| 警示 公告日期:2019-04-17 |
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| 标题 | 关于对晋城市国有资本投资运营有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2019]6号 |
| 批复原因 | 经查，原山西省煤炭工业厅（现山西省能源局）于2018年5月9日出具《关于山西兰花煤炭实业集团有限公司控股股东变化有关事项的函》（晋煤规函〔2018〕244号），同意将山西太行无烟煤发展集团有限公司、晋城市国土资源局持有的山西兰花煤炭实业集团有限公司（以下简称兰花集团）合计56.74%股权无偿划转至你公司。2018年12月29日，兰花集团完成了国有股权工商变更登记手续，你公司通过兰花集团间接持有山西兰花科技创业股份有限公司（以下简称兰花科创）45.11%股份。2019年1月4日，兰花科创公告了《山西兰花科技创业股份有限公司收购报告书》（摘要）。2019年1月16日，你公司向中国证监会提交了豁免要约收购的申请。
你公司未在规定时间内向中国证监会、上海证券交易所提交书面报告并公告上市公司收购报告书摘要，也未在规定时间内向中国证监会提交豁免要约收购的申请。
上述行为违反了《上市公司收购管理办法》（证监会令第108号）第四十八条第一款、第五十六条第二款、第五十七条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-04-26 |
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| 标题 | 兰花科创关于所属子公司山西古县兰花宝欣煤业有限公司停产公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 古环发[2018]23号 |
| 批复原因 | 兰花焦煤公司控股子公司山西古县兰花宝欣煤业有限公司(生产能力90万吨/年)因未取得排放污染物许可证。 |
| 批复内容 | 被古县环境保护局责令停止生产。 |
| 处理人 | 山西省临汾市古县环境保护局 |
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| 通报批评 公告日期:2017-07-21 |
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| 标题 | 关于对山西兰花科技创业股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，山西兰花科技创业股份有限公司（以下简称兰花科创或公司）存在如下违规事实。
一、多个煤矿停缓建事项未披露
二、搬迁协议和股权收购进展披露不及时
三、重大项目停工情况披露不实 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》相关规定，本所做出如下纪律处分决定：对山西兰花科技创业股份有限公司，时任董事长郝跃洲，时任董事、副总经理兼董事会秘书王立印予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-27 |
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| 标题 | 兰花科创关于对2016年年度报告事后审核问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0610号 |
| 批复原因 | 山西兰花科技创业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2017年5月19日收到上海证券交易所（下称“上交所”）下发的《关于对山西兰花科技创业股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》（上证公函[2017]0610号）。 |
| 批复内容 | 根据上海证券交易所的要求，公司对所列问题逐项进行了认真核实，现予以回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-20 |
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| 标题 | 兰花科创关于收到上海证券交易所对公司2016年年度报告事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0610号 |
| 批复原因 | 山西兰花科技创业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2017年5月19日收到上海证券交易所（下称“上交所”）下发的《关于对山西兰花科技创业股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》（上证公函[2017]0610号）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年5月31日之前，披露上述事项的回复，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2017-01-21 |
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| 标题 | 兰花科创关于对山西证监局责令改正监管措施决定的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 山西监管局[2016]22号 |
| 批复原因 | 山西兰花科技创业股份有限公司（以下简称“本公司”）于2017年1月3日收到中国证监会山西监管局下发的《关于对山西兰花科技创业股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2016]22号）（以下简称“决定书”），并于2017年1月4日在指定媒体披露了《关于收到中国证监会山西监管局责令改正措施决定的公告》（公告编号临2017-001）。
问题一：2015年12月，公司收到晋城市煤炭煤层气工业局转发省煤炭工业厅《关于注销山西平定古州丰泰煤业有限公司等19座兼并重组整合矿井开工报告的通知》（晋煤办基发[2015]970号），要求包括兰花同宝、兰花沁裕、兰花集团芦河煤业在内的 19座煤矿停缓建，严禁组织任何施工活动，公司未对此进行信息披露。
问题二：2015年9月19日，伯方分公司与高平市野川镇政府签订搬迁合同，涉及金额1.63亿元；2015年10月26日，该事项经公司第五届董事会第七次会议审议通过，10月28日进行披露，存在决策程序滞后且信息披露不及时问题。
问题三：2015年9月28日，公司分别与莒山煤矿、东峰煤矿签订关于2012年股权收购事项的《补充协议》，又向其支付股权转让款1.03亿元和0.54亿元；2016年1月15日，该事项经公司第五届董事会第一次临时会议审议通过，1月16日进行披露，存在决策程序滞后且信息披露不及时问题。
问题四：公司煤化工3052项目总投资22.67亿元，工程2007年立项，建设期三年，目前已经处于停建状态，截至2015年末账面完成投资3.39亿元，公司未对该项目停工情况进行信息披露，年报中仍披露为正常在建工程。 |
| 批复内容 | 收到《决定书》后，公司高度重视，立即向全体董事、监事、高级管理人员和控股股东进行了传达，并组织相关人员对《决定书》中的问题进行了认真梳理和分析，逐项制定了整改措施，形成了《关于对山西证监局责令改正监管措施决定的整改报告》。上述整改报告已经公司第五届董事会第十四次会议审议通过，具体内容予以披露。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2017-01-04 |
