| 整改通知 公告日期:2021-12-09 |
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| 标题 | 厦门证监局关于对华夏银行股份有限公司厦门分行采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》 |
| 文件批号 | 厦门证监局[2021]41号 |
| 批复原因 | 一、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号,以下简称《管理办法》)第八条第四项的规定。
二、部分未取得基金从业资格的员工参与销售基金,违反了《管理办法》第三十条第二款的规定。
三、投资者适当性管理不到位,部分私募资产管理计划的投资者提供的证明材料不足以证明其符合合格投资者条件,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号,2020年修正)第三条的规定。
四、未按要求报备反洗钱工作相关材料,违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》(证监会令第68号)第二条、第十条、第十二条的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你行采取责令改正的行政监管措施。 |
| 处理人 | 厦门证监局 |
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| 警示 公告日期:2019-12-26 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对华夏银行股份有限公司济南分行采取出具警示函监督管理措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 华夏银行股份有限公司济南分行：
经检查，你单位作为“潍坊北大科技园建设开发有限公司商业物业租金合同债权资产支持专项计划”（以下简称潍北ABS）资产证券化项目的托管人，在出具的2017年季度及年度托管报告中均表述：“计划管理人严格遵守《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等法律法规，在各重要方面的运作严格按照《计划说明书》及《潍坊北大科技园建设开发有限公司商业物业租金合同债权资产支持专项计划托管协议》的约定执行，未发现其存在任何损害资产支持证券持有人利益的行为”。潍北ABS专项计划账户2017年未收到按照约定正常归集的基础资产租金收入，你单位未严格履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 依据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定，我局决定对你单位采取出具警示函的监督管理措施，措施自决定书下发之日起执行。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-10 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司贵阳分行的处罚(黔银监罚决字[2018]19号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 黔银监罚决字[2018]19号 |
| 批复原因 | 违规发放委托贷款、协议约定以贷转存。 |
| 批复内容 | 被处罚款50万元。 |
| 处理人 | 中国银监会贵州监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-10 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司吉安分行的处罚(吉银监罚决字[2018]11号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 吉银监罚决字[2018]11号 |
| 批复原因 | 以贷转存违反审慎经营规则。 |
| 批复内容 | 被处罚款40万元并被责令对责任人给予纪律处分。 |
| 处理人 | 中国银监会吉安监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-10 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司东营分行的处罚(东银监罚决字[2018]12号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 东银监罚决字[2018]12号 |
| 批复原因 | 违规掩盖信贷资产风险状况。 |
| 批复内容 | 被处罚款35万元。 |
| 处理人 | 中国银监会东营监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-10 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司德阳支行的处罚(德银监罚决字[2018]4号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 德银监罚决字[2018]4号 |
| 批复原因 | 项目建设融资违规用流动资金贷款方式发放，且贷后管理不尽职致部分信贷资金被挪用。 |
| 批复内容 | 被处罚款30万元。 |
| 处理人 | 中国银监会德阳监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-10 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司临沂分行的处罚(临银监罚决字[2018]19号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 临银监罚决字[2018]19号 |
| 批复原因 | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务，违规向客户转嫁成本、由借款客户承担房屋抵押评估费。 |
| 批复内容 | 被处罚款合计30万元。 |
| 处理人 | 中国银监会临沂监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-10 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司东营分行的处罚(东银监罚决字[2018]13号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 东银监罚决字[2018]13号 |
| 批复原因 | 违规办理无真实贸易背景票据。 |
| 批复内容 | 被处罚款25万元。 |
| 处理人 | 中国银监会东营监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-10 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司宁波分行的处罚(甬银监罚决字[2018]9号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 甬银监罚决字[2018]9号 |
| 批复原因 | 未经银监局核准高管任职资格，违规任命高管人员且履行高管职责。 |
| 批复内容 | 被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 中国银监会宁波监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-10 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司鞍山分行的处罚(鞍银监罚决字[2018]8号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 鞍银监罚决字[2018]8号 |
| 批复原因 | 贷前调查未尽职，未按规定执行受托支付。 |
| 批复内容 | 被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 中国银监会鞍山监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-10 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司银川分行的处罚(宁银罚[2018]4号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 宁银罚[2018]4号 |
