| 问讯 公告日期:2022-05-24 |
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| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的年报问询函(二) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第452号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项作出书面说明，在2022年5月31日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送新疆证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 公开谴责 公告日期:2022-05-09 |
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| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年4月修订)》、《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）重组报告书等文件及定期报告存在重大遗漏
（二）违规向陈德宏的关联人提供财务资助
（三）未及时披露重大诉讼 |
| 批复内容 | 一、对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司给予公开谴责的处分；
二、对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司并购标的大象广告有限责任公司给予公开谴责的处分；
三、对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司时任董事、大象广告有限责任公司原实际控制人、董事长兼总经理陈德宏，时任董事长兼总经理李刚，大象广告有限责任公司时任董事会秘书陈万科给予公开谴责的处分 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2022-05-09 |
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| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年4月修订)》、《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 根据中国证券监督管理委员会新疆监管局《行政处罚决定书》（〔2021〕2号）查明的事实，新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称ST天山）及相关当事人存在以下违规行为：
（一）重组报告书等文件及定期报告存在重大遗漏
（二）违规向陈德宏的关联人提供财务资助
（三）未及时披露重大诉讼 |
| 批复内容 | 对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司时任总经理裘莹、时任财务总监何波、时任财务总监廖士苇、时任董事会秘书于舒玮给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2022-04-27 |
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| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第147号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送新疆证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-29 |
|---|
| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第95号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年2月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送新疆证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-17 |
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| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第27号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年1月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送新疆证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 公开谴责 公告日期:2021-12-30 |
|---|
| 标题 | 深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年4月修订)》、《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 大象广告有限责任公司（以下简称大象广告）在作为新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称天山生物）重大资产重组标的期间，存在涉嫌违反本所《创业板股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条规定的行为。陈德宏在作为大象广告的实际控制人、董事长兼总经理、天山生物时任董事、大象广告执行董事期间，存在涉嫌违反本所《创业板股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条，《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第3.1.5条规定的行为。陈万科在作为大象广告时任董事会秘书、负责大象广告信息披露、融资等工作期间，存在涉嫌违反本所《创业板股票上市规则（2018年4月修订）》《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条规定的行为。 |
| 批复内容 | 本所拟对你们给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-09-17 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(江勇) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2021]76号 |
| 批复原因 | 经查明,江勇存在以下违法事实:
一、江勇控制使用账户情况
根据证券公司提供的账户资料、相关人员自认及指认、资金往来、身份关系、交易终端地址、交易行为特征,可以认定在2020年8月19日到8月24日期间,江勇实际控制使用“管某”等4个证券账户(以下简称涉案账户组)进行证券交易。
二、江勇操纵“天山生物”情况
2020年8月19日至24日,江勇控制使用涉案账户组,通过盘中拉升至涨停、盘中封涨停、涨停板报撤单等方式,影响“天山生物”股票价格和交易量,并于当日涨停板反向卖出或次日开盘半小时内反向卖出。期间“天山生物”股价均收封涨停,股价由5.83元(8月18日收盘价)上涨至9.31元,涨幅59.69%,期间创业板下跌0.61%,偏离60.30%。
