新瀚新材(301076)最新利空
新瀚新材(301076)违规记录
| 警示 公告日期:2021-02-04 |
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| 标题 | 关于对江苏新瀚新材料股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》 |
| 文件批号 | 审核中心监管函[2021]1号 |
| 批复原因 | 发行人实际控制人、董事长涉嫌行贿，对发行人的业务活动、未来前景等可能造成重大影响，发行人应当主动并且真实、准确、完整地向保荐人提供相关信息。作为发行上市申请文件信息披露的第一责任人，你公司未真实、准确、完整地向保荐人提供上述信息，配合保荐人开展尽职调查工作不到位，导致申报文件信息披露不规范，一定程度上影响了本所的审核工作 |
| 批复内容 | 对你公司采取书面警示的自律监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市审核中心 |
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| 警示 公告日期:2021-02-04 |
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| 标题 | 关于对保荐代表人陈春芳、卢戈的监管函 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》 |
| 文件批号 | 深证函[2021]102号 |
| 批复原因 | 发行人实际控制人、董事长存在涉嫌行贿的事项，对发行人的业务活动、未来前景等可能造成重大影响，保荐代表人应当勤勉尽责，全面开展尽职调查。陈春芳、卢戈作为项目的保荐代表人，直接承担了对发行人的尽职调查和对发行上市申请文件的核查验证工作，但未能遵守《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的规定，履行相关保荐职责不到位，对招股说明书的编制及披露把关不严，未能充分、全面核查可能影响审核判断的事项 |
| 批复内容 | 对陈春芳、卢戈采取书面警示的自律监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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