| 批复原因 | 未按照规定履行客户身份识别义务，未按照规定报送大额交易或者可疑交易报告。 |
| 批复内容 | 被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行银川中心支行 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-10 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司郑州分行的处罚(郑银罚字[2018]19号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 郑银罚字[2018]19号 |
| 批复原因 | 虚报、瞒报金融统计资料。 |
| 批复内容 | 被给予警告并被处罚款合计19.8万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行郑州中心支行 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-10 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司太原分行的处罚(并银罚字[2018]第3号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 并银罚字[2018]第3号 |
| 批复原因 | 信用报告查询时间早于查询授权书签署日期。单位银行结算账户开立后超期备案。单位银行结算账户开立时缺少资金性质文件。银行承兑汇票业务档案资料中无增值税发票复印件，贸易背景不真实。办理承兑汇票业务，增值税发票开票日期早于购销合同签订日期，贸易背景不真实。 |
| 批复内容 | 被给予警告、没收违法所得3.01万元并被处罚款合计14.01万元，同时被责成对相关责任人员给予纪律处分。 |
| 处理人 | 中国人民银行太原中心支行 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-10 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司聊城分行的处罚(聊汇罚[2018]4号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 聊汇罚[2018]4号 |
| 批复原因 | 违反规定办理结汇、售汇业务。 |
| 批复内容 | 被责令改正、没收违法所得40万元47,210.82元并被处罚款。 |
| 处理人 | 国家外管局聊城市中心支局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-10 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司温州分行的处罚(温外管罚[2018]5号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 温外管罚[2018]5号 |
| 批复原因 | 办理经常项目资金收付未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。 |
| 批复内容 | 被责令改正、没收违法所得580元并被处罚款40万元。 |
| 处理人 | 国家外管局温州市中心支局 |
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| 通报批评 公告日期:2018-06-29 |
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| 标题 | 交易商协会自律处分信息——华夏银行马超 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 华夏银行股份有限公司长春分行客户经理马超在银行间债券市场提供债务融资工具中介服务时，业务开展不合规，存在违反银行间市场相关自律规则的行为。 |
| 批复内容 | 依据相关自律规定，经2018年第6次自律处分会议审议，给予马超通报批评处分。 |
| 处理人 | 中国银行间市场交易商协会 |
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| 整改通知 公告日期:2018-06-12 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司采取责令改正监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《客户交易结算资金管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，我会发现你行在证券公司客户交易结算资金第三方存管业务开展中存在以下问题：
2018年1月17日，因爱建证券有限责任公司（以下简称爱建证券）涉及民事纠纷，西安市雁塔区人民法院通过最高院网络执行查控系统对爱建证券开立在你行上海分行营业部、名为“爱建证券有限责任公司（客户）”的客户交易结算资金账户操作司法冻结。上述事件导致1月17日16时至1月18日17时，该账户内10,731,940元资金处于冻结状态；1月18日17时至1月19日9时，该账户内5,365,970元资金处于冻结状态。1月18日，爱建证券1名客户拟“证转银”转出资金100,000元，但因该账户冻结后可用余额不足而失败。
你行未严格区分相关银行账户属性，将开立在爱建证券名下的客户交易结算资金账户上传至查控系统，造成证券公司客户交易结算资金被冻结。你行发现上述情况后，亦未及时向我会报告。上述行为违反了《客户交易结算资金管理办法》（证监会令第3号）第21条、第29条的有关规定。 |
| 批复内容 | 按照《客户交易结算资金管理办法》第34条的规定，现责令你行予以改正，完善技术系统，强化资金存管责任，杜绝此类问题再次发生。你行应当在3个月内向我会提交书面整改报告，我会将组织检查验收。在整改验收完成之前，你行不得新增客户交易结算资金第三方存管业务。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2018-02-11 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司宁波分行采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 宁波证监局[2018]5号 |
| 批复原因 | 经查，华夏银行宁波分行基金销售业务存在以下问题：1、分行基金销售业务负责人及部门管理人员未取得基金从业资格；2、官方网站未及时更新销售网点及销售人员资质信息；3、未对分支机构的基金销售行为进行有效管理。 |
| 批复内容 | 现责令华夏银行宁波分行予以改正，并于2018年3月20日前向中国证监会宁波监管局提交书面整改报告。 |
| 处理人 | 宁波证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司石家庄分行的处罚(冀银监罚决字[2017]6号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 冀银监罚决字[2017]6号 |
| 批复原因 | 贷款风险分类不准确、贷款“三查”不到位。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款合计70万元。 |
| 处理人 | 中国银监会河北监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司厦门分行的处罚(厦银监罚决字[2017]18号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 厦银监罚决字[2017]18号 |
| 批复原因 | 违规办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务和理财投资非标资产未严格比照自营贷款管理、资金违规用于缴纳土地出让金。 |
| 批复内容 | 被处罚款60万元并被责令对相关直接责任人员给予纪律处分。 |
| 处理人 | 中国银监会厦门监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司北京分行的处罚(京银监罚决字[2017]9号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京银监罚决字[2017]9号 |
| 批复原因 | 违规发放房地产开发贷款。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款50万元。 |
