| 问讯 公告日期:2022-08-26 |
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| 标题 | 振东制药:关于对山西振东制药股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2022]第5号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年9月2日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送山西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2022-04-08 |
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| 标题 | 关于对山西振东制药股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第46号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年4月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送山西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-10-29 |
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| 标题 | 振东制药:关于公司监事亲属短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 山西振东制药股份有限公司（以下简称“公司”）于今日收到公司监事金志祥先生出具的《关于本人亲属短线交易振东制药股票的情况及致歉声明》，获悉金志祥先生的儿子金超先生分别于2021年10月26日及2021年10月27日买卖公司股票，构成短线交易行为。 |
| 批复内容 | 1、 根据《证券法》第四十四条的规定： “上市公司、股票在国务院
批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股
东、 董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具
有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买
入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。前
款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具
有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持
有的股票或者其他具有股权性质的证券。 ”按照上述规定，公司应没收
金超先生违法所得，但本次交易未产生收益。
2、 公司此前已预约于 2021 年 10 月 27 日披露《2021 年第三季度报
告》， 但经公司核查，本次短线交易为金超先生误操作所致，虽然发生
在公司披露定期报告的窗口期内，但是金志祥先生对该交易并不知情，
且未告知其关于公司经营的相关情况或其他内幕信息，不存在利用内幕
信息违规交易谋求利益的情形。
3、 金志祥先生对于未能及时尽到督促义务深表自责，金超先生已深
刻认识到此次事项的严重性，对因本次误操作构成短线交易而带来的不
良影响向广大投资者致以诚挚的歉意，并将在今后加强相关法律法规的
学习，在证券交易系统操作过程中谨慎确认，杜绝此类事件再次发生。
4、 公司董事会将进一步要求董事、监事、高级管理人员及持有公
司 5%以上股份的股东加强学习《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理规则》等相关法律法规、规范性文件，严格遵守相关规定审慎
操作。公司将持续督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为， 杜绝此
类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-08-20 |
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| 标题 | 关于对山西振东制药股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第356号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年8月27日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送山西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-06-11 |
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| 标题 | 关于对山西振东制药股份有限公司的年报问询函(二) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第485号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年6月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送山西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-03 |
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| 标题 | 关于对山西振东制药股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第246号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年6月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送山西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-17 |
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| 标题 | 关于对山西振东制药股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第258号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送山西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-24 |
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| 标题 | 关于对山西振东制药股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第305号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月30日前将有关说明材料报送我部，同时抄送山西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2018-04-11 |
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| 标题 | 关于对常州耀翔瑞天投资中心(有限合伙)采取警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2018]5号 |
| 批复原因 | 常州耀翔瑞天投资中心（有限合伙）（简称耀翔瑞天或投资中心）为山西振东制药股份有限公司（简称振东制药或上市公司）的股东。2018年3月8日，你单位通过振东制药披露的《简式权益变动报告书》显示，3月6日，耀翔瑞天通过大宗交易增持振东制药1012万股，占上市公司总股本的1.95%。上述交易完成后，你单位及一致行动人常州京江博翔投资中心（有限合伙）合计持有振东制药5.54％的股份。
你单位作为振东制药的股东，在与一致行动人合计持有振东制药股份达到5％时，没有及时向中国证监会和深圳证券交易所报告并披露权益变动报告书，也未在履行报告和披露义务前停止买入振东制药股票。 |
