| 处罚决定 公告日期:2019-10-28 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书(〔2019〕9号) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 新疆证监局[2019]9号 |
| 批复原因 | 经查明，当事人存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
2012年10月22日，浙江省能源集团有限公司（以下简称“浙能集团”）通过股权收购，成为宁波海运股份有限公司（以下简称“宁波海运”）的控股股东，间接持有宁波海运41.90%的股份。
2013年1月31日，浙能集团出具《关于避免同业竞争等利益冲突、保持宁波海运股份有限公司经营独立性的承诺函》，并作出以下承诺:……（二）用五年左右的时间将富兴海运和浙能通利从事国内沿海货物运输业务的相关资产在符合法律法规规定和中国证监会有关规则的前提下，以适当的方式注入本公司（即宁波海运），或者通过其他合法合规的方式解决上述同业竞争问题……”。
2017年11月15日，宁波海运召开资产重组方案策划会，会议签署《宁波海运股份有限公司重大资产重组交易进程备忘录第1号》（以下简称《合作备忘录1号》），并确定宁波海运重组的总体方案：宁波海运拟发行股份或以支付现金方式购买浙江富兴海运有限公司（以下简称“富兴海运”）51%股权，浙江浙能通利航运有限公司（以下简称“浙能通利”）60%股权，宁波江海运输有限公司（以下简称“江海运输”）77%股权和宁波北仑船务有限公司（以下简称“北仑船务”）39.2%股权。会议同时决定在下阶段同步推进与上海海虹实业（集团）有限公司（以下简称“海虹集团”）等其他北仑船务的股东签订一致行动人协议，以实现宁波海运并表北仑船务。
2017年12月25日，宁波海运召开会议讨论签署《一致行动人协议》的相关事项。会议讨论并确定通过签订一致行动人协议方式，将北仑船务并表上市公司更符合《上市公司重大资产重组管理办法》相关要求。
2018年1月3日，宁波海运召开海运资产整合项目推进工作会议。
2018年1月4日，宁波海运相关负责人赴海虹集团商谈一致行动人协议事宜。
2018年1月8日，海虹集团召开经营工作办公会，研究签订一致行动人协议。
2018年1月17日，浙能集团董事会投资委员会召开会议，审议浙能集团所属海运资产重组事宜。
2018年1月18日，浙能集团召开董事会对启动所属海运资产重组事宜进行审议。
2018年1月19日，宁波海运发布重大事项停牌公告。
2018年1月26日，宁波海运发布重大事项继续停牌公告：“2018年1月25日，公司接浙能集团函告，浙能集团正在积极推进与本公司相关重大事项的筹划，该事项有可能构成重大资产重组，目前尚存在不确定性”。
2018年2月2日，宁波海运发布重大资产重组停牌公告。
综上，上述宁波海运重大资产重组事项，以及拟通过签订一致行动人协议并表北仑船务事项，均属于《证券法》第六十七条第二款第（二）项、第（三）项规定的重大事件，构成《证券法》第七十五条第二款第（一）项规定的内幕信息。该信息不晚于2017年11月15日形成，于2018年1月26日公开。2018年1月9日，北仑船务全体董事、监事、高级管理人员接到通知，北仑船务作为宁波海运资产重组标的公司，董事、监事、高级管理人员不能再买卖宁波海运股票，胡某波作为北仑船务监事由此知悉内幕信息，成为内幕信息知情人。
二、胡蒙菲内幕交易“宁波海运”情况
胡蒙菲为胡某波配偶，2018年1月9日16时15分胡某波在家庭微信群中告知胡蒙菲“今天海总来通知了，不许我们买宁波海运”、“马上要停牌了”。
“胡蒙菲”证券账户于2017年3月8日开立于光大证券股份有限公司宁波甬江大道证券营业部。胡蒙菲于2018年1月10日至2018年1月11日，累计8笔买入宁波海运股票21,400股，成交金额109,976元。截至2019年2月19日未卖出该账户中其持有的宁波海运股票，账面亏损10,287.19元。上述交易由胡蒙菲通过其本人办公电脑下单操作。
胡蒙菲证券账户对应的三方存管同名银行账户为光大银行账户。根据笔录及证券账户银证转账记录可知，胡蒙菲交易“宁波海运”资金主要为胡某波转入。
胡蒙菲作为内幕信息知情人配偶，在买入宁波海运前胡某波明确告知其不能买入宁波海运股票，但胡蒙菲仍然操作买入。买入股票时间、交易资金转入时点与其获悉内幕信息时间基本一致，交易行为明显异常。
上述事实，有相关会议记录、证券账户开户资料、交易流水、微信记录、相关当事人询问笔录等证据证明，足以认定。
综上，胡蒙菲的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：责令胡蒙菲依法处理非法持有的证券，并处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 新疆证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-10-28 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书(〔2019〕7号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 新疆证监局[2019]7号 |
| 批复原因 | 严凯歌内幕交易“宁波海运”情况
“严凯歌”证券账户于2016年5月13日开立于招商证券股份有限公司宁波江澄北路证券营业部。2018年1月4日，“严凯歌”证券账户单笔买入宁波海运股票21,300股，成交金额109,908元。截至2019年2月19日未卖出该账户中其持有的宁波海运股票，账面亏损10,685.28元。上述交易均由严凯歌通过其本人手机下单操作。
“严凯歌”证券账户对应的三方存管同名银行账户为招商银行账户。根据笔录及证券账户银证转账记录可知，严凯歌交易“宁波海运”资金为他人归还借款。
上述事实，有相关会议记录、证券账户开户资料、交易流水、通讯记录、相关当事人询问笔录等证据证明，足以认定。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：责令严凯歌依法处理非法持有的证券，并处以5万元罚款。 |
