| 处罚决定 公告日期:2023-05-12 |
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| 标题 | ST远程:关于收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则第13号——或有事项》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《公开发行证券的公司信息披?/td> |
| 文件批号 | 苏证监罚字[2023]6号 |
| 批复原因 | （一）涉嫌未及时披露且未在定期报告中披露对外担保
（二）涉嫌未在定期报告中披露关联交易
（三）涉嫌未在定期报告中披露或有负债
（四）涉嫌未及时披露且未在定期报告中披露重大诉讼和仲裁 |
| 批复内容 | 我局拟决定：
1、对远程电缆股份有限公司责令改正，给予警告，并处以50万元罚款；
2、对夏建统给予警告，并处以60万元罚款；
3、对夏建军给予警告，并处以30万元罚款；
4、对李明给予警告，并处以5万元罚款。
对夏建统、夏建军分别采取8年的证券市场禁入措施，自我局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2022-12-30 |
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| 标题 | ST远程:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0102022026号 |
| 批复原因 | 因公司涉嫌信息披露违法违规， |
| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2022-04-28 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对杭州秦商体育文化有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2022]43号 |
| 批复原因 | 杭州秦商体育文化有限公司:
你公司作为ST远程持股5%以上股东,在2020年5月29日至2021年2月10日期间,累计被动减持ST远程股票4,036万股,占ST远程股份总数的5.62%。你公司在持有ST远程股份比例累计减少达5%时,未在事实发生之日起三日内履行报告和公告义务,且未出具相关权益变动报告书。你公司在持有ST远程股份比例每减少1%时,未在该事实发生的次日通知ST远程,也未公告。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-04-20 |
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| 标题 | 关于对杨小明、俞国平和杭州秦商体育文化有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第84号 |
| 批复原因 | 杨小明、俞国平、杭州秦商体育文化有限公司：
经查明，2016年7月19日，你们就远程电缆股份有限公司（以下简称“公司”）股权转让及对价支付、表决权委托、收购交易安排和资产处置等签订了《股份收购框架协议》。杨小明、俞国平、杭州秦商体育文化有限公司未及时告知公司拟进行股权转让，未配合公司做好相关信息披露。直至2016年11月1日，公司才对外披露《关于控股股东协议转让公司部分股份暨公司控制权拟变更的提示性公告》。 |
| 批复内容 | 本所希望你们吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 警示 公告日期:2022-03-31 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对杨小明采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2022]24号 |
| 批复原因 | 我局在前期对远程电缆股份有限公司开展的现场检查中发现,2016年7月19日,你、俞国平和杭州秦商体育文化有限公司(曾用名“杭州睿康体育文化有限公司”)就股权转让及对价支付、表决权委托、收购交易安排和资产处置等方面签订了《股份收购框架协议》。你作为上市公司原控股股东、实际控制人,未及时、准确告知上市公司拟发生股权转让,未配合上市公司做好相关信息披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-03-04 |
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| 标题 | 关于对杭州秦商体育文化有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第45号 |
| 批复原因 | 杭州秦商体育文化有限公司：
2021年2月19日，远程电缆股份有限公司（以下简称“ST远程”）披露《关于持股5%以上股东权益变动情况的公告》，你公司作为ST远程持股5%以上股东，自2019年11月15日至2021年2月10日，已累计减持股份4,036万股，占ST远程股份总数的5.62%。你公司在持有ST远程股份比例累计减少达5%时，未按照《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时履行报告义务，且至今仍未出具相关权益变动报告书。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-21 |
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| 标题 | 关于对远程电缆股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第165号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年5月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 立案调查 公告日期:2021-01-20 |
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| 标题 | ST远程:关于原实际控制人被批准逮捕的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 涉嫌背信损害上市公司利益罪 |
| 批复内容 | 公司自无锡公安机关获悉，公司原实际控制人夏建统已因涉嫌背信损害上市公司利益罪被批准逮捕 |
| 处理人 | 无锡公安机关 |
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| 通报批评 公告日期:2020-10-29 |
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| 标题 | 关于对远程电缆股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，远程电缆股份有限公司（以下简称“ST 远程”）及相关当事人存在以下违规行为：
2017年10月至2018年1月期间，ST远程时任董事长兼总经理夏建军等有关人员在未经公司内部审批的情况下，使用ST远程及其子公司公章为原控股股东杭州秦商体育文化有限公司（以下简称“秦商体育”）、原实际控制人夏建统的关联企业及夏建军个人债务提供担保。截至2018年末的担保余额为5.44亿元，占ST远程2017年末经审计净资产的36.31%。上述担保对应债务到期后，ST远程因部分履行担保责任被强制划扣银行存款，自2018年12月以来累计划扣款项金额达3.24亿元，构成原控股股东和实际控制人非经营性占用公司资金，截至目前上述款项未予偿还。
