| 监管关注 公告日期:2017-07-18 |
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| 标题 | 关于对漳州片仔癀药业股份有限公司和董事会秘书陈金城予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，漳州片仔癀药业股份有限公司（以下简称公司或片仔癀）在信息披露方面存在以下违规行为。
一、公司日常关联交易超出预计未履行决策程序及信息披露
二、公司对子公司担保未履行决策程序及信息披露义务 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部做出如下监管措施决定：对漳州片仔癀药业股份有限公司及时任董事会秘书陈金城予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-28 |
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| 标题 | 片仔癀关于对上海证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司行业信息披露指引第七号医药制造》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0443号 |
| 批复原因 | 本公司于2017年4月20日收到上海证券交易所的函件《关于对漳州片仔癀药业股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2017】0443号）。 |
| 批复内容 | 现对问询函内容予以回复披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-21 |
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| 标题 | 片仔癀关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》、《上市公司行业信息披露指引第七号医药制造》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0443号 |
| 批复原因 | 本公司于2017年04月20日收到在上海证券交易所《关于对漳州片仔癀药业股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2017】0443号）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年4月21日披露本问询函，并于2017年4月27日之前，就上述事项予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2017-03-06 |
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| 标题 | 关于对漳州片仔癀药业股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度?/td> |
| 文件批号 | 福建证监局[2017]2号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你公司存在以下问题：
一、信息披露方面
（一）未完整披露对外投资合同，且未及时披露合同履行情况。
（二）未及时披露关联方未还清欠款及新增借款事项。
（三）未及时审议并披露关联交易事项。
（四）对外投资事项披露不规范。
（五）日常关联交易超出预计总金额未及时履行决策程序和披露义务。
（六）未披露子公司的对外担保。
（七）2015年年度报告存在纰漏。
二、募集资金管理方面
（一）募集资金专户管理不严格。
（二）未及时披露募集资金项目变更情况。
三、内幕交易防控方面
（一）未按规定填写上市公司内幕信息知情人档案。
（二）未按规定制作重大事项进程备忘录。 |
| 批复内容 | 针对你公司存在的上述问题，根据《管理办法》第五十九条、《登记制度》第十五条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。警示如下：一是严格遵守《证券法》、《信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等相关规定，杜绝违规行为再次出现；二是加强公司内部控制，完善信息披露工作管理，采取有效措施提升公司的规范运作和信息披露水平；三是公司董事、监事、高级管理人员加强对有关证券法律法规的学习，切实履行勤勉尽责义务；四是根据公司规定开展内部问责，促进有关人员勤勉尽责。
你公司应在30日内就上述整改落实情况向我局提交书面整改报告，整改报告应当包括整改的措施、预计完成时间、整改责任人等内容。 |
| 处理人 | 福建证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2016-10-26 |
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| 标题 | 片仔癀关于上海证券交易所对公司关联交易相关事项的监管工作函的回复的补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]2164号 |
| 批复原因 | 本公司于2016年9月29日收到在上海证券交易所的函件《关于对漳州片仔癀药业股份有限公司关联交易相关事项的监管工作函》（上证公函【2016】2164号）。 |
| 批复内容 | 公司于2016年10月24日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《漳州片仔癀药业股份有限公司关于上海证券交易所对公司关联交易相关事项的监管工作函的回复公告》（公告编号：2016-070），现根据上海证券交易所的相关要求，请会计师对公告涉及的关联交易相关事项发表意见并补充披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2016-10-22 |
