| 问讯 公告日期:2022-11-02 |
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| 标题 | 天齐锂业:关于深圳证券交易所《2022年半年报的问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2022]第48号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-09-09 |
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| 标题 | 关于对天齐锂业股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第356号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年9月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-16 |
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| 标题 | 关于对天齐锂业股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第290号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月27日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2021-10-30 |
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| 标题 | 天齐锂业:关于深圳证券交易所《2021年半年报的问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2021]第55号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-28 |
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| 标题 | 关于对天齐锂业股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第217号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年6月4日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-01-18 |
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| 标题 | 关于对天齐锂业股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第26号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函，中小板关注函【2021】第26号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年1月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送四川证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-01-16 |
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| 标题 | 关于对天齐锂业股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第23号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年1月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送四川证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-12-18 |
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| 标题 | 天齐锂业:关于深圳证券交易所《问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2020]第212号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-11-25 |
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| 标题 | 天齐锂业:关于深圳证券交易所《问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2020]第203号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2020-09-04 |
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| 标题 | 关于对天齐锂业股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2019年10月23日，天齐锂业披露《2019年第三季度报告》，预计2019年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）变动区间为0.80亿元至1.20亿元。2020年2月3日，天齐锂业披露《2019年度业绩预告修正公告》，修正后2019年度净利润区间为-38亿元至-26亿元。2020年4月29日，天齐锂业披露《2019年年度报告》，2019年度实际净利润为-59.83亿元，与业绩预告修正公告中净利润差异金额为21.83亿元。天齐锂业披露的业绩预告修正公告与定期报告披露的财务数据存在较大差异。 |
| 批复内容 | 一、对天齐锂业股份有限公司给予通报批评的处分。
二、对天齐锂业股份有限公司董事长蒋卫平、时任总经理吴薇、财务总监邹军给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-13 |
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| 标题 | 关于对天齐锂业股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第405号 |
| 批复原因 | 公司收到上市公司监管处中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年7月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报四川证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-16 |
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| 标题 | 天齐锂业:关于收到四川证监局问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 川证监公司[2020]18号 |
| 批复原因 | 公司收到四川证监局下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司于收到本函之日起十个工作日内将上述事项说明和有关材料报送我局，抄送深圳证券交易所，并依照有关法律法规规定履行披露义务。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 问讯 公告日期:2020-03-23 |
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| 标题 | 天齐锂业:关于中国证监会四川监管局《问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 川证监公司[2020]7号 |
| 批复原因 | 公司收到四川证监局下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 问讯 公告日期:2020-02-19 |
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| 标题 | 天齐锂业:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2020]第21号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-12-17 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会海南监管局行政处罚决定书(杨欢、张文淞) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 海南证监局[2019]5号 |
| 批复原因 | 当事人：杨欢，女，1989年4月出生，天齐锂业股份有限公司（以下简称天齐锂业）财务部税务经理。住址：四川省成都市。张文淞，男，1986年6月出生，系天齐锂业员工杨欢的配偶。住址：四川省成都市。依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对张文淞内幕交易“天齐锂业”行为和杨欢建议他人买卖“天齐锂业”行为进行了立案调查、审理，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人张文淞提交了陈述、申辩意见，但未申请听证，当事人杨欢未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。经查明，杨欢、张文淞存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
二、张文淞内幕交易“天齐锂业”股票情况
三、杨欢在内幕信息敏感期内建议他人买卖“天齐锂业”股票 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：
一、没收张文淞违法所得83,626.17元，并处以83,626.17元罚款。
二、对杨欢处以30,000元罚款。 |
| 处理人 | 海南证监局 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-12 |
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| 标题 | 关于对天齐锂业股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（不需行政许可）[2018]第9号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所中小板公司管理部关于对天齐锂业股份有限公司的重组问询函，中小板重组问询函（不需行政许可）【2018】第9号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2018年6月13日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-09-22 |