ST远程的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条、第9.11条、第10.2.4条、第10.2.6条，本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条、第2.1条、第9.11条、第10.2.4条、第10.2.6条，本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条，本所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第1.3条、第2.1.4条、第2.1.6条、第8.3.4条和本所《上市公司规范运作指引（2020年修订）》第1.2条、第2.1.4条、第2.1.6条、第6.3.2条的规定。 |
| 批复内容 | 一、对远程电缆股份有限公司给予通报批评的处分。
二、对远程电缆股份有限公司原控股股东杭州秦商体育文化有限公司、 原实际控制人夏建统给予公开谴责的处分。
三、对远程电缆股份有限公司时任董事长兼总经理夏建军给予公开谴责的处分。
四、对远程电缆股份有限公司时任董事冀越虹、时任财务总监王书苗给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 公开谴责 公告日期:2020-10-29 |
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| 标题 | 关于对远程电缆股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，远程电缆股份有限公司（以下简称“ST 远程”）及相
关当事人存在以下违规行为：2017年10月至2018年1月期间，ST远程时任董事长兼总经理夏建军等有关人员在未经公司内部审批的情况下，使用ST远程及其子公司公章为原控股股东杭州秦商体育文化有限公司（以下简称“秦商体育”）、原实际控制人夏建统的关联企业及夏建军个人债务提供担保。截至2018年末的担保余额为5.44亿元，占ST远程2017年末经审计净资产的36.31%。上述担保对应债务到期后，ST远程因部分履行担保责任被强制划扣银行存款，自2018年12月以来累计划扣款项金额达3.24亿元，构成原控股股东和实际控制人非经营性占用公司资金，截至目前上述款项未予偿还。
ST远程的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条、第9.11条、第10.2.4条、第10.2.6条，本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条、第2.1条、第9.11条、第10.2.4条、第10.2.6条，本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条，本所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第1.3条、第2.1.4条、第2.1.6条、第8.3.4条和本所《上市公司规范运作指引（2020年修订）》第1.2条、第2.1.4条、第2.1.6条、第6.3.2条的规定。 |
| 批复内容 | 一、对远程电缆股份有限公司给予通报批评的处分。
二、对远程电缆股份有限公司原控股股东杭州秦商体育文化有限公司、 原实际控制人夏建统给予公开谴责的处分。
三、对远程电缆股份有限公司时任董事长兼总经理夏建军给予公开谴责的处分。
四、对远程电缆股份有限公司时任董事冀越虹、时任财务总监王书苗给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2020-10-22 |
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| 标题 | 【行政监管措施】江苏证监局关于对深圳秦商集团有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2020]96号 |
| 批复原因 | 深圳秦商集团有限公司：
经查，2018年6月21日你公司通过远程电缆股份有限公司（以下简称ST远程或公司）披露《关于控股股东的一致行动人增持公司股份计划的公告》，拟通过集中竞价交易或协议受让方式增持公司3000万股至5000万股，拟增持股份的价格不超过9元/股，实施期限为2018年6月21日至2018年8月22日。2018年8月22日你公司通过ST远程披露《关于控股股东的一致行动人延期增持公司股份的公告》，拟将增持计划期限延长6个月，该延期事项未经公司股东大会审议。2019年2月26日，你公司通过ST远程披露《关于控股股东的一致行动人增持公司股份的进展公告》，你公司未在增持计划期限内增持ST远程股份。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并将有关违反承诺的行为记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2020-10-22 |
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| 标题 | 【行政监管措施】江苏证监局关于对夏建统采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2020]97号 |
| 批复原因 | 夏建统：
经查，2017年11月22日你通过远程电缆股份有限公司（以下简称ST远程或公司）披露《关于公司实际控制人计划增持公司股份的提示性公告》，拟通过集中竞价交易方式增持不超过公司总股本的2%且不低于人民币1亿元的股份，实施期限为2017年11月22日起12个月内。2018年11月23日，你通过公司披露《关于公司原实际控制人增持公司股份的进展公告》，未在增持计划期限内增持公司股份。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并将有关违反承诺的行为记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2020-08-19 |
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| 标题 | 深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 杭州秦商体育文化有限公司、夏建统先生、夏建军先生：
经查明，你公司在作为远程电缆股份有限公司（以下简称“ST远程”）股东期间，存在涉嫌违反本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.3条、第11.8.1条和本所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.2条规定的行为。 |
| 批复内容 | 拟对你们给予公开谴责的处分 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-21 |
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| 标题 | 关于对远程电缆股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第91号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年5月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2020-05-14 |