| 批复内容 | 上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。为规范股东行为，维护证券市场交易秩序，根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，我局决定对你单位采取警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2018-03-14 |
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| 标题 | 关于对山西振东制药股份有限公司股东常州耀翔瑞天投资中心(有限合伙)的监管函 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《创业板股票上市规则(2014年修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2018]第12号 |
| 批复原因 | 常州耀翔瑞天投资中心（有限合伙）：
你企业于2018年3月8日通过山西振东制药股份有限公司（以下简称“振东制药”或“上市公司”）披露的《简式权益变动报告书》显示，2018年3月6日，你企业通过大宗交易增持振东制药10,120,000股，占上市公司总股本的1.95%。上述交易完成后，你企业及一致行动人常州京江博翔投资中心（有限合伙）合计持有振东制药5.54%的股份。你企业与一致行动人在增持振东制药股份达到5%时，未按照《证券法》第八十六条、《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时向本所提交书面报告并披露权益变动报告书，也未在履行报告和披露义务前停止买入振东制药股份。 |
| 批复内容 | 你企业的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条、第11.8.1条及本所《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.2条的规定。请你企业充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2017-11-20 |
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| 标题 | 关于对金安祥采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，你作为山西振东制药股份有限公司（简称振东制药或公司）原股东，未配合公司履行信息披露义务，主要存在如下问题：
1.未如实告知公司你持有股份变动真实情况。
2.未告知公司你减持5%以上股份情况。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条之规定，我局决定对你釆取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2017-09-26 |
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| 标题 | 振东制药:关于振东制药旗下产品出现不良反应的澄清公告及情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 国家食品药品监督管理总局2017年第153号 |
| 批复原因 | 2017年8月29日，安特生物接到山西省药品不良反应监测中心电话通知，安特生物的红花注射液20170404批产品经临床监测反馈，有8例药品不良反应报告（其中山东临沂2例、新疆5例、江苏1例），并告知安特生物要严格对该批产品进行具体核实和调查。 |
| 批复内容 | 公司及安特生物公司将会全力配合、严格执行国家局指令，积极配合山西省食品药品监督管理局的检查，严把质量关，深入查找问题原因并及时加以整改。 |
| 处理人 | 国家食品药品监督管理总局 |
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| 问讯 公告日期:2015-11-04 |
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| 标题 | 振东制药:关于深圳证券交易所《关于对山西振东制药股份有限公司的重组问询函》的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2015]第43号 |
| 批复原因 | 2015年10月28日深圳证券交易所创业板公司管理部出具了《关于对山西振东制药股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函【2015】第43号），要求公司根据问询函所涉问题进行说明和解释。 |
| 批复内容 | 公司现根据问询函所涉问题进行说明和解释，并将具体内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2015-09-11 |
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| 标题 | 振东制药:关于山西证监局《责令改正决定书》的整改方案公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 晋证监措施字[2015]13号 |
| 批复原因 | 公司2014年8月30日与北京正聚医药科技有限公司签订研发合同，合同金额1000万元，占公司2013年年末未经审计净资产的0.51%,并于2014年9月5日支付预付款350万元。经查，北京正聚医药科技有限公司与公司存在关联关系，但公司2014年财务报告中未披露与其发生的上述关联交易。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十八条的相关规定。 |
| 批复内容 | 山西振东制药股份有限公司（下称“公司”）于2015年8月28日收到中国证券监督管理委员会山西监管局(以下简称“山西监管局”)下达的《关于对山西振东制药股份有限公司采取责令改正措施的决定》（晋证监措施字[2015]13号，以下简称《行政监管措施决定书》）。收到山西监管局《行政监管措施决定书》后，公司高度重视，针对问题仔细检查，制订了整改方案，并经公司第三届董事会第四次会议审议通过。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2015-08-31 |
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| 标题 | 振东制药:关于收到中国证券监督管理委员会山西监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 晋证监措施字[2015]13号 |
| 批复原因 | 公司2014年8月30日与北京正聚医药科技有限公司签订研发合同，合同金额1000万元，占公司2013年年末未经审计净资产的0.51%,并于2014年9月5日支付预付款350万元。经查，北京正聚医药科技有限公司与公司存在关联关系，但公司2014年财务报告中未披露与其发生的上述关联交易。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十八条的相关规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条之规定，山西监管局决定对公司采取责令改正的监管措施。公司应自本决定下发之日起1个月内对相关事项进行改正，并向山西监管局报送书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2014-11-27 |
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| 标题 | 山西振东制药股份有限公司关于山西证监局对公司现场检查情况的监管关注函整改方案公告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深交所创业板行业信息披露指引第2号—上市公司从事药品、生物制品业务》、《企业会计准则》、《深交所创业板上市公司规范运作指引》、《深交所股票上市规则(2012修订)》等 |
| 文件批号 | 晋证监函[2014]376号 |
| 批复原因 | 一、独立性方面
子公司振东物流使用的购销合同上印有振东集团标识，不符合《上市公司治理准则》第二十二条的相关规定。
二、信息披露方面
（一）子公司安特制药2013年2月8日收到地方政府2980万元发展扶持资金，公司直到2013年11月14日才进行信息披露；2013
年12月9日收到地方政府1050万元发展扶持资金，未进行披露，不符合《上市公司信息披露管理办法》第三十条（十八）款的相关规定。