(一)账户组2020年8月19日的交易情况
10:38:56时刻,“天山生物”股价涨停板挂单2.05万股,账户组以涨停价6.41元申报买入49.86万股,一秒内全部成交。
(二)账户组2020年8月20日的交易情况
11:11:50.940至11:13:10.030期间,账户组以涨停价7.05元申报买入4笔合计275.54万股(其中2笔高于市价,高于市价申买量占比47.18%),实际成交218.88万股,期间全市场申报买入1530.57万股,实际成交300.32万股,账户组申买占比18.00%,成交占比72.88%,股价由6.98元拉升至7.05元,上涨1.00%。
11:13:10.030时刻,市场涨停板挂单为593.14万股,账户组以涨停价申报买入56.66万股,市场涨停板挂单增加至649.80万股;11:13:10.030至11:13:37.340期间,市场涨停价挂单由649.80万股减少为133.93万股;11:13:37.380时刻,账户组撤单56.66万股,市场涨停板挂单减少为77.27万股。
11:28:54.840至11:29:56.640期间,账户组申报买入8笔(其中4笔高于市价,高于市价申买量占比73.37%)合计16.22万股,实际成交16.22万股,期间全市场申报买入28.88万股,实际成交25.84万股,账户组申买占比56.16%,成交占比62.77%,股价由6.99元拉升至7.05元,上涨0.86%。
13:12:33.890至13:15:40.340期间,账户组申报买入19笔(其中4笔高于市价,高于市价申买量占比28.08%)合计47.83万股,实际成交39.46万股,期间全市场申报买入127.31万股,实际成交95.18万股,账户组申买占比37.57%,成交占比41.46%,股价由6.96元拉升至7.05元,上涨1.29%。
13:28:32.310至14:46:03.440期间,账户组以涨停价7.05元申报买入97.36万股,期间全市场申报买入253.78万股,申买占比38.37%。14:30:00后,账户组累计申买五笔,申买量为29.80万股,最晚申买时间为14:46:03.440,申买量为5.11万股,当时市场涨停价挂单为239.89万股,账户组已有挂单为92.25万股,均未成交。14:46:03.440至15:00:00.000期间,账户组最高封单占比为57.73%,最低封单占比为46.85%,收盘时账户组封单占比为56.78%。
(三)账户组2020年8月21日的交易情况
8月21日“天山生物”发布股价异动公告,向投资者披露了股价异常波动情况及公司存在的各类重大经营风险,而账户组在该日仍采取了盘中拉升至涨停及涨停板反向卖出等行为。
8月21日开盘30分钟内即9:33:05.300至9:48:03.190期间,账户组以7.25元的均价卖出57.97万股。
10:04:33.570至10:42:42.290期间,账户组合计申报卖出60.71万股,以7.43元的均价成交55.17万股。
11:00:05.390至11:01:13.310期间,账户组申报买入7笔(其中6笔高于市价,高于市价申买量占比88.20%)合计43.29万股,实际成交35.02万股,期间全市场申报买入183.61万股,实际成交168.36万股,申买占比23.58%,成交占比20.80%,股价由7.58元拉升至7.73元,上涨1.98%。
14:28:44.240至14:28:44.300期间,账户组参与交易,以涨停价7.76元申报卖出165.42万股,全部瞬时成交,涨停板随即打开。
(四)账户组2020年8月24日的交易情况
2020年8月24日开盘30分钟内即9:34:24.740至9:40:44.120期间,账户组参与交易,以8.91元的均价卖出50.70万股。
时值创业板注册制改革落地之际,涉案账户组利用“天山生物”盘子小、股价低等特点,通过上述方式营造或维持股价持续上涨的态势,引导、放大市场情绪并反向卖出获利。8月21日“天山生物”发布股价异动公告,向投资者披露了股价异常波动情况及公司存在的各类重大经营风险,而账户组在该日仍采取了盘中拉升至涨停及涨停板反向卖出等行为。
2020年8月19日至24日,“天山生物”股价均收封涨停,股价由5.83元(8月18日收盘价)上涨至9.31元,涨幅59.69%,期间创业板下跌0.61%,偏离60.30%。经计算,账户组违法所得为2,149,995.00元。
以上事实有相关证券账户交易终端硬件信息、证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录、交易所相关数据信息等证据证明,足以认定。
我会认为,江勇的上述行为,涉嫌违反了《证券法》第五十五条第一款第(一)项的规定,构成第一百九十二条所述操纵证券市场的行为。 |
| 批复内容 | 我会决定:没收江勇违法所得2,149,995.00元,并处以4,299,990.00元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-06-05 |
|---|
| 标题 | 天山农牧业、上海智本收到的《执行通知书》【(2021)新23执148号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]新23执148号 |
| 批复原因 | 因公司控股股东天山农牧业对湖州皓辉的负债已到期未偿还 |
| 批复内容 | 纳入被执行人 |
| 处理人 | 昌吉回族自治州中级人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-06-05 |
|---|
| 标题 | 天山农牧业、呼图壁农业收到的《执行通知书》【(2021)新23执149号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]新23执149号 |
| 批复原因 | 因公司控股股东天山农牧业对湖州皓辉的负债已到期未偿还 |
| 批复内容 | 纳入被执行人 |
| 处理人 | 昌吉回族自治州中级人民法院 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-11 |
|---|
| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第204号 |
| 批复原因 | 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司收到创业板公司管理部的年报问询函，创业板年报问询函[2021]第204号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送新疆证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-04-28 |
|---|
| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第213号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年5月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送新疆证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-15 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会新疆监管局市场禁入决定书〔2021〕1号 |