| 处理人 | 中国银监会北京监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司北京分行的处罚(京银监罚决字[2017]8号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京银监罚决字[2017]8号 |
| 批复原因 | 员工行为管理违反审慎经营规则。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款50万元。 |
| 处理人 | 中国银监会北京监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司南昌分行的处罚(赣银监罚决字[2017]19号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 赣银监罚决字[2017]19号 |
| 批复原因 | 办理无真实贸易背景银行承兑汇票。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款40万元。 |
| 处理人 | 中国银监会江西监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司福州晋安支行的处罚(闽银监罚决字[2017]19号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 闽银监罚决字[2017]19号 |
| 批复原因 | 为无真实贸易背景的票据办理承兑业务。 |
| 批复内容 | 被处罚款40万元。 |
| 处理人 | 中国银监会福建监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司邯郸分行的处罚(邯银监罚决字[2017]21号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 邯银监罚决字[2017]21号 |
| 批复原因 | 虚增收入、违规贷款。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款30万元。 |
| 处理人 | 中国银监会邯郸监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司大连分行的处罚(大银监罚决字[2017]14号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 大银监罚决字[2017]14号 |
| 批复原因 | 发放的贷款资金回流借款人账户，沉淀为存款或作银承保证金。 |
| 批复内容 | 被处罚款30万元。 |
| 处理人 | 中国银监会大连监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司无锡分行的处罚(锡银监罚决字[2017]5号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 锡银监罚决字[2017]5号 |
| 批复原因 | 以出具暗保协议的方式办理委托投资业务。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款25万元，同时被责令依据内部制度对相关责任人进行问责。 |
| 处理人 | 中国银监会无锡监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司乌鲁木齐分行的处罚(新银监罚决字[2017]8号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 新银监罚决字[2017]8号 |
| 批复原因 | 开展流动资金贷款业务中未有效监督信贷资金使用情况。 |
| 批复内容 | 被处罚款25万元。 |
| 处理人 | 中国银监会新疆监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司泰州分行的处罚(泰银监罚决字[2017]2号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 泰银监罚决字[2017]2号 |
| 批复原因 | 在知悉委托贷款所投项目存在政府回购行为情况下仍接受委托，作为受托人发放委托贷款。 |
| 批复内容 | 被处罚款25万元。 |
| 处理人 | 中国银监会泰州监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司长治分行的处罚(长银监罚决字[2017]17号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 长银监罚决字[2017]17号 |
| 批复原因 | 贷款“三查”执行不到位。 |
| 批复内容 | 被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 中国银监会长治监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司晋中支行的处罚(晋中银监罚决字[2017]9号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 晋中银监罚决字[2017]9号 |
| 批复原因 | 不按照规定提供报表、报告等文件、资料。 |
| 批复内容 | 被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 中国银监会晋中监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司唐山分行的处罚(唐银监罚决字[2017]4号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 唐银监罚决字[2017]4号 |
| 批复原因 | 办理保理业务放松风险管理和授信条件导致信贷风险、信贷业务风险分类不准确。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 中国银监会唐山监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司沧州分行的处罚(沧银监罚决字[2017]5号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沧银监罚决字[2017]5号 |
| 批复原因 | 贷款风险分类不准确。 |
| 批复内容 | 被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 中国银监会沧州监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司宁波分行的处罚(甬银监罚决字[2017]17号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 甬银监罚决字[2017]17号 |
| 批复原因 | 授信三查不尽责、贸易背景审核不到位。 |
| 批复内容 | 被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 中国银监会宁波监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司广州黄埔大道支行的处罚(粤银监罚决字[2017]18号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 粤银监罚决字[2017]18号 |
| 批复原因 | 未严格审查银行承兑汇票业务贸易背景的真实性。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 中国银监会广东监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司大连分行的处罚(大银罚字[2017]第687号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 大银罚字[2017]第687号 |
| 批复原因 | 金融统计错误、征信查询操作不规范、未按照规定保存客户身份资料等问题。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款合计85万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行大连市中心支行 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司重庆分行的处罚(渝银罚[2017]8号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 渝银罚[2017]8号 |