（二）2014年，公司新药芪精升白颗粒获得临床批件、参柏舒心胶囊获得生产批件，公司均未进行信息披露。不符合《深交所创业板行业信息披露指引第2号—上市公司从事药品、生物制品业务》第三条的相关规定。
三、财务核算和报表列报方面
（一）公司将与“年产100亿片剂车间及能源动力中心建设”相关的省级节能专项资金180万元划分为与收益相关的政府补助，全部计入2013年当期损益，不符合《企业会计准则第16号—政府补助》的相关规定。
（二）预付账款—山西省恒山中药有限责任公司1500万元为公司预付的购买无形资产价款，不符合无形资产定义，年报中未进行重分类，不符合《企业会计准则第30号—财务报表列报》的相关规定。
四、规范运作方面
（一）2013年以来，子公司安特制药董事会、监事会未召开过正式会议，总经理办公会也没有形成会议记录，不符合《上市公司治理准则》及《深交所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。
（二）子公司振东物流与山西和润药业有限公司、山西景康药业公司分别发生销售业务2761.93万元（含税）、5076.16万元（含税），合同约定年末结清全部货款，但期末分别有1566.53万元、2102.06万元款项未收回，不符合《企业内部控制应用指引第9号—销售业务》的相关规定。
（三）公司证券事务代表长期缺位，不符合《深交所股票上市规则（2012修订）》第3.2.8款的相关规定。 |
| 批复内容 | 收到山西证监局《关注函》后，公司高度重视，针对问题一一对照检查，深入查找问题原因，并结合公司实际情况制定了切实可行的整改方案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2013-01-31 |
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| 标题 | 山西振东制药股份有限公司关于山西证监局对公司现场检查情况的监管函整改方案公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》、《关于做好上市公司2011年年报监管工作的通知》、《关于2012年创业板上市工作检查及保荐机构持续督导问核工作的通知》 |
| 文件批号 | 晋证监函[2013]1号 |
| 批复原因 | 一、公司治理方面：公司三会运作存在不规范情形。
二、内部控制执行方面
（一）应收款项对账机制存在缺陷。
（二）采购和销售环节存在缺陷。
三、内幕信息知情人登记管理方面
（一）未建立内幕信息知情人档案，且未按规定对内幕信息知情人买卖本公司股票情况进行自查。
（二）公司监事会未对公司内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
四、募集资金管理和使用方面
（一）2011年11月22日使用超募资金1500万元增资山西医大医药科贸有限公司。
（1）决策程序倒臵。
（2）改变募集资金用途，未履行股东大会审议程序。
（3）股权出售价款未及时归还募集资金专户。
（二）募集资金信息披露不准确、不完整
五、财务及会计核算方面
（一）收入确认时点不准确。
（二）销售费用报销不及时。
（三）子公司盈余公积计提不准确。 |
| 批复内容 | 山西证监局本次现场检查帮助公司查找了存在的问题和不足，对促进公司规范运作起到了积极的作用。公司将认真落实各项整改方案，进一步加强对相关人员的法律、法规培训，提升规范运作水平，最大限度维护公司及全体股东利益，确保公司持续健康发展。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2012-05-26 |
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| 标题 | 山西振东制药股份有限公司致歉公告 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则（2009年制定）》、《创业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 山西振东制药股份有限公司及相关当事人在关联方资金占用方面存在违规行为。 |
| 批复内容 | 一、对山西振东制药股份有限公司给予公开谴责的处分；
二、对李安平给予公开谴责的处分。
对于山西振东制药股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2012-05-25 |
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| 标题 | 关于对山西振东制药股份有限公司及相关当事人给予处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2011年，公司、公司全资子公司山西振东泰盛制药有限公司（以下简称"振东泰盛"）在履行与公司控股股东山西振东实业集团有限公司（以下简称"振东实业"）的控股子公司山西振东建筑工程有限公司（以下简称"振东建筑"）的生产车间承建合同过程中，共预付振东建筑款项10760万元（人民币，下同），其中，未按合同约定超付款项3000万元，客观上形成关联方非经营性资金占用，振东建筑于2012年4月方才归还。
2011年，公司与公司控股股东振东实业的全资子公司山西振东五和健康食品有限公司（以下简称"振东五和"）实际发生日常关联交易仅为29.16万元，而公司却向振东五和预付650万元，期末冲抵公司对振东实业的欠款后，客观上形成关联方资金占用383.66万元；2011年，公司向公司控股股东振东实业的全资子公司山西振东安装装饰工程有限公司预付货款834.34万元，冲抵相关款项后，客观上形成关联方资金占用263.50万元。 |
| 批复内容 | 经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对山西振东制药股份有限公司给予公开谴责的处分；
二、对李安平给予公开谴责的处分；
三、对刘近荣、秦正国、陈群、赵燕红给予通报批评的处分。
对于山西振东制药股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2011-12-27 |
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| 标题 | 山西振东制药股份有限公司关于山西证监局《责令改正决定书》的整改方案公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 晋证监函[2011]228号文 |
| 批复原因 | （一）、内审部门未对募集资金的存放与使用情况定期检查。
（二）、部分超募资金投资项目未提交股东大会审议。
（三）、存在同一投资项目所需资金未在同一专户存储的情况。
（四）、存在将募集资金转入经营性账户，再从经营性账户转付的情况。
（五）、存在未经股东大会决议即使用募集资金补充流动资金的情况。
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| 批复内容 | 山西证监局本次现场检查帮助公司查找了存在问题和不足，促进了公司规范运作，公司将认真落实各项整改方案，进一步完善相关制度流程，加强相关人员的专业培训，最大限度维护公司及全体股东利益，促进公司健康稳定发展。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-12-08 |
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| 标题 | 山西振东制药股份有限公司关于收到山西证监局责令改正决定书的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 晋证监函[2011]228号 |
| 批复原因 | 1、内审部门未对募集资金的存放与使用情况定期检查。
2、部分超募资金投资项目未提交股东大会审议。
3、存在同一投资项目所需资金未在同一专户存储的情况。
4、存在将募集资金转入经营性账户，再从经营性账户转付的情况。
5、存在未经股东大会决议即使用募集资金补充流动资金的情况。 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视《决定书》所提出的上述问题,将在 30 日内召开专门会议,针对这些问题提出切实可行的整改措施,向山西证监局提交整改报告。整改报告经山西证监局审阅无异议后,公司将及时予以披露。
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| 处理人 | 山西证监局 |
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