| 相关法规 | 《上市公司重大资产重组管理办法》、《证券法》 |
| 文件批号 | 新疆证监局[2021]1号 |
| 批复原因 | 一、 天山生物与大象广告重大资产重组情况
二、大象广告和天山生物涉嫌信息披露违法情况 |
| 批复内容 | 对陈德宏采取10年证券市场禁入措施，自我局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 |
| 处理人 | 新疆证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-09 |
|---|
| 标题 | 天山生物:关于收到《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2021]2号 |
| 批复原因 | 在重大资产重组阶段，大象广告刻意隐瞒与关联方发生的非经营性资金往来1.09亿元、为关联方提供担保6100万元，致使天山生物披露的《重组报告书》《实施情况报告书》中存在重大遗漏，并最终导致天山生物未在定期报告中及时披露上述信息。陈德宏作为大象广告的实际控制人、董事长兼总经理，在重大资产重组阶段刻意隐瞒、未能及时提供上述重要信息，行为性质恶劣，并最终导致天山生物披露的重组文件存在重大遗漏，是上述重大资产阶段信息披露违法行为直接负责的主管人员。
在天山生物将大象广告纳入合并报表范围后，大象广告刻意隐瞒与关联方发生的非经营性资金往来2.81亿元、为关联方提供担保350万元以及重大诉讼2.089亿元，导致天山生物未能及时、准确、完整披露上述信息，涉嫌违反2005年《证券法》第六十三条、六十五条、六十七条的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述的行为。 |
| 批复内容 | 针对重大资产重组阶段大象广告的涉嫌信息披露违法行为，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我局决定：
一、责令大象广告改正，给予警告，并处以30万元罚款；
二、对大象广告直接负责的主管人员陈德宏给予警告，并处以30万元罚款。
针对重大资产重组完成后天山生物的涉嫌信息披露违法行为，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我局决定：
一、责令天山生物改正，给予警告，并处以30万元罚款；
二、对陈德宏给予警告，并处以30万元罚款；
三、对李刚给予警告，并处以5万元罚款。 |
| 处理人 | 新疆证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-05 |
|---|
| 标题 | 天山生物:关于收到《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 新疆监管局[2021]002号 |
| 批复原因 | 在重大资产重组阶段，大象广告刻意隐瞒与关联方发生的非经营性资金往来1.09亿元、为关联方提供担保6100万元，致使天山生物披露的《重组报告书》《实施情况报告书》中存在重大遗漏，并最终导致天山生物未在定期报告中及时披露上述信息。大象广告刻意隐瞒并未及时向天山生物提供上述信息的行为，涉嫌违反《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称《重组办法》）第四条的规定，以及2005年《证券法》第六十三条的规定，构成《重组办法》第五十五条、2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述的行为。陈德宏作为大象广告的实际控制人、董事长兼总经理，在重大资产重组阶段刻意隐瞒、未能及时提供上述重要信息，行为性质恶劣，并最终导致天山生物披露的重组文件存在重大遗漏，是上述重大资产阶段信息披露违法行为直接负责的主管人员。
在天山生物将大象广告纳入合并报表范围后，大象广告刻意隐瞒与关联方发生的非经营性资金往来2.81亿元、为关联方提供担保350万元以及重大诉讼2.089亿元，导致天山生物未能及时、准确、完整披露上述信息，涉嫌违反2005年《证券法》第六十三条、六十五条、六十七条的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述的行为。时任天山生物董事、大象广告执行董事的陈德宏全程知晓上述应当披露事项却刻意隐瞒，未履行告知义务，直接导致上述信息披露违法行为的发生，行为性质恶劣，是上述天山生物信息披露违法行为直接负责的主管人员；时任天山生物董事长李刚全面负责管理公司事务，在天山生物将大象广告纳入合并财务报表后，未能对大象广告发生的一系列重大事项给予充分关注，是上述违法行为的其他直接责任人员。 |
| 批复内容 | 针对重大资产重组阶段大象广告的涉嫌信息披露违法行为，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我局拟决定：
一、责令大象广告改正，给予警告，并处以30万元罚款；
二、对大象广告直接负责的主管人员陈德宏给予警告，并处以30万元罚款。
针对重大资产重组完成后天山生物的涉嫌信息披露违法行为，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我局拟决定：
一、责令天山生物改正，给予警告，并处以30万元罚款；
二、对陈德宏给予警告，并处以30万元罚款；
三、对李刚给予警告，并处以5万元罚款。
对陈德宏采取10年证券市场禁入措施。 |
| 处理人 | 新疆证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-01-11 |
|---|
| 标题 | 关于对卫新璞、裘莹、李宇立、李大明、吴新忠的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2021]第5号 |
| 批复原因 | 2020年8月19日、8月20日，新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称“天山生物”或“公司”）股价涨幅达到异常波动标准，公司于8月20日晚间披露《股票交易异常波动公告》（以下简称《异动公告》），称不存在应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的其他重大事项。公司于8月25日晚间披露《异动公告》，称拟通过全资子公司通辽市天山牧业有限责任公司（以下简称“通辽天山”）投资设立控股孙公司从事肉牛育肥业务，通辽天山出资4,125万元，出资比例55%，该事项计划提交天山生物于8月27日召开的董事会审议。
前述投资事项涉及金额占天山生物2019年末经审计归属于上市公司股东净资产的27.64%，属于本所《创业板股票上市规则（2020年修订）》第7.1.2条规定的应及时披露的交易事项。根据天山生物于9月1日披露的《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》，天山生物部分董事、高管于2020年7月已参与探讨前述投资合作事项，并且天山生物已于8月7日将该事项提交公司董事讨论，但天山生物未在8月20日晚间披露的《异动公告》中披露上述事项的筹划及进展情况。8月21日、8月24日，天山生物股票交易连续触及涨幅限制，但天山生物仍未及时披露前述处于筹划阶段的重大事项，直至8月25日晚间才在《异动公告》中予以披露。天山生物信息披露存在不准确、不及时的情形。 |
| 批复内容 | 请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 通报批评 公告日期:2021-01-06 |
|---|
| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》、《创业板股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司纪律处分实施标准(试行)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 天山生物信息披露存在不准确、不及时的情形。2020年8月19日、8月20日，天山生物股价涨幅达到异常波动标准，于8月20日晚间披露《股票交易异常波动公告》（以下简称《异动公告》），称不存在应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的其他重大事项。8月24日、8月25日，天山生物股价涨幅再次达到异常波动标准，于8月25日晚间披露《异动公告》，称拟通过全资子公司通辽市天山牧业有限责任公司（以下简称“通辽天山”）投资设立控股孙公司从事肉牛育肥业务，通辽天山出资4,125万元，出资比例55%，该事项计划提交天山生物于8月27日召开的董事会审议。 |
| 批复内容 | 一、对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司董事长彭勃，副董事长桑洁，董事何波、李刚，总经理蔺进，董事会秘书于舒玮给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-12-14 |
|---|
| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第538号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年12月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送新疆证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-09-30 |
|---|
| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2020]第76号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在10月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送新疆证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 立案调查 公告日期:2020-09-23 |
|---|
| 标题 | 证监会对“天山生物”等股票异常交易行为立案调查 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 近期，“天山生物”等股票价格短期异常波动，市场高度关注。 |
| 批复内容 | 近日，我会已对有关异常交易立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-08-26 |
|---|
| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第411号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年8月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送新疆证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-05-09 |
|---|
| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第164号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年5月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送新疆证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-04-02 |
|---|
| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第163号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项作出书面说明，在2020年4月4日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报新疆证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2020-03-19 |
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| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年4月修订)》、《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2019年4月20日，天山生物披露《关于2018年半年度报告及第三季度报告会计差错更正的公告》，因未能实际控制大象广告股份有限公司（以下简称“大象广告”），不应将其纳入合并财务报表，天山生物将大象广告不再纳入2018年半年度报告和第三季度报告的合并会计报表范围，同时在2018年半年度报告和第三季度报告中均对大象广告的长期股权投资计提17.95亿元的长期股权投资减值准备，并计提对大象广告的担保形成的预计负债合计1亿元。上述更正导致天山生物2018年半年度报告、第三季度报告合并报表中归属于母公司所有者的净利润（以下简称“净利润”分别调减18.74亿元、19.70亿元，调减金额占更正后净利润绝对值的比例分别为100.73%、102.47%。 |
| 批复内容 | 一、对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司给予通报批评的处分。
二、对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司时任董事长兼总经理李刚，时任总经理裘莹，时任财务总监何波、廖士苇给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-22 |
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| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2019]第302号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的年报问询函，创业板年报问询函【2019】第302号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月28日前前将有关说明材料报送我部，同时抄送新疆证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2019-02-19 |
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| 标题 | 天山生物:关于大象广告原实际控制人陈德宏被批准逮捕的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 涉嫌合同诈骗罪。 |
| 批复内容 | 昌吉回族自治州公安局接到昌吉回族自治州人民检察院通知，公司重组标的大象广告有限责任公司原实际控制人陈德宏先生因涉嫌合同诈骗罪被批准逮捕。 |
