| 警示 公告日期:2023-04-28 |
|---|
| 标题 | 厦门证监局关于对中牧实业股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》、《证券期货市场诚信监督管理办法》 |
| 文件批号 | 监管措施决定书[2023]15号 |
| 批复原因 | 中牧实业股份有限公司:
经查,你司作为厦门金达威集团股份有限公司(以下简称公司)持股5%以上股东,在2014年12月2日至2022年11月9日期间,因主动减持和被动稀释,持股比例由26.47%降至20.48%,累计变动比例为5.99%。你司在持股比例减少达到5%时未及时编制、披露权益变动报告书并停止买卖公司股票,上述行为违反了《上市公司收购管理办法》(证监会令第166号,2020年修正)第十三条第二款的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你司采取出具警示函的监管措施 |
| 处理人 | 厦门证监局 |
|
| 诫勉谈话 公告日期:2020-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师吕淮海、胡涛采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书[2020]130号 |
| 批复原因 | 其他 |
| 批复内容 | 采取监管谈话措施 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-01-11 |
|---|
| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(徐晗坤) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2018]2号 |
| 批复原因 | 经查明，徐晗坤存在以下违法事实：
（一）徐晗坤知悉内幕信息情况
徐晗坤因履行工作职责全程参与中牧股份收购广西扬翔饲料板块业务部分股权事宜，知悉内幕信息的形成背景、具体内容及进展。
（二）“徐晗坤”证券账户操作情况
“徐晗坤”证券账户在内幕信息敏感期内买卖“中牧股份”由徐晗坤本人通过手机和电脑委托下单。
（三）“徐晗坤”证券账户资金划转及交易情况
2015年6月11日12点46分02秒“徐晗坤”证券账户转入9,990,000元，该笔资金来源于广西扬翔实际控制人杨某亲属唐某于2015年6月11日11点58分39秒汇入的10,000,000元。该笔资金系杨某委托徐晗坤办理回购广西扬翔股权的部分诚意金，并由徐晗坤于2015年9月29日将该笔资金转给了交易对方。
“徐晗坤”证券账户于2015年6月11日买入“中牧股份”93,700股，买入金额3,466,304元；2015年6月15日买入12,000股，买入金额458,520元；2015年7月6日全部卖出，合计卖出105,700股，卖出金额2,155,716元，亏损1,769,108元。
以上事实，有相关证券账户资料、交易记录、银行账户资料、工商登记资料、协议及情况说明、电子设备取证信息、当事人及相关人员询问笔录、电子邮件等证据证明，足以认定。
徐晗坤的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：对徐晗坤处以60万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2008-07-26 |
|---|
| 标题 | 中牧实业股份有限公司关于公司治理整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、针对公司董事会设立各专业委员会单独开展工作较少，未形成独立的会议资料的情况，公司已在实际工作中予以改进，并形成专业委员会专门的会议资料，做好档案保管工作。
2、针对公司未及时进行更换独立董事情况，此项工作已整改完成。
3、所属企业房产权属问题办理情况及下一步改进计划。 |
| 批复内容 | 通过上市公司治理专项活动的开展，公司进一步完善了法人治理结构，公司将积极推进整改工作的后续落实，切实维护公司及全体股东的利益。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2007-12-28 |
|---|
| 标题 | 中牧实业股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、本所《股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）检查中发现公司董事会设立了专业委员会，包括提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、科学技术委员会等专门委员会，并制定了相应的工作细则。通过检查发现，各专业委员会单独开展工作较少，未形成独立的会议资料。
（二）检查中发现你公司陈耀春自2000年10月担任中牧股份独立董事，目前任期已经超过六年，公司未及时进行更换。
（三）公司位于兰州、南京、郑州的部分房产未办理房屋产权证，未办理相应权属的资产原值合计1.27亿元。公司目前采取了相应措施来解决相关资产的权属问题，其中对兰州部分房产拟通过兼并兰州中亚药械 |
| 批复内容 | 通过此次上市公司治理专项活动，公司对各项制度进行了梳理、修订，使得公司内控制度体系更加规范、完整；通过切实整改公司治理中存在的问题，完善公司治理结构，使公司规范运作水平得到提高；公司将积极落实各项整改措施，不断提高公司治理水平，促进公司长期健康发展。公司今后将不定期地对公司治理情况进行检查与规范。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2005-12-24 |
|---|
| 标题 | 中牧实业股份有限公司关于受到北京市统计局处罚的说明公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 由于公司工作人员疏忽，未能详细领会填表说明，由此造成填报数据与北京市统计局的要求统计口径不一致。 |
| 批复内容 | 公司在北京统计局经济普查的检查中受到3.5万元罚款的处罚。 |
| 处理人 | 北京统计局 |
|
| 整改通知 公告日期:2003-12-04 |
|---|
| 标题 | 中牧实业股份有限公司整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司治理结构不规范；被投资公司多数亏损,投资收益率低下；长期投资减值准备计提不充分； |
| 批复内容 | 中国证监会北京证券监管办事处于2003年10月21日至11月4日对公司进行了巡回检查,并于2003年11月12日下发了《关于对中牧实业股份有限公司巡回检查的限期整改通知书》(以下简称《通知书》)。公司接到《通知书》后,董事会及经营班子十分重视,认为这是一个清理遗留问题,完善公司治理结构,健全内控制度的极好机会。责成经营班子逐条研究,提出整改方案,于2003年11月28日召开第二届董事会第十四次会议,逐项讨论确定整改方案,落实整改措施,现报告如下。 |
| 处理人 | 北京证管办 |
|