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| 标题 | 关于对杭州秦商体育文化有限公司给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》、《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2019年11月15日，ST远程披露《关于持股5%以上股东权益变动的提示性公告》，秦商体育所持有的42,802,565股ST远程股票（占总股本的5.96%）被江苏省无锡市中级人民法院执行司法拍卖。2019年11月19日，ST远程披露《关于股东司法拍卖股权完成过户的公告》，上述股票已于2019年11月15日由秦商体育名下过户至无锡苏新产业优化调整投资合伙企业（有限合伙）。
秦商体育在持有ST远程股份比例累计减少达5%时，未按照《上市公司收购管理办法》第十四条的规定及时履行报告义务，且至今仍未出具相关权益变动报告书。 |
| 批复内容 | 对杭州秦商体育文化有限公司给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2020-04-21 |
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| 标题 | 关于对远程电缆股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第236号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年4月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2020-03-10 |
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| 标题 | 深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 杭州秦商体育文化有限公司：
经查明，你公司在作为远程电缆股份有限公司（以下简称“ST远程”）股东期间，存在涉嫌违反本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.3条、第11.8.1条和本所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.2条规定的行为。 |
| 批复内容 | 拟对你公司给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2020-02-13 |
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| 标题 | 【行政监管措施】江苏证监局关于对公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师审计准则第1201号——计划审计工作》、《中国注册会计师审计准则第1141号——财务报表审计中与舞弊相关的责任》、《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》、《中国注册会计师审计准则第1311号——对存货、诉讼和索赔、分部信息等特定项目获取审 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2020]18号 |
| 批复原因 | 一、未及时对总体审计策略及具体审计计划进行更新和修改
二、舞弊风险评估与应对程序执行不到位
三、预计负债审计程序执行不到位
四、银行函证程序不到位
五、收入、费用分析性复核、细节测试等审计程序执行不到位 |
| 批复内容 | 依据《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定，我局决定对你所采取出示警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 问讯 公告日期:2020-01-08 |
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| 标题 | ST远程:关于深圳证券交易所2019年半年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2019]第50号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的问询函中小板半年报问询函[2019]第50号 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-11-15 |
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| 标题 | 关于对远程电缆股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第381号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部关于对远程电缆股份有限公司的关注函中小板关注函【2019】第381号。 |
| 批复内容 | 请你公司及相关披露义务人就上述事项做出书面说明，在2019年11月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-10-19 |
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| 标题 | ST远程:关于公司被移出失信被执行人名单的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2018]浙01执933号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 截至本公告日，公司已履行完毕生效法律文书确定的给付义务，杭州市中级人民法院依照《最高人民法院公布失信被执行人名单信息的若干规定》，已将公司移出失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 杭州市中级人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-09-12 |
|---|
| 标题 | ST远程:关于公司被列入失信被执行人名单的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2018]浙01执933号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 公司被纳入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 杭州市中级人民法院 |
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| 监管关注 公告日期:2019-08-23 |
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| 标题 | 关于对远程电缆股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第319号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所关于对远程电缆股份有限公司的关注函，中小板关注函【2019】第319号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2019年8月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-06-27 |