| 批复原因 | 虚报、瞒报金融统计资料。未经同意查询个人信息或者企业的信贷信息。未按照规定履行客户身份识别义务。未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等。 |
| 批复内容 | 被处罚款合计63万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行重庆营业管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司温州分行的处罚(温银罚字[2017]17号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 温银罚字[2017]17号 |
| 批复原因 | 未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款40万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行温州市中心支行 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司徐州分行的处罚((徐银)罚字[2017]12号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （徐银）罚字[2017]12号 |
| 批复原因 | 未按规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料，未按规定报送可疑交易报告。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款24万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行徐州市中心支行 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司德阳支行的处罚(德银罚字[2017]1号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 德银罚字[2017]1号 |
| 批复原因 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告。 |
| 批复内容 | 被处罚款合计20万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行德阳市中心支行 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司天津和平支行的处罚(津汇罚[2017]9号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 津汇罚[2017]9号 |
| 批复原因 | 办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。 |
| 批复内容 | 被处罚款40万元。 |
| 处理人 | 国家外管局天津市分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司福州分行的处罚(闽汇罚[2017]17号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 闽汇罚[2017]17号 |
| 批复原因 | 错报外汇账户信息及其与外汇收支一致性进行合理审查，错报结售汇报表数据。 |
| 批复内容 | 被责令改正、给予警告并被处罚款合计36万元。 |
| 处理人 | 国家外管局福建省分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司苏州新区支行的处罚(苏苏汇检罚[2017]10号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏苏汇检罚[2017]10号 |
| 批复原因 | 违反规定办理资本项目资金收付。 |
| 批复内容 | 被处罚款30万元。 |
| 处理人 | 国家外管局苏州市中心支局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司福州闽江支行的处罚(闽汇罚[2017]16号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 闽汇罚[2017]16号 |
| 批复原因 | 错报外汇账户信息。未对相关转口贸易付汇业务交易单证的真实性及其与外汇收支一致性进行合理审查 |
| 批复内容 | 被责令改正、给予警告并被处罚款合计28万元。 |
| 处理人 | 国家外管局福建省分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司合肥分行的处罚(皖汇检罚[2017]001号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 皖汇检罚[2017]001号 |
| 批复原因 | 办理经常项目资金收付，未按规定对交易单证真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。 |
| 批复内容 | 被责令整改并被处罚款25万元。 |
| 处理人 | 国家外管局安徽省分局 |
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| 整改通知 公告日期:2017-12-14 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司长春分行采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券投资基金销售管理办法》 |
| 文件批号 | 吉证监决[2017]14号 |
| 批复原因 | 经查，你行分管基金业务的部门负责人无基金从业资格，不符合《证券投资基金销售管理办法》第十条第四款“公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格”的规定。 |
| 批复内容 | 现要求你行对上述问题进行改正，并于2017年12月20日前，向我局提交书面整改报告，我局将视整改情况采取后续措施。 |
| 处理人 | 吉林证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-10-01 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司成都分行的处罚(川银监罚字[2017]42号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 川银监罚字[2017]42号 |
| 批复原因 | 违规办理票据买入返售业务，违反审慎经营规则，且未及时按照相关规定向监管部门报送风险事件情况。 |
| 批复内容 | 被处罚款合计150万元。 |
| 处理人 | 中国银监会四川监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-08-01 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司上海分行(营业部)的处罚(上海汇管罚字[2017]3111170701号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上海汇管罚字[2017]3111170701号 |
| 批复原因 | 未尽职调查客户身份及转口贸易真实性。 |
| 批复内容 | 被责令改正，并被处罚款合计200万元，暂停对公售汇业务2年。 |
| 处理人 | 国家外管局上海市分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-07-01 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司上海张江支行的处罚(沪银监罚决字[2017]31号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪银监罚决字[2017]31号 |
| 批复原因 | 未严格按照权限和程序开展业务，未能通过有效的内部控制措施发现和纠正违规行为。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款合计100万元。 |
| 处理人 | 中国银监会上海监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-07-01 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司上海分行的处罚(沪银监罚决字[2017]30号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪银监罚决字[2017]30号 |
