3,573,200股，用于回购的金额为20,009,946元，与此前拟回购金额不低于5,000万元的承诺不相符。你公司披露于2020年3月20日召开董事会审议通过了《关于回购A股股份实施期限延期的议案》，但并未在承诺期满前通过股东大会审议。 |
| 批复内容 | 现根据《监管指引第4号》第六条规定，对你公司超期未履行承诺事项采取责令改正监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2019-09-23 |
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| 标题 | 关于对上海拉夏贝尔服饰股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2019]81号 |
| 批复原因 | 经查明，2019年1月31日，上海拉夏贝尔服饰股份有限公司（以下简称拉夏贝尔或公司）披露2018年年度业绩预减公告，预计公司2018年全年归属于上市公司股东的净利润同比2017年度减少45,852.7万元左右，同比下降约91.98%。业绩预减的主要原因包括终端零售销售下滑，百货商场业态调整、客流下降，导致部分品牌销售下降，以及公司投资合作的部分品牌仍处于培育发展初期。3月23日，公司披露业绩预减更正暨业绩快报公告，预计2018年全年实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比将出现亏损，归属于上市公司股东的净利润为-15,576.3万元。业绩预告更正的原因包括公司于报告期后加速线下渠道的调整进程，相关费用加速摊销，对部分投资企业的投资损益预计出现偏差，以及根据报告期后商场回款及开票结算的实际情况对原暂估商场费用等进行了合理调整。3月29日，公司披露2018年年度报告，实现归属于上市公司股东的净利润为-15,951.3万元。
公司2018年度业绩预减公告中预计2018年度盈利、归属于上市公司股东的净利润同比下降约91.98%，但实际业绩与预告业绩相比发生盈亏方向变化，影响了投资者的合理预期，可能对投资者决策产生误导。同时，公司迟至2019年3月23日才发布业绩预告更正公告，更正公告披露不及时。 |
| 批复内容 | 对上海拉夏贝尔服饰股份有限公司及时任董事长兼总裁邢加兴，时任董事兼联席总裁于强、胡利杰，时任独立董事兼董事会审计委员会召集人陈杰平，时任首席财务官沈佳茗，时任董事会秘书丁莉莉予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2019-08-17 |
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| 标题 | 拉夏贝尔关于收到上海证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 上海证监局[2019]100号 |
| 批复原因 | 上海拉夏贝尔服饰股份有限公司：
经查，我局发现你公司在信息披露方面存在以下问题：
2019年1月31日，你公司披露2018年年度业绩预减公告，预计2018年度实现归属于上市公司股东的净利润（以下简称净利润）同比2017年度减少45,853万元左右，同比下降约92%，并在风险提示部分披露“公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素”。2019年3月23日，你公司披露2018年度业绩预减更正暨业绩快报公告，预计2018年度实现净利润-15,576万元。2019年3月29日，你公司披露2018年年度报告，2018年度实现净利润-15,951万元。 |
| 批复内容 | 你公司2019年1月31日业绩预告中披露的净利润与实际业绩存在较大差异，且未对业绩由盈转亏做出充分的风险提示，信息披露不准确、不充分、不完整。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第（三）项的规定，现决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-10 |
|---|
| 标题 | 关于上海拉夏贝尔服饰股份有限公司的定期报告事后审核意见函 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0428号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于对上海拉夏贝尔服饰股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函，上证公函【2019】0428号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年4月11日披露本问询函，并于2019年4月18日之前，披露对本问询函的回复，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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