| 警示 公告日期:2022-12-15 |
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| 标题 | 金财互联:关于公司及相关人员收到江苏证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2022]143号 |
| 批复原因 | 经查，2019年5月14日，金财互联控股股份有限公司(以下简称公司)持股5%以上股东徐正军与王金根解除一致行动关系。2021年1月9日，公司未按其内部规定履行股东信息获取与确认流程，编制并披露《金财互联控股股份有限公司关于股东权益变动超过1%的公告》，将徐正军与王金根披露为一致行动人，与事实不符。公司董事会秘书房莉莉未按照公司制度流程办理信息披露事务，对上述违规行为负有主要责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。我局决定对房莉莉采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-12-15 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对金财互联控股股份有限公司、房莉莉采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2022]143号 |
| 批复原因 | 金财互联控股股份有限公司、房莉莉:
经查,2019年5月14日,金财互联控股股份有限公司(以下简称公司)持股5%以上股东徐正军与王金根解除一致行动关系。2021年1月9日,公司未按其内部规定履行股东信息获取与确认流程,编制并披露《金财互联控股股份有限公司关于股东权益变动超过1%的公告》,将徐正军与王金根披露为一致行动人,与事实不符。公司董事会秘书房莉莉未按照公司制度流程办理信息披露事务,对上述违规行为负有主要责任。 |
| 批复内容 | 1.我局决定对公司采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
2.我局决定对房莉莉采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-09-14 |
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| 标题 | 关于对上海湾区科技发展有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》、《股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第212号 |
| 批复原因 | 上海湾区科技发展有限公司：
2021年2月9日，你公司与江苏东润金财投资管理有限公司（以下简称“东润金财”）签订了《股份转让协议》，约定东润金财将其所持金财互联控股股份有限公司（以下简称“金财互联”）11.45%股份转让给你公司。同日，你公司与徐正军签订了《表决权委托协议》，约定徐正军将其所持金财互联14.89%股份对应的表决权委托给你公司行使。4月9日，股份转让过户登记完成，你公司成为金财互联控股股东。2022年1月6日，你公司与徐正军协商一致解除《表决权委托协议》。你公司上述解除表决权委托行为违反了《上市公司收购管理办法》第七十四条的规定。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 公开谴责 公告日期:2022-09-07 |
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| 标题 | 关于对上海湾区科技发展有限公司给予公开谴责处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | 深证上[2022]899号 |
| 批复原因 | 2021年2月9日，湾区科技与江苏东润金财投资管理有限公司（以下简称“东润金财”）签订了《股份转让协议》，约定东润金财将其所持金财互联控股股份有限公司（以下简称“金财互联”）11.45%股份转让给湾区科技。同日，湾区科技与徐正军签订了《表决权委托协议》，约定徐正军将其所持金财互联14.89%股份对应的表决权委托给湾区科技行使。2月10日，湾区科技在披露的《详式权益变动报告书》中承诺本次权益变动完成后一定期限内不转让本次权益变动涉及的股份。4月9日，股份转让过户登记完成，湾区科技成为金财互联控股股东。2022年1月5日，湾区科技所持上述11.45%股份被司法划转至东润金财。湾区科技上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第七十四条的规定及湾区科技在《详式权益变动报告书》中作出的承诺 |
| 批复内容 | 本所决定对上海湾区科技发展有限公司给予公开谴责的处分 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-10 |
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| 标题 | 关于对金财互联控股股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第234号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 警示 公告日期:2021-09-30 |
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| 标题 | 【行政监管措施】江苏证监局关于对徐正军采取出具警示函监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法(2021年修订)》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2021]121号 |
| 批复原因 | 徐正军：
经查，2021年2月9日，你与上海湾区科技发展有限公司（以下简称上海湾区）成为一致行动人，2021年4月9日，上海湾区完成股权收购，你与上海湾区实控人谢力成为金财互联控股股份有限公司（以下简称金财互联）的共同实际控制人。2021年6月16日，你持有的金财互联的股票被质押质权人广发证券强制平仓，通过集中竞价方式被动减持7,791,980股，占金财互联总股本的1%，成交金额合计6,452.08万元。你作为持有金财互联5%股份以上的股东，未按照相关规定在首次卖出的十五个交易日前披露减持计划，同时你作为收购人，在收购完成后18个月的限售期内减持股票。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-07-13 |
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| 标题 | 关于对徐正军的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司收购管理办法(2020年修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第89号 |
| 批复原因 | 金财互联持股5%以上股东、董事兼总经理、实际控制人之一徐正军收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的监管函，公司部监管函〔2021〕第89号。 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-18 |
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| 标题 | 关于对金财互联控股股份有限公司2020年年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第128号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年5月25日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-02-03 |