| 批复原因 | 未严格按照权限和程序开展业务，未能通过有效的内部控制措施发现和纠正违规行为。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款合计100万元。 |
| 处理人 | 中国银监会上海监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-03-01 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司的处罚(银监罚决字[2017]16号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 银监罚决字[2017]16号 |
| 批复原因 | 投资非标资产占比超过监管要求、非洁净转让非标资产、违规买入返售（卖出回购）金融资产等24类违法违规行为受到合计43项处罚。 |
| 批复内容 | 被处罚款合计1,190万元。 |
| 处理人 | 中国银监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司温州分行的处罚(温银监罚决字[2016]5号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 温银监罚决字[2016]5号 |
| 批复原因 | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务、贷款资金转作保证金用于弥补承兑敞口。 |
| 批复内容 | 被处罚款合计40万元。 |
| 处理人 | 中国银监会温州监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司绍兴分行的处罚(绍银监罚[2016]2号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 绍银监罚[2016]2号 |
| 批复原因 | 贷款资金被转关责任人员进行处理作银行承兑汇票保证金。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款40万元，同时依法对相关责任人员进行处理。 |
| 处理人 | 中国银监会绍兴监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司台州分行的处罚(台银监罚[2016]5号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 台银监罚[2016]5号 |
| 批复原因 | 贷款资金转为定期存款用于银行承兑汇票保证金或质押担保，贷款资金转为定期存款用于办理贷款质押担保。 |
| 批复内容 | 被处罚款合计40万元。 |
| 处理人 | 中国银监会台州监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司杭州分行的处罚(浙银监罚决字[2016]6号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙银监罚决字[2016]6号 |
| 批复原因 | 贷款资金回流，为银行承兑汇票和流动资金贷款业务提供担保。 |
| 批复内容 | 被处罚款40万元。 |
| 处理人 | 中国银监会浙江监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司无锡分行的处罚(锡银监罚[2016]2号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 锡银监罚[2016]2号 |
| 批复原因 | 不良贷款转让不真实、办理无真实贸易背景的银行承兑汇票罚款30万元，同时根据内部制度对相关责任人问责业务。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款30万元，同时根据内部制度对相关责任人问责。 |
| 处理人 | 中国银监会无锡监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司苏州分行的处罚(苏州银监罚[2016]5号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏州银监罚[2016]5号 |
| 批复原因 | 在贷前调查环节未按照规定深入调查分析，对企业的经营情况未能全面真实地反映，贷款期限也未根据回款期限加以确定，在贷时审查审批环节，对明显超最高风险控制额授信的情况未能进行严格把关。 |
| 批复内容 | 被处罚款25万元。 |
| 处理人 | 中国银监会苏州监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司南通分行的处罚(通银监罚决字[2016]4号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 通银监罚决字[2016]4号 |
| 批复原因 | 为无真实贸易背景的汇票办理承兑。 |
| 批复内容 | 被处罚款25万元并被责令给予直接责任人员纪律处分。 |
| 处理人 | 中国银监会南通监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司常州分行的处罚(常银监罚决字[2016]1号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 常银监罚决字[2016]1号 |
| 批复原因 | 违反审慎经营规则疏于授信后管理，未及时发现授信主体的潜在风险和发出预警提示，导致签发的银行承兑汇票发生银行垫款，形成不良资产。 |
| 批复内容 | 被处罚款25万元。 |
| 处理人 | 中国银监会常州监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司天津分行的处罚(津银监罚[2016]15号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 津银监罚[2016]15号 |
| 批复原因 | 在尚未取得高管任职资格之前履行高级管理人员职责。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 中国银监会天津监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司济南分行的处罚(鲁银监罚决字[2016]4号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 鲁银监罚决字[2016]4号 |
| 批复原因 | 未按规定报告案件（风险）信息。未及时发现并纠正员工异常行为，内控制度执行存在漏洞。 |
| 批复内容 | 被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 中国银监会山东监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司常州分行的处罚((常银)罚字[2016]第12号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （常银）罚字[2016]第12号 |
| 批复原因 | 未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告、未按规定报送可疑交易报告。 |
| 批复内容 | 被处罚款38万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行常州市中心支行 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司常州分行的处罚((常银)罚字[2016]第11号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （常银）罚字[2016]第11号 |
| 批复原因 | 未经同意查询个人信息或者企业的信贷信息。 |
| 批复内容 | 被处罚款25万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行常州市中心支行 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司沈阳分行的处罚(沈银综罚决字[2016]2号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沈银综罚决字[2016]2号 |