| 处理人 | 昌吉回族自治州公安局、昌吉回族自治州人民检察院 |
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| 监管关注 公告日期:2019-02-14 |
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| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第101号 |
| 批复原因 | 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司董事会：
你公司披露的业绩预告显示，2018年度预计亏损195,500万元至196,000万元，亏损原因主要为拟对大象广告有限责任公司（以下简称“大象广告”）的长期股权投资计提减值准备约17.95亿元，拟对公司为大象广告提供的担保计提减值准备1亿元。
我部对此表示高度关注。 |
| 批复内容 | 请你公司就以下事项进行自查并做出书面说明：
1、请详细说明公司不再将大象广告纳入合并报表是否有充分依据，是否与会计师进行了沟通；并请说明本次业绩预告中对大象广告的长期股权投资进行减值测试的过程、可回收金额确定依据和合理性，是否存在通过计提大额减值对2018年财务报表进行不当盈余管理的情形。
2、请详细说明对公司为大象广告提供的担保进行减值测试的过程、减值金额确定的依据和合理性。
3、 你公司认为需要说明的其他事项。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2019-01-25 |
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| 标题 | 天山生物:关于收到中国证券监督管理委员会立案调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 新证调查通字2019001号 |
| 批复原因 | 因公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 立案调查 公告日期:2019-01-19 |
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| 标题 | 天山生物:关于公司董事陈德宏被刑事拘留的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 涉嫌合同诈骗罪 |
| 批复内容 | 2019年1月11日被昌吉回族自治州公安局刑事拘留。 |
| 处理人 | 昌吉回族自治州公安局 |
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| 立案调查 公告日期:2018-12-25 |
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| 标题 | 天山生物:关于收到被合同诈骗的《立案告知书》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2018年，新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）通过发行股份及支付现金购买大象广告有限责任公司（以下简称“大象广告”）96.21%股权，大象广告于2018年5月纳入公司合并范围。近期，经检查发现大象广告执行董事陈德宏先生涉嫌合同诈骗、资金挪用、违规担保等违法违规行为。 |
| 批复内容 | 公司于近日收到昌吉回族自治州公安局出具的《立案告知书》，新疆天山畜牧生物工程股份有限公司被合同诈骗一案，符合立案条件，立为合同诈骗案侦查。公司将积极配合公安机关的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 昌吉回族自治州公安局 |
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| 问讯 公告日期:2018-12-13 |
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| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2018]第500号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在12月19日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-03 |
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| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的年报问询函(二) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2018]第88号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所创业板公司管理部关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的年报问询函（二），创业板年报问询函【2018】第88号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月11日前将有关说明材料报送我部，同时抄送新疆证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-04-02 |
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| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2018]第16号 |
| 批复原因 | 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司董事会：
我部在年报事后审查中关注到以下情况：
1、报告期内，公司营业收入为195,305,726.71元，同比下降47.95%，营业成本115,124,771.38元，同比下降69.66%，2017年综合毛利率为41.05%，2016年综合毛利率为-1.14%，同比大幅增长。
2、报告期内，归属于上市公司股东的净利润7,444,331.38元，同比增长105.33%，经营活动产生的现金流量净额78,721,566.09元，同比下降35.29%。请公司量化分析净利润与经营活动产生的现金流量净额差异较大的原因，说明利润增长但同期经营活动产生的现金流量净额下滑的原因和合理性。
3、2016年公司计提存货跌价准备共计63,727,255.29元，报告期内公司转回或转销存货跌价准备共计58,854,354.90元。
4、报告期内，公司消耗性生物资产销售收入6,897.07万元，销售成本4,548.54万元，销售毛利2,348.53万元。同时，生产性生物资产较期初增加24.89%，主要是消耗性生物资产转入增加所致。
5、报告期内，公司前5大客户发生变化，销售金额为57,069,951.50元，占公司年度销售总额的29.22%，2016年度该比例高达53.23%，2015年度则为22.05%。
6、报告期内，你公司前5大供应商发生变化，采购金额22,596,107.40元，占全年总额的38.09%，较2016年前5大客户采购金额57,143,692.85元大幅下降。