| 处理人 | 新疆证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-10-28 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书(〔2019〕5号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 新疆证监局[2019]5号 |
| 批复原因 | 经查明，当事人存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
二、徐杨内幕交易“宁波海运”情况
徐杨的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。 |
| 批复内容 | 我局决定：对徐杨处以20万元罚款。 |
| 处理人 | 新疆证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-10-28 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书(〔2019〕10号) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 新疆证监局[2019]10号 |
| 批复原因 | 经查明，当事人存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
2012年10月22日，浙江省能源集团有限公司（以下简称“浙能集团”）通过股权收购，成为宁波海运股份有限公司（以下简称“宁波海运”）的控股股东，间接持有宁波海运41.90%的股份。
2013年1月31日，浙能集团出具《关于避免同业竞争等利益冲突、保持宁波海运股份有限公司经营独立性的承诺函》，并作出以下承诺:……（二）用五年左右的时间将富兴海运和浙能通利从事国内沿海货物运输业务的相关资产在符合法律法规规定和中国证监会有关规则的前提下，以适当的方式注入本公司（即宁波海运），或者通过其他合法合规的方式解决上述同业竞争问题……”。
2017年11月15日，宁波海运召开资产重组方案策划会，会议签署《宁波海运股份有限公司重大资产重组交易进程备忘录第1号》（以下简称《合作备忘录1号》），并确定宁波海运重组的总体方案：宁波海运拟发行股份或以支付现金方式购买浙江富兴海运有限公司（以下简称“富兴海运”）51%股权，浙江浙能通利航运有限公司（以下简称“浙能通利”）60%股权，宁波江海运输有限公司（以下简称“江海运输”）77%股权和宁波北仑船务有限公司（以下简称“北仑船务”）39.2%股权。会议同时决定在下阶段同步推进与上海海虹实业（集团）有限公司（以下简称“海虹集团”）等其他北仑船务的股东签订一致行动人协议，以实现宁波海运并表北仑船务。
2017年12月25日，宁波海运召开会议讨论签署《一致行动人协议》的相关事项。会议讨论并确定通过签订一致行动人协议方式，将北仑船务并表上市公司更符合《上市公司重大资产重组管理办法》相关要求。
2018年1月3日，宁波海运召开海运资产整合项目推进工作会议。
2018年1月4日，宁波海运相关负责人赴海虹集团商谈一致行动人协议事宜。
2018年1月8日，海虹集团召开经营工作办公会，研究签订一致行动人协议。
2018年1月17日，浙能集团董事会投资委员会召开会议，审议浙能集团所属海运资产重组事宜。
2018年1月18日，浙能集团召开董事会对启动所属海运资产重组事宜进行审议。
2018年1月19日，宁波海运发布重大事项停牌公告。
2018年1月26日，宁波海运发布重大事项继续停牌公告：“2018年1月25日，公司接浙能集团函告，浙能集团正在积极推进与本公司相关重大事项的筹划，该事项有可能构成重大资产重组，目前尚存在不确定性”。
2018年2月2日，宁波海运发布重大资产重组停牌公告。
综上，上述宁波海运重大资产重组事项，以及拟通过签订一致行动人协议并表北仑船务事项，均属于《证券法》第六十七条第二款第（二）项、第（三）项规定的重大事件，构成《证券法》第七十五条第二款第（一）项规定的内幕信息。该信息不晚于2017年11月15日形成，于2018年1月26日公开。2018年1月4日，林某作为海虹集团法定代表人、董事长参加一致行动人协议商讨会；2018年1月8日，海虹集团召开经营工作办公会审议通过一致行动人协议，林某参会并于会后签署该协议，林某因此知悉内幕信息，成为内幕信息知情人。
二、林娜内幕交易“宁波海运”情况
林娜为林某之女，2018年1月8日晚，林娜询问过父亲林某宁波海运重组事宜。
（一）“林娜”账户在内幕信息敏感期内交易“宁波海运”情况
“林娜”证券账户于2017年5月12日开立于海通证券股份有限公司上海平武路证券营业部。“林娜”证券账户于2018年1月10日分2笔买入宁波海运股票39,900股，成交金额204,485元。截至2019年2月19日未卖出该账户中其持有的宁波海运股票，账面亏损18,616.44元。上述交易均由林娜通过其本人手机下单操作完成。
“林娜”证券账户对应的三方存管同名银行账户为中国建设银行账户。根据笔录及证券账户银证转账记录可知，林娜交易“宁波海运”资金主要为其自有资金。
（二）林娜买入“宁波海运”交易明显异常
林娜证券账户自开户日（2017年5月12日）至交易“宁波海运”日（2018年1月10日）期间，未交易过“宁波海运”。林娜证券账户于2018年1月10日分2笔买入宁波海运股票39,900股，成交金额204,485元，单笔买入量和买入金额明显放大，且买入时点与其获悉内幕信息时间基本一致，相关交易行为明显异常。
上述事实，有相关会议记录、证券账户开户资料、交易流水、相关当事人询问笔录等证据证明，足以认定。
综上，林娜的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：责令林娜依法处理非法持有的证券，并处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 新疆证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-10-28 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书(〔2019〕6号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 新疆证监局[2019]6号 |
| 批复原因 | 经查明，当事人存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