| 批复原因 | 少缴财政存款，部分个人账户超过期限向账户管理系统备案，未及时将所收税款上缴到相关国库，信用报告查询使用不规范。 |
| 批复内容 | 被给予警告并被处罚款合计12.8万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行沈阳分行 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司沈阳分行的处罚(辽汇检罚[2016]01号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 辽汇检罚[2016]01号 |
| 批复原因 | 违规办理外汇业务。 |
| 批复内容 | 被责令改正、给予警告并被处罚款合计23万元。 |
| 处理人 | 国家外管局辽宁省分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司广州分行的处罚(粤汇处[2016]23号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 粤汇处[2016]23号 |
| 批复原因 | 未按照规定办理外汇业务。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 国家外管局广东省分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司扬州分行的处罚(扬汇检罚[2016]1号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 扬汇检罚[2016]1号 |
| 批复原因 | 超过规定金额违规办理提取外币现钞业务。 |
| 批复内容 | 被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 国家外管局扬州市中心支局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司苏州新区支行的处罚(苏苏汇检罚字[2016]6号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏苏汇检罚字[2016]6号 |
| 批复原因 | 办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。 |
| 批复内容 | 被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 国家外管局苏州市中心支局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司绵阳分行的处罚(绵汇检罚字[2016]2号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 绵汇检罚字[2016]2号 |
| 批复原因 | 违反规定办理结汇业务。 |
| 批复内容 | 被处罚款10万元。 |
| 处理人 | 国家外管局绵阳市中心支局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司重庆分行的处罚(渝银监发[2015]137号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 渝银监发[2015]137号 |
| 批复原因 | 违规办理信用证、违规以贷转存、违规办理同业业务。 |
| 批复内容 | 被处罚款合计90万元。 |
| 处理人 | 中国银监会重庆监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司昆明分行的处罚(云银监罚[2015]36号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 云银监罚[2015]36号 |
| 批复原因 | 违规办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务、贷款资金转为定期存款或存为保证金为授信业务提供担保。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款合计70万元，同时对相关直接责任人员给予纪律处分。 |
| 处理人 | 中国银监会云南监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司厦门分行的处罚(厦银监罚[2015]15号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 厦银监罚[2015]15号 |
| 批复原因 | 利用不正当手段虚增存贷款规模。 |
| 批复内容 | 被处罚款50万元。 |
| 处理人 | 中国银监会厦门监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司北京首体支行的处罚(京银监发[2015]220号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京银监发[2015]220号 |
| 批复原因 | 贷前调查失职，贷后管理不到位。 |
| 批复内容 | 被处罚款50万元并被责令对相关责任人给予内部纪律处分。 |
| 处理人 | 中国银监会北京监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司绍兴分行的处罚(绍银监罚[2015]10号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 绍银监罚[2015]10号 |
| 批复原因 | 办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款40万元，同时依法对相关责任人员进行处理。 |
| 处理人 | 中国银监会绍兴监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司北京分行的处罚(京银监发[2015]219号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京银监发[2015]219号 |
| 批复原因 | 银行承兑汇票及贷款方面业务操作与授信调查报告等资料的内容不符、授信调查不尽职、授信后管理不尽职。 |
| 批复内容 | 被处罚款40万元并被责令对相关责任人员给予内部纪律处分。 |
| 处理人 | 中国银监会北京监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司合肥分行的处罚(皖银监罚决字[2015]15号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 皖银监罚决字[2015]15号 |
| 批复原因 | 银行承兑汇票业务贸易背景不实。 |
| 批复内容 | 被处罚款30万元。 |
| 处理人 | 中国银监会安徽监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司广州分行的处罚(粤银监罚决字[2015]9号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 粤银监罚决字[2015]9号 |
| 批复原因 | 未能充分调查或有效控制各类风险因素，授信业务违反审慎经营规则。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款30万元。 |
| 处理人 | 中国银监会广东监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司苏州分行的处罚(苏州银监罚[2015]28号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏州银监罚[2015]28号 |
| 批复原因 | 银票贸易背景调查不尽职，未认真审核银票贸易背景资料真实性和有效性。 |
| 批复内容 | 被处罚款25万元，并被责令给予相关责任人员纪律处分。 |
| 处理人 | 中国银监会苏州监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司常州分行的处罚(常银监罚[2015]7号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 常银监罚[2015]7号 |
| 批复原因 | 未按合同约定方式对贷款资金的支付实施管理和控制、监督贷款资金按约定用途使用，未严格遵守审慎经营规则。 |
| 批复内容 | 被处罚款25万元。 |