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| 标题 | 片仔癀关于上海证券交易所对公司关联交易相关事项的监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]2164号 |
| 批复原因 | 本公司于2016年9月29日收到在上海证券交易所的函件《关于对漳州片仔癀药业股份有限公司关联交易相关事项的监管工作函》（上证公函【2016】2164号）。 |
| 批复内容 | 现根据监管函的要求，对我司自投资设立厦门片仔癀宏仁医药有限公司（以下简称“片仔癀宏仁”）以来，和厦门宏仁医药有限公司之间关联交易情况、资金占用及归还情况、业务及资产的承接及进展情况、涉及的决策程序履行情况和信息披露情况及后续计划安排予以回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-09-23 |
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| 标题 | 片仔癀关于上海证券交易所2016年半年度报告事后审核问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]1836号 |
| 批复原因 | 本公司于2016年9月14日收到在上海证券交易所的函件《关于对漳州片仔癀药业股份有限公司2016年半年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2016】1836号）。 |
| 批复内容 | 现对问询函内容进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-09-15 |
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| 标题 | 片仔癀关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]1836号 |
| 批复原因 | 本公司于2016年9月14日收到在上海证券交易所的函件《关于对漳州片仔癀药业股份有限公司2016年半年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2016】1836号）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2016年9月22日之前，就上述事项予以披露，并以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-30 |
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| 标题 | 片仔癀关于收到上海证券交易所问询函及回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0796号 |
| 批复原因 | 本公司于2016年6月29日接到上海证券交易所《关于对漳州片仔癀药业股份有限公司主导产品片仔癀调价相关事项的问询函》（上证公函【2016】0796号），请你公司核实并补充披露以下事项：
一、片仔癀价格调整涉及的相关产品，及相关产品对应的2015年度及2016年第一季度的销售情况、营业收入和实现利润情况。
二、结合销售模式、历次价格调整的情况，说明此次片仔癀价格的调整对公司相关产品销售、公司的业绩可能产生的影响，并进行相应的风险提示。
三、有券商研究报告称，此次调价对你公司完整年度业绩影响或超过1亿元等。请你公司核实并披露，近期是否接受过相关调研或采访，以及上述研究报告关于此次调价影响相关的表述是否准确。 |
| 批复内容 | 公司对《问询函》涉及的相关事项进行回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-12-29 |
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| 标题 | 片仔癀关于收到上海证券交易所问询函(二)及回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 漳州片仔癀药业股份有限公司于2015年12月28日收到上海证券交易所《关于对漳州片仔癀药业股份有限公司有关变更部分募集资金投资项目事项的问询函（二）》：
1. 请结合公司《配股说明书》披露的募投项目建设内容、建设进度安排等，对《问询函》问题2进行针对性回复。
2.请补充披露华润医药与漳州市政府之间的股权合作方案推进缓慢，对整个片仔癀产业园募投项目建设将产生重大影响的原因，及其具体影响。
3.请补充披露片仔癀产业园被划入漳州高新技术产业开发区靖城园区，高新区政府聘请相关机构对开发区的发展规划进行重新论证发生的时间，及其对公司募投项目进程和后续是否继续推进的影响。
4.公司公告称，现暂缓片仔癀产业园项目的建设，公司将对片仔癀产业园区的建设进行重新论证，待论证结束后再决定是否继续片仔癀产业园的建设。请补充披露：（1）公司决定暂缓募投项目建设的具体时间，以及履行的决策程序及信息披露义务情况；（2）结合《配股说明书》披露的公司现有生产基地搬迁计划以及目前的搬迁进展情况等，说明公司暂缓或终止募投项目对公司搬迁计划、发展战略等的具体影响。
请公司董事会、监事会、独立董事、保荐机构分别对公司募投项目自募集资金到位以来的进展、变动、是否符合计划进度以及上述事项等进行核查，并就公司履行内部决策程序、信息披露义务等情况发表书面意见。 |
| 批复内容 | 现就公告内容及回复披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-12-26 |
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| 标题 | 片仔癀关于对上海证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]2052号 |
| 批复原因 | 本公司于2015年12月24日收到在上海证券交易所的函件《关于对漳州片仔癀药业股份有限公司有关变更部分募集资金投资项目事项的问询函》（上证公函【2015】2052号）。 |
| 批复内容 | 现对问询函内容回复披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2015-12-25 |