|---|
| 标题 | 关于对远程电缆股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第278号 |
| 批复原因 | 2019年4月26日，你公司披露《关于公司部分银行账户被冻结的公告》和《关于公司银行账户资金被划扣的公告》。我部于2019年4月26日向你公司发出《关于对远程电缆股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2019】第234号）。针对2018年年报事后审查关注的问题，我部于2019年5月23日向你公司发出《关于对远程电缆股份有限公司2018年年报的问询函》（中小板年报问询函【2019】第209号）。截至目前你公司仍未回复上述函件。 |
| 批复内容 | 1、你公司截至目前仍未能明确回复我部函询的原因、存在的主要障碍，你公司对相关问题的核查进展及回复我部函件的具体安排。
2、你公司认为需要说明的其他情况。
请你公司就上述事项做出书面说明并尽快回复上述函件，在2019年7月2日前将有关材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-05-23 |
|---|
| 标题 | 关于对远程电缆股份有限公司2018年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第209号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对远程电缆股份有限公司2018年年报的问询函，中小板年报问询函【2019】第209号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年5月31日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-04-26 |
|---|
| 标题 | 关于对远程电缆股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第234号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对远程电缆股份有限公司的关注函，中小板关注函【2019】第234号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2019年5月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。同时，提醒你公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2019-03-15 |
|---|
| 标题 | 深证上[2019]115号-关于对深圳秦商集团有限公司给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，深圳秦商集团有限公司（以下简称“秦商集团”）存在以下违规行为：
2018年6月21日，远程电缆股份有限公司（以下简称“远程股份”）披露《关于控股股东的一致行动人增持公司股份计划的公告》，秦商集团作为远程股份控股股东杭州秦商体育文化有限公司（以下简称“秦商体育”）的股东（持有秦商体育100%股权），拟通过集中竞价交易或协议受让方式增持远程股份3000万股至5000万股，拟增持股份的价格不超过9元/股，实施期限为2018年6月21日至2018年8月22日。直至增持期限届满日，秦商集团未进行增持。
秦商集团的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第2.3条、第11.11.1条的规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第17.2条、《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：对秦商集团给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2019-02-25 |
|---|
| 标题 | 关于对夏建统给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，夏建统存在以下违规行为：
2017年11月22日，远程电缆股份有限公司（以下简称“远程股份”）披露《关于公司实际控制人计划增持公司股份的提示性公告》，夏建统作为远程股份原实际控制人拟通过集中竞价交易方式增持不超过远程股份总股本的2%且不低于人民币1亿元的股份，实施期限为2017年11月22日起12个月内。2018年11月23日，远程股份披露《关于公司原实际控制人增持公司股份的进展公告》，夏建统未在增持计划期限届满前进行增持。
夏建统的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第2.3条、第11.11.1条和《股票上市规则（2018年11月修订）》第2.3条、第11.11.1条以及本所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.1条、第4.1.4条的规定。 |
| 批复内容 | 本所作出如下处分决定：对夏建统给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2018-12-18 |
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| 标题 | 关于对睿康文远电缆股份有限公司控股股东杭州秦商体育文化有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第243号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对睿康文远电缆股份有限公司控股股东杭州秦商体育文化有限公司的监管函。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.3条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.6条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-12-04 |
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| 标题 | 关于对睿康文远电缆股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第412号 |
| 批复原因 | 2018年12月4日，你公司披露《关于控股股东所持公司股份被轮候冻结的公告》，称控股股东杭州秦商体育文化有限公司（以下简称“秦商体育”）所持你公司股份新增2笔轮候冻结，其中20,000,000股的轮候冻结机关为江苏省高级人民法院，轮候冻结期限为36个月；159,267,665股的轮候冻结机关为浙江省杭州市中级人民法院，轮候冻结期限为24个月。截至目前，秦商体育所持你公司股份累计被法院冻结159,267,665股，占其所持公司股份的100%，占公司总股本的22.18%。我部对此表示高度关注。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2018年12月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-11-21 |