| 处理人 | 中国银监会常州监管分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司镇江分行的处罚(镇银监罚[2015]11号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 镇银监罚[2015]11号 |
| 批复原因 | 贷款资金变相用于兑付银票。 |
| 批复内容 | 被处罚款22万元。 |
| 处理人 | 中国银监会镇江监管分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司扬州分行的处罚(扬银监罚[2015]15号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 扬银监罚[2015]15号 |
| 批复原因 | 签发贸易背景不真实的银行承兑汇票业务。 |
| 批复内容 | 被处罚款22万元。 |
| 处理人 | 中国银监会扬州监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司成都分行的处罚(川银监罚字[2015]25号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 川银监罚字[2015]25号 |
| 批复原因 | 销售的理财产品出具隐性承诺函、提供隐瞒重要事实的会计报表。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 中国银监会四川监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司郑州分行的处罚(豫银监罚字[2015]16号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 豫银监罚字[2015]16号 |
| 批复原因 | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票。 |
| 批复内容 | 被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 中国银监会河南监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司长沙分行的处罚(湘银监罚[2015]14号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘银监罚[2015]14号 |
| 批复原因 | 贷后管理不到位、贷款已形成风险。 |
| 批复内容 | 被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 中国银监会湖南监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司武汉徐东支行的处罚(鄂银监罚[2015]76号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 鄂银监罚[2015]76号 |
| 批复原因 | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款20万元，同时依法对相关责任人员进行处理。 |
| 处理人 | 中国银监会湖北监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司武汉江汉支行的处罚(鄂银监罚[2015]84号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 鄂银监罚[2015]84号 |
| 批复原因 | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款20万元，同时依法对相关责任人员进行处理。 |
| 处理人 | 中国银监会湖北监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司武汉花桥支行的处罚(鄂银监罚[2015]83号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 鄂银监罚[2015]83号 |
| 批复原因 | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款20万元，同时依法对相关责任人员进行处理。 |
| 处理人 | 中国银监会湖北监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司武汉东西湖支行的处罚(鄂银监罚[2015]73号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 鄂银监罚[2015]73号 |
| 批复原因 | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款20万元，同时依法对相关责任人员进行处理。 |
| 处理人 | 中国银监会湖北监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司无锡分行的处罚(锡银监罚[2015]4号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 锡银监罚[2015]4号 |
| 批复原因 | 对贷款用途的贸易背景调查不实，未按规定进行贷款资金支付管理与控制。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款20万元，同时对相关责任人员进行处理。 |
| 处理人 | 中国银监会无锡监管分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司乌鲁木齐分行的处罚(新银监罚[2015]36号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 新银监罚[2015]36号 |
| 批复原因 | 违规以信贷资金作为保证金开立银行承兑汇票。 |
| 批复内容 | 被处罚款20万元并被责令对相关直接责任人员给予相应的纪律处分。 |
| 处理人 | 中国银监会新疆监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司营口分行的处罚(营银监罚[2015]1号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 营银监罚[2015]1号 |
| 批复原因 | 未执行固定资产贷款受托支付。 |
| 批复内容 | 被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 中国银监会营口监管分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司青岛分行的处罚(青银监罚决字[2015]15号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 青银监罚决字[2015]15号 |
| 批复原因 | 信贷资金全额转为保证金开立银行承兑汇票。 |
| 批复内容 | 被处罚款20万元，并被责令对相关直接责任人员给予纪律处分。 |
| 处理人 | 中国银监会青岛监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司南京分行的处罚(苏银监罚[2015]31号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏银监罚[2015]31号 |
| 批复原因 | 未按规定进行贷款资金支付管理与控制。 |
| 批复内容 | 被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 中国银监会江苏监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司南昌分行的处罚(赣银监罚字[2015]14号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 赣银监罚字[2015]14号 |
| 批复原因 | 个人贷款、固定资产贷款被挪用。 |
| 批复内容 | 被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 中国银监会江西监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司济南分行的处罚((鲁银监)罚字[2015]20号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （鲁银监）罚字[2015]20号 |