|---|
| 标题 | 片仔癀关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]2052号 |
| 批复原因 | 本公司于2015年12月24日收到在上海证券交易所的函件《关于对漳州片仔癀药业股份有限公司有关变更部分募集资金投资项目事项的问询函》（上证公函【2015】2052号）。 |
| 批复内容 | 公司现对问询函内容予以披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2014-01-29 |
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| 标题 | 关于对漳州片仔癀药业股份有限公司及控股股东予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2014]0007号 |
| 批复原因 | 漳州片仔癀药业股份有限公司（以下简称“片仔癀”或“公司”）第四届董事会、监事会于2012年4月23日届满，至今未换届。片仔癀的上述行为违反了《中华人民共和国公司法》第四十六条和第五十三条、《上市公司章程指引》第九十六条和第一百三十七条及《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条的有关规定。公司控股股东漳州市九龙江建设有限公司未能协助公司及时完成换届工作，违反了《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第1.3条等有关规定。 |
| 批复内容 | 我部对以上事项表示关注。
希望公司进一步完善公司治理，控股股东应积极履行相应义务，协助上市公司及时完成董事会、监事会换届工作，促进上市公司规范运作，提高上市公司质量。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2008-12-26 |
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| 标题 | 漳州片仔癀药业股份有限公司关于福建监管局巡回检查提出问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 闽证监公司字[2008]42号文 |
| 批复原因 | 一、《公司章程》、《股东大会议事规则》等部分规定不完整或与相关法律法规相抵触
二、部分规章制度之间存在冲突或空白
三、公司经理层存在越权利用资金申购新股的情形
四、董事会会议记录不规范，没有记录参会董事发言的具体内容，不符合《公司章程》、《董事会议事规则》的有关规定
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| 批复内容 | 中国证监会福建监管局此次巡回检查,帮助公司发现了在上述方面存在的问题和不足，进一步深化了公司对相关法律、法规、制度的理解和认识，进一步促进了公司规范运作，对公司的长期健康发展具有积极意义。公司将以此次巡检为契机,进一步强化相关法律、法规、规范性文件的学习和贯彻，提升公司规范运作水平，确保公司持续、稳定、健康地发展，切实维护广大股东的利益。
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| 处理人 | 福建证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-17 |
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| 标题 | 漳州片仔癀药业股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况说明的报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 闽证监公司字[2008]22号 |
| 批复原因 | （一）规范运作情况方面
（二）进一步完善治理结构方面
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| 批复内容 | 在各级证券监管部门、证券交易所的重视和指导下，公司治理专项活动为公司全面审视公司治理状况，提升公司治理水平提供了难得的契机。公司将重视治理专项活动的持续改进工作，进一步提高董事、监事和高级管理人员规范运作意识和风险控制意识，严格按照相关法律法规以及规范性文件要求，不断改进和完善公司治理水平，维护中小股东利益，保障和促进公司健康、稳步、可持续发展。 |
| 处理人 | 福建证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-08 |
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| 标题 | 漳州片仔癀药业股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规范意见》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）规范运作情况方面
（二）进一步完善治理结构方面
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| 批复内容 | 自2007年7月6日《漳州片仔癀药业股份有限公司"关于加强上市公司治理专项活动"自查报告和整改计划》在《上海证券报》和上海证券交易所网站公开披露并公布了接受社会评议的沟通方式以来，公司尚未收到社会公众关于公司治理状况的相关评议信息。
感谢监管部门及公司股东对我司提出宝贵的整改意见。本次公司治理专项活动为公司全面审视公司治理状况，提升公司治理水平提供了难得的契机。今后，公司将不断学习，进一步提高董事、监事和高级管理人员规范运作意识，对存在的问题及时整改，完善内部控制制度，不断提升公司的治理水平，以促进企业的可持续发展。
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| 处理人 | 福建证监局 |
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