二、丁园芳内幕交易“宁波海运”情况
丁园芳的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。 |
| 批复内容 | 我局决定：责令丁园芳依法处理非法持有的证券，并处以5万元罚款。 |
| 处理人 | 新疆证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-10-28 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书(〔2019〕8号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 新疆证监局[2019]8号 |
| 批复原因 | 陈明内幕交易“宁波海运”情况
“陈明”证券账户开立于光大证券股份有限公司宁波中山西路证券营业部。2017年11月17日至2017年12月27日，“陈明”证券账户分5笔累计买入40,700股“宁波海运”，成交金额219,192元。截至2019年2月19日未卖出该账户中其持有的宁波海运股票，账面亏损29,643元。上述交易均由陈明通过其本人手机下单操作。
“陈明”证券账户对应的三方存管同名银行账户为中国工商银行账户。根据陈明询问笔录及证券账户银证转账记录，陈明交易“宁波海运”资金为其自有资金。
上述事实，有相关会议记录、证券账户开户资料、交易流水、相关当事人询问笔录等证据证明，足以认定。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：责令陈明依法处理非法持有的证券，并处以5万元罚款。 |
| 处理人 | 新疆证监局 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-03 |
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| 标题 | 关于宁波海运股份有限公司的重大资产重组预案审核意见函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0429号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于对宁波海运股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函，上证公函【2018】0429号。 |
| 批复内容 | 请你公司在2018年5月11日之前，针对上述问题书面回复我部，并对发行股份购买资产暨关联交易预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2015-04-25 |
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| 标题 | 宁波海运股份有限公司关于2014年年度报告事后审核意见回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0363号 |
| 批复原因 | 近日，宁波海运股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于对宁波海运股份有限公司2014年年报的事后审核意见函》（上证公函[2015]0363号）。以下方面提出审核意见：
一、关于公司行业经营模式及行业风险
二、关于公司发展战略
三、关于财务信息披露 |
| 批复内容 | 根据上海证券交易所的要求，公司就审核意见回复内容作出公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2014-04-16 |
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| 标题 | 宁波海运股份有限公司关于2013年年度报告全文修订情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 宁波海运股份有限公司已于2014年3月29日在上海证券交易所网站刊登公司2013年年度报告全文。按照上海证券交易所的要求并经核查，因工作疏忽，公司2013年年度报告全文第十节中“财务报表附注”五 第81页“应收账款中欠款金额前五名单位情况”中单位名称“浙能杭州公司”、第98页“公司前五名客户的营业收入情况”中客户名称“浙能杭州公司”和“财务报表附注”十一 第116页“应收帐款中欠款金额前五名”中单位名称“浙能杭州公司”、第120页“公司前五名客户的营业收入情况”中客户名称“浙能杭州公司”，都未修订为“浙江浙能富兴燃料有限公司”。 |
| 批复内容 | 公司按照上海证券交易所的要求对相应的内容进行了修改并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-18 |
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| 标题 | 宁波海运股份有限公司公司治理专项活动整改情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 证监发[2007]108号 |
| 批复原因 | 一：公司《2007年董监事薪酬、绩效评估和激励机制方案》将公司独立董事、监事的薪酬、绩效评估和激励与公司业绩挂钩，有影响独立董事、监事独立履行监督职责的可能。
二、公司应建立健全对子公司资金控制的相关制度。
三：公司《信息披露事务管理办法》第35条规定，“公司设立证券事务代表”，但公司至今尚未聘任。
四：公司《募集资金管理办法》尚需进一步完善。 |
| 批复内容 | 根据中国证监会《关于2008年进一步深入推进公司治理专项活动的通知》（上市部函〔2008〕116号）和《关于强化持续监管，防止资金占用问题反弹的通知》（上市部函〔2008〕118号）和宁波证监局甬《关于防止资金占用问题反弹进一步深入推进公司治理专项活动的通知》（证监发〔2008〕63号）文件精神，公司对《关于公司治理专项活动的整改报告》的落实情况及整改效果重新进行了检查，公司限期整改问题整改完成，持续整改问题取得了成效。 |
| 处理人 | 宁波证监局 |
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