7、报告期内，你公司披露通过积极参与政府精准扶贫项目中标新疆麦盖提县生产母牛项目，并与地方政府签订《安格斯生产母牛采购合同》。
8、报告期内，公司通过收购中澳德润牧业有限责任公司（以下简称“中澳德润”）的少数股东权益实现对中澳德润的100%控制权，中澳德润主要从事畜禽饲养、农产品加工及服务等业务。中澳德润2017年度营业收入为8167.25万元，较2015年和2016年增幅较大，实现净利润1044.88万元，而2015年、2016年2017年度上半年净利润分别为-1765.91万元、-7500.48万元、55.87万元。
9、你公司年报第21页披露“通过对整体资产的摸排，对低效资产采取对外承包、租赁的经营模式，降低损失实现盈利”，“种畜推广方面。公司从2017年二季度起……我国进口种畜数量大幅下降，价格飙升”。
10、报告期内，辽宁辉山乳业集团有限公司（以下简称“辉山乳业”）为新增前五大应收账款欠款方且金额最高。辉山乳业的应收账款期末余额为4,132,319元，并单项计提了1,496,114.35元的坏账准备，计提比例36.21%。根据媒体报道，2017年初辉山乳业已出现严重资金问题。
11、报告期内，公司销售费用和管理费用出现大幅下降，同比分别减少60.42%和37.19%，在职员工数量从268人减少为247人。
12、报告期内，计入当期损益的政府补助为8,075,500.32元。
13、报告期内，其他应收款期末余额4,944,078.81元，其中代宁夏伊源牧业有限公司（以下简称“宁夏伊源”）支付的融资租赁租金3,894,840.00元，占比79%。2018年2月13日，公司与宁夏伊源签订《还款协议》，宁夏伊源将259头怀孕母牛按照每头1.55万元的价格抵偿给公司，偿还上述借款，并继续代养直至公司找到新的购买方；剩余2期租金如果无法支付，海尔融资租赁对此部分未到期租金拥有1200头牛的抵押权。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在4月9日前将有关说明材料报送我部，同时抄送新疆证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-09-15 |
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| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2017]第53号 |
| 批复原因 | 9月8日，你公司直通披露了《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书》（以下简称“报告书”）。我部对上述披露文件进行了形式审查，请进一步补充说明相关问题。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在9月20日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-08-23 |
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| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2017]第47号 |
| 批复原因 | 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司董事会：8月14日，你公司直通披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案》（以下简称“预案”）。我部对上述披露文件进行了形式审查，请予以完善。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在8月28日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-21 |
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| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的年报问询函(二) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2017]第317号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所创业板公司管理部在对公司2016年报事后审查中关注到相关情况。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2017年6月26日前将有关说明材料报送我部，同时抄送新疆证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-19 |
|---|
| 标题 | 关于对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2017]第53号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所创业板公司管理部在对公司2016年报事后审查中关注到相关情况。 |
| 批复内容 | 请公司就关注问题做出书面说明，并在2017年4月27日前将有关说明材料报送深圳证券交易所创业板公司管理部，同时抄送新疆证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-04-13 |
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| 标题 | 天山生物:关于深圳证券交易所问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2016]第24号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所创业板公司管理部提出问询函：
1、预案显示，呼伦贝尔市禾牧阳光生态农业有限公司（以下简称“禾牧阳光”）目前已开展肉牛养殖业务，但肉牛养殖基地项目的环境影响评价审批手续仍在办理过程中，请补充披露上述事项可能存在的风险以及相关解决措施。请律师和独立财务顾问就上述事项进行核查并发表意见。
2、请补充披露禾牧阳光主要资产的获取途径、定价依据，并说明相关价格是否合理。请独立财务顾问进行核查并发表意见。
3、请补充披露禾牧阳光最近一年及一期的经营活动产生的现金流量明细，并说明禾牧阳光的主要业务流程、销售采购政策与经营活动产生的现金流量的匹配性。
4、预案显示，禾牧阳光预估增值幅度较大，主要是禾牧阳光所拥有的土地承包经营权预估大幅增值。请补充说明禾牧阳光土地承包经营权预估大幅增值的合理性。请评估师就上述事项进行核查并发表意见。
5、请结合禾牧阳光的业务发展情况、市场发展状况等补充说明交易对方所做业绩承诺的合理性和可实现性。请独立财务顾问进行核查并发表意见。
6、预案显示，禾牧阳光在2015年开展正式经营活动，请补充披露禾牧阳光主营业务2013年、2014年的相关财务数据。
7、请补充披露禾牧阳光最近一年及一期的应收账款、存货、应付账款和其他应付款明细。
8、请补充披露禾牧阳光截至预案签署之日的员工人数及其构成情况。 |
| 批复内容 | 我公司收到贵部问询函后，及时组织公司内部人员和独立财务顾问、律师、会计师、评估机构对贵部提出的问题进行了研究，现就有关问题回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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