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| 标题 | 关于对金财互联控股股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第83号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年2月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-11 |
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| 标题 | 金财互联:关于深圳证券交易所对公司2019年年报问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第87号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-02-20 |
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| 标题 | 关于对金财互联控股股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2020]第18号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的监管函，中小板监管函【2020】第18号。 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2019-10-31 |
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| 标题 | 金财互联:关于全资子公司及副董事长收到立案调查结案通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 结案字[2019]1号 |
| 批复原因 | 金财互联控股股份有限公司全资子公司方欣科技有限公司（以下简称“方欣科技”）及副董事长徐正军先生于2018年9月5日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《调查通知书》（编号：苏证调查字2018077号、苏证调查字2018078号），方欣科技因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对方欣科技立案调查，对徐正军先生进行调查。 |
| 批复内容 | 近日，方欣科技及徐正军先生收到针对上述调查的《结案通知书》（结案字【2019】1号），经中国证券监督管理委员会江苏监管局调查审理，认为：方欣科技有限公司、徐正军的涉案违法事实不成立，决定予以结案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2019-07-10 |
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| 标题 | 关于对金财互联控股股份有限公司股东徐正军、束昱辉的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第124号 |
| 批复原因 | 金财互联控股股份有限公司股东徐正军、束昱辉：
2018年6月22日，金财互联控股股份有限公司（以下简称“金财互联”）披露了《关于部分持股5%以上股东拟增持公司股份的公告》，你们作为金财互联持股5%以上股东，承诺自2018年6月22日起12个月内通过集中竞价等方式增持金财互联股份，金额均为4,000至5,000万元。截至2019年6月22日，你们未按照承诺进行增持，违反了增持承诺。 |
| 批复内容 | 请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-01-08 |
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| 标题 | 金财互联:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第2号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对金财互联控股股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第2号）。 |
| 批复内容 | 现就问询函关注的问题回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2018-09-07 |
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| 标题 | 金财互联:关于全资子公司及副董事长收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 苏证调查字2018077号、苏证调查字2018078号 |
| 批复原因 | 金财互联控股股份有限公司（以下简称“公司”，原名为“江苏丰东热技术股份有限公司”）全资子公司方欣科技有限公司（以下简称“方欣科技”）及副董事长徐正军先生于2018年9月5日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《调查通知书》（编号：苏证调查字2018077号、苏证调查字2018078号），方欣科技涉嫌信息披露违法违规。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对方欣科技立案调查，对徐正军先生进行调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-30 |
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| 标题 | 金财互联:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第505号 |
| 批复原因 | 金财互联控股股份有限公司（以下简称“金财互联”或“公司”）于2018年6月25日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对金财互联控股股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第505号）。 |
| 批复内容 | 现就问询函关注的问题回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-09-26 |
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| 标题 | 金财互联:关于回复深圳证券交易所关于2017年半年报问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2017]第14号 |
| 批复原因 | 金财互联控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年9月18日收到深圳证券交易所下发的《关于对金财互联控股股份有限公司2017年半年报的问询函》（中小板半年报问询函【2017】第14号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 公司已按要求对相关问题逐项进行了认真落实，现将有关情况回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-09-26 |
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| 标题 | 关于对金财互联控股股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2017]第162号 |
| 批复原因 | 金财互联控股股份有限公司董事会：2017年6月30日，你公司收到盐城市大丰区省科技成果转化专项资金项目贷款贴息472万元，该项补贴占你公司2016年度经审计归属于母公司所有者净利润的10.14%，但你公司未及时以临时报告形式履行信息披露义务，直至2017年9月26日在对本所2017年半年报问询函回复公告中予以补充披露。你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第2.1条、第2.7条和第11.11.4条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-03-30 |
