| 监管关注 公告日期:2021-12-08 |
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| 标题 | 关于对广东道氏技术股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第506号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2021-07-28 |
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| 标题 | 关于对余祖灯采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2021]54号 |
| 批复原因 | 经查，你于2017年4月起至今任广东道氏技术股份有限公司（以下简称道氏技术）监事会主席。2021年6月30日，你的配偶通过交易所行权交易方式买入道氏技术股票9,000股，买入均价14.97元/股，成交金额134,730元；7月1日卖出道氏技术股票3,000股，成交均价23.502元/股，成交金额70,506元；7月1日通过交易所行权交易方式买入道氏技术股票9,000股，买入均价14.97元/股，成交金额134,730元。 |
| 批复内容 | 我局决定对余祖灯采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2021-07-28 |
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| 标题 | 关于对何祥洪采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2021]53号 |
| 批复原因 | 何祥洪：经查，你于2017年4月起至今任广东道氏技术股份有限公司（以下简称道氏技术）监事。2021年6月29日，你的配偶通过交易所行权交易方式买入道氏技术股票10,600股，买入均价14.97元/股，成交金额158,682元；6月30日卖出道氏技术股票10,600股，成交均价22.94元/股，成交金额243,164元；7月1日通过交易所行权交易方式买入道氏技术股票16,310股，买入均价14.97元/股，成交金额244,160.70元。 |
| 批复内容 | 对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-07-07 |
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| 标题 | 关于对广东道氏技术股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第288号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年7月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-07-06 |
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| 标题 | 道氏技术:道氏技术关于2020年年报问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第[294]号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函，创业板年报问询函[2021]第[294]号。 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-07-01 |
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| 标题 | 道氏技术:关于公司监事亲属短线交易公司股票及致歉的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）收到监事余祖灯先生、何祥洪先生出具的《关于本人亲属短线交易公司股票的情况说明及致歉函》。监事何祥洪先生的配偶刘敏女士通过股票期权行权于2021年6月29日、2021年6月30日买进公司股票后于2021年6月30日卖出公司股票；监事余祖灯先生的配偶杨庆女士通过股票期权行权于2021年6月28日、2021年6月30日买进公司股票后于2021年7月1日卖出公司股票，上述交易构成短线交易。 |
| 批复内容 | 1、经核查，本次短线交易行为系两位监事的配偶不了解相关法律、法规的规定，是基于公司股票期权激励计划实施的，两位监事及其配偶不了解股票期权行权属于股票买入行为，卖出股票触及短线交易。买卖时间不在公司股票交易的敏感期，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况。两位监事及其配偶已认识到上述违规交易的严重性，就此对公司和市场带来的不良影响，向公司及广大投资者致以诚挚的歉意。两位监事承诺将进一步认真学习相关法律法规，规范本人及直系亲属买卖公司股票的行为，自觉维护证券市场秩序，杜绝此类情况再次发生。2、依据《证券法》第四十四条的规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。”“前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券”。据此规定，两位监事将本次短线交易所得收益全部上交公司。3、公司董事会就本次短线交易行为给公司和市场带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意，公司将以此为戒，进一步加强全体董事、监事、高级管理人员及持有公司股份5%以上的股东对《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规、规范性文件的学习，严格遵守相关规定审慎操作，督促相关人员严格规范买卖公司股票行为，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2020-12-29 |
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| 标题 | 关于对广东道氏技术股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第566号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并请独立董事发表意见，在2020年12月31日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-24 |
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| 标题 | 道氏技术:关于对深圳证券交易所问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第203号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函，创业板问询函【2020】第203号。 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-17 |
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| 标题 | 道氏技术:关于对深圳证券交易所2019年年报问询函的回复(二) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第462号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-29 |
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| 标题 | 道氏技术:关于对深圳证券交易所2019年年报问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第242号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-28 |
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| 标题 | 关于对广东道氏技术股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2019]第380号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对广东道氏技术股份有限公司的年报问询函，创业板年报问询函【2019】第380号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在6月10日前将有关说明材料报送我部，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-07 |
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| 标题 | 关于对广东道氏技术股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2018]第13号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所创业板公司管理部关于对广东道氏技术股份有限公司的重组问询函（创业板许可类重组问询函【2018】第13号 ）。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月11日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-02-02 |
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| 标题 | 平度市安全生产监督管理局向青岛昊鑫出具行政处罚决定书((平)安监罚[2017]4078号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （平）安监罚[2017]4078号 |
| 批复原因 | 因培训记录未提供三级教育培训时间、没有受教育者培训签字。 |
| 批复内容 | 罚款1万元。 |
| 处理人 | 平度市安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-01-03 |
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| 标题 | 平度市环境保护局向青岛昊鑫出具行政处罚决定书(平环罚字[2018]502号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 平环罚字[2018]502号 |
| 批复原因 | 因导电剂生产项目未报批环境影响评价文件。 |
| 批复内容 | 罚款1.9889万元。 |
| 处理人 | 平度市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-08-10 |
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| 标题 | 平度市公安消防大队对青岛昊鑫的行政处罚(平公(消)行罚决字[2017]0055号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 平公（消）行罚决字[2017]0055号 |
| 批复原因 | 车间、仓库工程未进行消防设计备案、竣工消防备案。 |
| 批复内容 | 罚款1.2万元。 |
| 处理人 | 平度市公安消防大队 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-12 |
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| 标题 | 关于对广东道氏技术股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板非许可类重组问询函[2017]第11号 |
| 批复原因 | 5月27日，你公司直通披露了《重大资产购买暨关联交易报告书》（以下简称“报告书”）。我部对上述披露文件进行了形式审查，请从相关方面予以完善。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在6月16日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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