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| 标题 | 关于对睿康文远电缆股份有限公司董事、时任董事的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第216号 |
| 批复原因 | 李志强、龙哲、苗棣、郑成克、冀越虹：
经查明，睿康文远电缆股份有限公司（以下简称“睿康股份”）存在以下违规行为：
睿康股份自2017年以来曾3次以筹划资产收购为由申请公司股票停牌。经查，对于A&T股权收购事项，睿康股份在2017年3月27日公告中披露，拟通过全资孙公司SURELEADHOLDINGSLIMITED收购A&T51.013%的股权，交易作价9,716万美元。8月31日，睿康股份披露终止收购公告，称由于A&T子公司数量庞大、核实确认需要较长时间，以及片库知识产权权属确认存在困难，交割进度远低于预期，双方决定终止本次交易。筹划资产收购期间，财务顾问曾就收购对价的外汇出境存在重大不确定性问题向睿康股份进行了提示，但睿康股份未对此风险进行充分揭示和披露。睿康股份在6月30日以及7月29日进展公告中称“交易的交割工作正在有序进行”或“双方交割进展顺利”，在8月31日公司宣布终止股权收购交易前未对子公司核实问题和片库知识产权确权风险进行过任何披露。
对于WIKAREALTY和WIKAENERGI股权收购事项，筹划收购期间公司未对交易方案进行有效论证，交易方式多次变更，同时存在信息披露内容前后矛盾、中介机构聘请情况披露不实，未充分提示收购相关障碍等问题。2018年2月22日，睿康股份公告称拟收购WIKAREALTY全资子公司WIKAENERGI70%的股权。3月21日，公告称WIKAREALTY仅持有WIKAENERGI60%股权，并将收购比例调整为60-70%，披露信息前后矛盾。同时，2月22日公告称已聘请中泰证券为独立财务顾问，但实际与中泰证券签订协议日期为4月8日。另外，WIKAREALTY所在行业为房地产业，属于境外投资限制类行业，中泰证券于3月以备忘录形式向睿康股份提示了相关风险，但直至项目终止睿康股份也未披露收购相关政策障碍带来的风险。
你们作为睿康股份的董事、时任董事，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条和本所《股票上市规则（2018年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条的规定及你们在《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》中作出的承诺，对睿康股份上述违规行为负有责任。 |
| 批复内容 | 请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2018-11-20 |
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| 标题 | 关于对睿康文远电缆股份有限公司及相关当事人给予通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，睿康文远电缆股份有限公司（以下简称“睿康股份”）及相关当事人存在以下违规行为：
一、滥用停牌权利，多次启动资产收购等重大事项的停牌决策不审慎，损害投资者交易权
二、筹划资产收购期间的相关公告披露内容前后矛盾，信息披露和风险揭示不充分 |
| 批复内容 | 经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对睿康文远电缆股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对睿康股份时任董事长兼总经理夏建军，时任董事会秘书张冬梅、杨路萍给予通报批评的处分。对于睿康文远电缆股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2018-10-31 |
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| 标题 | 关于对睿康文远电缆股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第375号 |
| 批复原因 | 2018年10月30日，你公司披露《关于公司部分银行账户被冻结的公告》，称公司部分银行账户被冻结，涉及1个基本户、4个一般户，冻结账户总金额为1.11亿元，占公司2018年9月30日净资产的7.28%，账户被冻结事项已对公司资金周转和日常经营活动造成一定的影响。我部对此表示高度关注。 |
| 批复内容 | 请你公司在2018年11月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-09-27 |
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| 标题 | 睿康股份:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第702号 |
| 批复原因 | 睿康文远电缆股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）于2018年9月21日收到深圳证券交易所《关于对睿康文远电缆股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第702号）。 |
| 批复内容 | 公司对问询函中所列示的各项问题逐一进行了认真自查和核实分析，现就相关问题做如下回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-09-06 |
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| 标题 | 睿康股份:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第642号 |
| 批复原因 | 睿康文远电缆股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月27日收到深圳证券交易所《关于对睿康文远电缆股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第642号）。 |
| 批复内容 | 公司及控股股东的一致行动人深圳秦商集团有限公司对问询函中所列示的各项问题逐一进行了认真自查和核实分析，现就相关问题做如下回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2018-09-04 |
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| 标题 | 关于对睿康文远电缆股份有限公司及相关当事人的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第178号 |
| 批复原因 | 经查，你公司及相关当事人存在以下违规行为：
一、你公司董事长夏建军违规使用公章致使你公司资金被侵占，你公司内部管控存在漏洞
二、内幕知情人管理存在问题
1、重大事项未报备内幕信息知情人
2、筹划重组期间内幕信息知情人登记存在漏报、错报 |