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| 标题 | 丰东股份:关于回复深圳证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第123号 |
| 批复原因 | 江苏丰东热技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月21日收到深圳证券交易所下发的《关于对江苏丰东热技术股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第123号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 公司已按要求对相关问题逐项进行了认真落实，现将有关情况回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-03 |
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| 标题 | 丰东股份:关于对深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第260号 |
| 批复原因 | 2016年5月25日，公司收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）下发的《关于对江苏丰东热技术股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2016】第260号），要求公司董事会与中介机构就问询函提及的相关问题进行认真核查。 |
| 批复内容 | 公司与本次重大资产重组所聘请独立财务顾问等中介机构就问询函中的问题逐项进行了认真落实，现就问询函中的有关问题答复，并根据问询函对《江苏丰东热技术股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》（以下简称“重组报告书”）等相关文件进行了相应的修改和补充披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-30 |
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| 标题 | 丰东股份:关于受理前撤回发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易申请文件并完善相关重组文件的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第260号 |
| 批复原因 | 2016年5月25日，公司收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）下发的《关于对江苏丰东热技术股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2016】第260号），要求公司董事会与中介机构就问询函提及的相关问题进行认真核查。 |
| 批复内容 | 鉴于问询函提及的相关问题及其回复可能涉及对本次重组相关申请文件进行完善，为此，公司于证监会正式受理本次重组申请前于2016年5月27日主动撤回本次重组申请文件。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-01-23 |
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| 标题 | 丰东股份:关于对深圳证券交易所重组问询函的回复公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组申请文件(2014年修订)》、《上市公司重大资产重组管理办法(2014)》 |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2016]第6号 |
| 批复原因 | 2016年1月8日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于〈江苏丰东热技术股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案〉的议案》等与本次重大资产重组相关的议案。公司披露了《江苏丰东热技术股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及其他相关文件，具体内容详见2016年1月11日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体的相关公告。
目前，深交所对公司本次重大资产重组预案进行了审核，公司已收到深交所《关于对江苏丰东热技术股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2016】第6号）。 |
| 批复内容 | 公司董事会与本次重大资产重组所聘请的独立财务顾问等中介机构就事后审核意见逐项进行了认真研究与落实，并就相关问题在《江苏丰东热技术股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》（以下简称“《重组预案》”）进行了补充披露，现予以回复。 |
| 处理人 | 深交所 |
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| 问讯 公告日期:2016-01-22 |
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| 标题 | 丰东股份:关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2016]第6号 |
| 批复原因 | 2016年1月8日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于〈江苏丰东热技术股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案〉的议案》等与本次重大资产重组相关的议案。公司披露了《江苏丰东热技术股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及其他相关文件，具体内容详见2016年1月11日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体的相关公告。
目前，深交所对公司本次重大资产重组预案进行了审核，公司已收到深交所《关于对江苏丰东热技术股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2016】第6号）。 |
| 批复内容 | 公司正在组织有关各方对重组问询函相关反馈意见进行答复落实，并对重组预案进行补充和完善。 |
| 处理人 | 深交所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-12-08 |
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| 标题 | 丰东股份:关于深圳证券交易所监管关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第638号 |
| 批复原因 | 2015年12月2日，江苏丰东热技术股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对江苏丰东热技术股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第638号，以下简称“关注函”），对本公司股票停牌时间较长高度关注。 |
| 批复内容 | 收到关注函后，公司董事会高度重视，对有关问题进行了认真梳理核实，现就关注函所提及的问题作出书面说明并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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