| 批复原因 | 未对借款人关联企业重大风险信息进行调查，未对借款人财务状况真实性进行认真核实。人为调整流动资金测算数据，超过借款人的实际需求发放流动资金贷款。 |
| 批复内容 | 被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 中国银监会山东监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司呼和浩特分行的处罚(内银监罚[2015]4号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 内银监罚[2015]4号 |
| 批复原因 | 违规办理银行承兑汇票。 |
| 批复内容 | 被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 中国银监会内蒙古监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司福州分行的处罚(闽银监罚[2015]39号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 闽银监罚[2015]39号 |
| 批复原因 | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票。 |
| 批复内容 | 被处罚款20万元。 |
| 处理人 | 中国银监会福建监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司株洲支行的处罚((株银)罚字[2015]第2号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （株银）罚字[2015]第2号 |
| 批复原因 | 未经同意查询个人信息或者企业的信贷信息。未按规定履行客户身份识别义务。 |
| 批复内容 | 被处罚款合计25万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行株洲市中心支行 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司南宁分行的处罚(桂价查处[2015]12号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 桂价查处[2015]12号 |
| 批复原因 | 转嫁应由银行承担的房屋抵押贷款登记费。 |
| 批复内容 | 被处罚款467,160元。 |
| 处理人 | 广西壮族自治区物价局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司长沙分行的处罚(湘发改价监[2015]14号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘发改价监[2015]14号 |
| 批复原因 | 转嫁个人住房抵押登记费，多收银团贷款承诺费。 |
| 批复内容 | 被没收承诺费10万元并被处罚款80,310元。 |
| 处理人 | 湖南省发展和改革委员会 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-31 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司天津分行的处罚(津价检处[2015]10号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 津价检处[2015]10号 |
| 批复原因 | 违规转嫁房屋抵押登记费。 |
| 批复内容 | 被责令改正并被处罚款115,830元。 |
| 处理人 | 天津市发展和改革委员会 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-01 |
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| 标题 | 关于对华夏银行股份有限公司深圳分行的处罚(深银监发[2015]120号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深银监发[2015]120号 |
| 批复原因 | 违规为买入返售业务提供隐性信用担保，承担实质风险却未在资产负债表内或表外反映。违规为信贷资产转让业务提供隐性信用担保，承担实质风险却未在资产负债表内或表外反映。 |
| 批复内容 | 被处罚款合计100万元，并被责令对相关直接责任人员给予纪律处分。 |
| 处理人 | 中国银监会深圳监管局 |
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| 立案调查 公告日期:2015-05-05 |
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| 标题 | 华夏银行股份有限公司公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 近日，本公司收到《中共北京市纪委立案决定书》，中共北京市纪委对本公司副行长王耀庭先生的违纪问题予以立案。 |
| 批复内容 | 本公司董事会确认，根据董事会知悉的资料，本公司的业务、营运及财务状况不受影响。 |
| 处理人 | 中共北京市纪委 |
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| 通报批评 公告日期:2014-01-21 |
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| 标题 | 交易商协会自律处分信息——2013.12.19 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 开元酒店作为相关债务融资工具发行人，在相关债务融资工具注册发行期间，注册发行文件披露严重不实；在存续期间，亦未及时披露多项重大事项。相关中介机构亦存在责任：主承销商华夏银行在开元酒店业务辅导、后续管理工作中未充分尽职履责；律师事务所浙经律所在提供法律服务过程中未履行完整的尽职调查程序。根据相关自律规定，经自律处分会议审议决定，给予开元酒店严重警告处分，并处责令改正、责令致歉，暂停相关业务（期限为1年），给予直接责任人员雷元胜通报批评处分；给予华夏银行通报批评处分，并处责令改正，给予直接责任人员华慧通报批评处分；给予浙经律所通报批评处分，并处责令改正；给予经办律师章栋通报批评处分。 |
| 批复内容 | 开元酒店作为相关债务融资工具发行人，在相关债务融资工具注册发行期间，注册发行文件披露严重不实；在存续期间，亦未及时披露多项重大事项。相关中介机构亦存在责任：主承销商华夏银行在开元酒店业务辅导、后续管理工作中未充分尽职履责；律师事务所浙经律所在提供法律服务过程中未履行完整的尽职调查程序。根据相关自律规定，经自律处分会议审议决定，给予开元酒店严重警告处分，并处责令改正、责令致歉，暂停相关业务（期限为1年），给予直接责任人员雷元胜通报批评处分；给予华夏银行通报批评处分，并处责令改正，给予直接责任人员华慧通报批评处分；给予浙经律所通报批评处分，并处责令改正；给予经办律师章栋通报批评处分。 |
| 处理人 | 中国银行间市场交易商协会 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2013-03-20 |
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| 标题 | 交易商协会自律处分信息—2013.03.13 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 作为“12云煤化CP001”的发行人，云南煤化工集团有限公司（简称“云煤化工”）在债务融资工具存续期内，存在募集资金用途变更比例较大但未合规披露的情形。华夏银行作为“12云煤化CP001”主承销商，在知悉资金用途变更后，并未按规定督导企业及时披露相关信息。根据相关自律规定，经交易商协会秘书处专题办公会审议，给予云煤化工通报批评处分，并责令其整改；给予华夏银行诫勉谈话处分，并责令其整改。 |
| 批复内容 | 作为“12云煤化CP001”的发行人，云南煤化工集团有限公司（简称“云煤化工”）在债务融资工具存续期内，存在募集资金用途变更比例较大但未合规披露的情形。华夏银行作为“12云煤化CP001”主承销商，在知悉资金用途变更后，并未按规定督导企业及时披露相关信息。根据相关自律规定，经交易商协会秘书处专题办公会审议，给予云煤化工通报批评处分，并责令其整改；给予华夏银行诫勉谈话处分，并责令其整改。 |
| 处理人 | 中国银行间市场交易商协会 |
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