| 批复内容 | 你公司时任财务总监王书苗未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条的规定。你公司时任董事会秘书张冬梅、杨路萍未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定。请你公司董事会及相关当事人充分重视上述问题，吸取教训，在2018年9月7日前及时提出整改措施并对外披露，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-08-02 |
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| 标题 | 睿康股份:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第582号 |
| 批复原因 | 睿康文远电缆股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年7月26日收到深圳证券交易所《关于对睿康文远电缆股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第 582 号）。 |
| 批复内容 | 在仔细阅读问询函的全部内容后，公司就相关问题进行了自查，并就问询函中的问题回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-14 |
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| 标题 | 关于对睿康文远电缆股份有限公司2017年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第99号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对睿康文远电缆股份有限公司2017年年报的问询函，中小板年报问询函[2018]第99号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2018年5月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-05-08 |
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| 标题 | 关于对睿康文远电缆股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第145号 |
| 批复原因 | 2018年3月31日，你公司披露《关于股东权益变动暨实际控制人变更的提示性公告》，此后又于4月4日披露《详式权益变动报告书》等文件。根据上述公告及披露文件，你公司控股股东杭州睿康体育文化有限公司（以下简称“睿康体育”）的股东睿康控股集团有限公司（以下简称“睿康控股”）与深圳市深利源投资集团有限公司（以下简称“深利源”）签订了《股权转让协议》，睿康控股将其持有的睿康体育100%股权转让给深利源，交易金额为14.46亿元。本次权益变动前，睿康体育持有你公司159,267,665股股份，占公司总股本的22.18%。上述交易完成后，你公司控股股东仍为睿康体育，深利源将间接持有你公司22.18%的股权，你公司实际控制人将由夏建统变更为李明。
我部于2018年4月4日向你公司发出《关于对睿康文远电缆股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第327号），要求你公司及深利源就本次股权转让的具体原因、深利源的收购资金来源、深利源最近一个会计年度经审财务会计报告、对你公司未来调整计划等事项作出补充披露。
你公司分别于2018年4月17日、4月25日披露《关于延期回复深圳证券交易所问询函的公告》，其中在4月25日披露的延期回复公告中称将争取于2018年4月29日前完成回复工作并披露。截至目前，你公司仍未对我部问询函予以回复。我部对上述事项高度关注。 |
| 批复内容 | 请你公司及深利源就上述事项作出书面说明，在2018年5月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-04-27 |
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| 标题 | 关于对睿康文远电缆股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第60号 |
| 批复原因 | 2018年4月26日，你公司披露2017年年度报告，你公司对各项资产计提资产减值损失总额为7,505.93万元，占2016年度经审计的归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）的82.45%。针对上述事项，你公司未在2018年2月底前提交董事会审议并履行信息披露义务。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第2.1条、第2.7条、第11.11.3条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第7.6.3条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-04-20 |
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| 标题 | 关于对睿康文远电缆股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第115号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对睿康文远电缆股份有限公司的关注函，中小板关注函【2018】第115号。 |
| 批复内容 | 请你公司按上述要求在2018年4月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-04-17 |
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| 标题 | 睿康股份:关于延期回复深圳证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第327号 |
| 批复原因 | 睿康文远电缆股份有限公司于近期收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对睿康文远电缆股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第 327 号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2018年4月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-05 |
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| 标题 | 睿康股份:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第200号 |
| 批复原因 | 睿康文远电缆股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月20日收到深圳证券交易所《关于对睿康文远电缆股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第200号）。 |
| 批复内容 | 公司就相关问题进行回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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