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| 标题 | 兰花科创关于收到中国证监会山西监管局责令改正措施决定的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西监管局[2016]22号 |
| 批复原因 | 一、2015年12月，公司收到晋城市煤炭煤层气工业局转发省煤炭工业厅《关于注销山西平定古州丰泰煤业有限公司等19座兼并重组整合矿井开工报告的通知》（晋煤办基发[2015]970号），要求包括兰花同宝、兰花沁裕、兰花集团芦河煤业在内的19座煤矿停缓建，严禁组织任何施工活动，公司未对此进行信息披露。
二、2015年9月19日，伯方分公司与高平市野川镇政府签订搬迁合同，涉及金额1.63亿元；2015年10月26日，该事项经公司第五届董事会第七次会议审议通过，10月28日进行披露，存在决策程序滞后且信息披露不及时问题。
三、2015年9月28日，公司分别与莒山煤矿、东峰煤矿签订关于2012年股权收购事项的《补充协议》，又向其支付股权转让款1.03亿元和0.54亿元；2016年1月15日，该事项经公司第五届董事会第一次临时会议审议通过，1月16日进行披露，存在决策程序滞后且信息披露不及时问题。
四、公司煤化工3052项目总投资22.67亿元，工程2007年立项，建设期三年，目前已经处于停建状态，截至2015年末账面完成投资3.39亿元，公司未对该项目停工情况进行信息披露，年报中仍披露为正常在建工程。 |
| 批复内容 | 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条、第三十一条、第三十二条的相关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条之规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 问讯 公告日期:2016-12-17 |
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| 标题 | 兰花科创化肥分公司关停损失补偿进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 晋证监函2016[501]号 |
| 批复原因 | 公司收到中国证监会山西监管局晋证监函2016[501]号《关于对山西兰花科技创业股份有限公司化肥分公司关停损失补偿相关事项的问询函》。 |
| 批复内容 | 针对化肥分公司关停补偿事宜，公司高度重视，积极向控股股东山西兰花煤炭实业集团有限公司、晋城市政府汇报了相关情况。目前初步补偿方案已取得晋城市政府相关部门的认可，审计评估工作已完成，正在等待市政府批复。公司将进一步加强与相关各方的沟通协调，推动化肥分公司关停补偿问题的尽快落实。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-17 |
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| 标题 | 兰花科创关于山西证监局有关问题问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 晋证监函[2016]231号 |
| 批复原因 | 本公司于近日收到中国证监会山西监管局《关于山西兰花科技创业股份有限公司有关问题的问询函》（晋证监函[2016]231号）。 |
| 批复内容 | 根据要求，现就相关事项回复公告。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2015-10-28 |
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| 标题 | 兰花科创关于山西证监局现场检查监管关注函的整改报告 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所上市公司日常信息披露工作备忘录临时公告格式指引第6号—上市公司为他人提供担保公告》、《关于规范上市公司与关联方面资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 晋证监函[2015]280号 |
| 批复原因 | 中国证券监督管理委员会山西监管局（以下简称“山西证监局”）于2015年8月25日—8月31日对我公司进行了为期一周的现场检查，并于2015年9月14日向公司出具了《关于兰花科技创业股份有限公司现场检查情况的监管关注函》（晋证监函[2015]280号，以下简称“关注函”）。 |
| 批复内容 | 收到关注函后，公司董事会对此高度重视，积极落实整改，并向全体董事、监事和高级管理人员传达了本次山西证监局现场检查结果，针对关注函中所涉及的具体问题，召集专题会议，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市规则》、《关于规范上市公司与关联方面资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等法律法规及规范性文件，深入分析问题原因，逐项明确落实整改责任，确定相关责任人，提出了整改措施，制定了整改方案，并经公司第五届董事会第七次会议审议通过。现将具体情况公告。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2014-05-22 |
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| 标题 | 山西兰花科技创业股份有限公司2013年年报补充更正公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 上海证券交易所提出公司2013年年报，相关事项存在问题。 |
| 批复内容 | 根据上海证券交易所要求，就公司2013年度报告相关内容补充并出更正公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-08 |
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| 标题 | 山西兰花科技创业股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 晋证监函[2007]128号 |
| 批复原因 | （一）、公司内部管理制度需进一步完善并严格执行的问题
（二）公司"三会"议事规则未严格执行的问题
（三）、公司独立性需进一步加强的问题
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| 批复内容 | 通过开展此次公司治理专项活动，进一步提升了我公司的公司治理水平，公司董事、监事、高级管理人员和员工的法人治理意识普遍增强，公司日常规范运作程度明显提高。公司将抓住机遇，不断完善内控制度，夯实管理基础，推动公司各项工作的全面提高。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2001-09-04 |
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| 标题 | 关于对山西兰花科技创业股份有限公司等公司公开谴责的公告 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》第4.1条规定和《上海证券交易所关于落实2001年中期报告工作的通知》的有关规定,根据《上海证券交易所股票上市规则》第12.1条的规定 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未按规定及时发布中期业绩预警公告 |
| 批复内容 |
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| 处理人 | 上海证券交易所 |
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