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| 标题 | 张家港市环境保护局出具(张环罚字[2016]148号)《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 张环罚字[2016]148号 |
| 批复原因 | 天齐锂业江苏易产生扬尘的锂辉石露天堆放于原料堆场，未采取密闭措施。 |
| 批复内容 | 罚款4万元。 |
| 处理人 | 张家港市环境保护局 |
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| 监管关注 公告日期:2016-06-17 |
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| 标题 | 天齐锂业:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2016]第122号 |
| 批复原因 | 2016年6月17日，深交所出具了《关于对天齐锂业股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2016】第122号），认为公司将现金分红比例由每10股派发现金4.00元下调至每10股派发现金3.00元，该下调现金分红方案有关信息披露违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第2.1条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第7.7.9条的规定。
2 |
| 批复内容 | 公司收到监管函后迅速组织相关部门进行学习，以此为契机加强相关业务培训，把信息披露工作的重要性和严肃性向业务部门传达，杜绝此类事件再次发生；开展深刻的反省自查，并对相关责任人进行严肃处理。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2016-02-19 |
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| 标题 | 天齐锂业:关于深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对四川天齐锂业股份有限公司的监管关注函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2016]第27号 |
| 批复原因 | 2016年2月4日，公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对四川天齐锂业股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2016】第27 号）（以下简称“《监管关注函》”）。 |
| 批复内容 | 公司高度重视，积极对相关事宜进行了认真自查，现就《监管关注函》问询的全部内容回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-02-15 |
|---|
| 标题 | 天齐锂业:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第76号 |
| 批复原因 | 2016年2月15日，公司收到深交所出具的《关于对天齐锂业股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2016】第76号），深交所对公司披露利润分配预案前的交易情况进行了分析，发现个别账户存在异常交易行为。深交所对此高度关注，并要求就以下事项进行认真自查并做出书面说明：
（1）筹划本次利润分配预案的相关信息保密情况；
（2）上市公司持股5%以上的主要股东、实际控制人、上市公司董监高及相关内幕信息知情人与附件所列投资者是否存在关联关系及除关联关系外的其它任何关系。 |
| 批复内容 | 公司根据问询函要求，积极对相关事宜进行了认真自查。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-12-18 |
|---|
| 标题 | 天齐锂业:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2015]第364号 |
| 批复原因 | 2015年12月18日，公司收到深交所出具的《关于对天齐锂业股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2015】第364号），深交所对公司股价涨幅较高表示关注，要求公司就以下事项进行认真自查：
（1）2015年8月以来，你公司接待投资者调研的情况；
（2）你公司控股股东、实际控制人、董监高等是否存在或者筹划关于你公司应披露而未披露的重大事项，以及2015年8月以来买卖公司股票的情况；
（3）近期媒体是否报道了可能或已经对你公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
（4）你公司认为应予说明的其它事项。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后，高度重视，及时分析，立即就问询函要求核查的事项予以逐项核实。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-10-27 |
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| 标题 | 天齐锂业2013年未按规定的时限、顺序、栏目开具发票 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 天齐锂业2013年未按规定的时限、顺序、栏目开具发票。 |
| 批复内容 | 罚款2,000元。 |
| 处理人 | 四川省射洪县地方税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-09-10 |
|---|
| 标题 | 天齐锂业江苏未按照规定的期限申报办理税务登记、变更或者注销登记 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 天齐锂业江苏未按照规定的期限申报办理税务登记、变更或者注销登记。 |
| 批复内容 | 被罚款200元。 |
| 处理人 | 江苏省张家港保税区地方税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-06-05 |
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| 标题 | 遂宁市畜牧食品局出具(遂畜食罚字[2015]21-4号)《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《饲料和饲料添加剂管理条例》 |
| 文件批号 | 遂畜食罚字[2015]21-4号 |
| 批复原因 | 天齐锂业的饲料级硫酸钠产品质量标准Q/20636080-2.1-2010于2013年6月21日到期，在未办理有效的产品质量标准的情况下，于2014年7月21日生产了饲料级硫酸钠产品，该批次产品共生产29吨，销售单价260元/吨，货值计7,540元，已全部销售。 |
| 批复内容 | 遂宁市畜牧食品局认为天齐锂业行为违反了《饲料和饲料添加剂管理条例》第十八条的规定，依据《饲料和饲料添加剂管理条例》第四十六条的规定，对天齐锂业作出行政处罚：（1）责令天齐锂业停止生产饲料级硫酸钠产品；（2）没收违法所得7,540元，并处罚款2,000元，共计9,540元。 |
| 处理人 | 遂宁市畜牧食品局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-05-18 |
|---|
| 标题 | 四川省射洪县地方税务局出具《税务行政处罚决定书》(射地税稽罚[2015]4号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | 射地税稽罚[2015]4号 |
| 批复原因 | 天齐锂业2013年少申报缴纳营业税2,549.99元、城市维护建设税127.50元、房产税24,104.30元、车船税130.50元、少贴印花税5,439.80元，合计32,352.09元。 |
| 批复内容 | 处以罚款共计16,176.05元。 |
| 处理人 | 四川省射洪县地方税务局 |
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| 问讯 公告日期:2015-03-20 |
|---|
| 标题 | 天齐锂业:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 川证监上市字[2015]24号 |
| 批复原因 | 2015年3月20日，公司收到中国证监会四川监管局出具的《监管问询函》（川证监上市字【2015】24号），对公司收购银河锂业国际是否涉及关联交易及交易价格调整机制进行了询问。 |
| 批复内容 | 收到监管问询函后，公司立即组织了相关中介机构就监管问询函提出的有关事项进行了补充核查，并由公司及各相关中介机构分别进行了回复，在规定的时间内解答了监管机构的询问。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 问讯 公告日期:2015-02-11 |
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| 标题 | 天齐锂业:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2015]第53号 |
| 批复原因 | 2015年2月11日，公司收到深交所出具的《关于对四川天齐锂业股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2015】第53号）。 |
| 批复内容 | 公司根据问询函要求，积极对相关事宜进行了认真自查。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-03-18 |
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| 标题 | 雅江县国土资源局作出(雅国土资罚[2014]02号)《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国土地管理法实施条例》 |
| 文件批号 | 雅国土资罚[2014]02号 |
| 批复原因 | 盛合锂业于2012年6月18日取得四川省国土资源厅项目用地预审批复，预审用地面积207.741亩，2013年7月16日取得四川省发改委关于核准雅江县措拉锂辉石矿采选项目的批复，但在报件手续未取得批复前，于2013年4月开始动工建设，雅江县国土资源局发现已建成部分临时用房、厂房，实际违法占地总面积为34,188.48㎡，土地类型为未利用地。 |
| 批复内容 | 雅江县国土资源局认为，盛合锂业在建设临时用房、厂房时，未经有权机关批准就动工建设占用土地的行为违反了《中华人民共和国土地管理法》第二条、第四十三条的规定，构成非法占地事实，根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条、《中华人民共和国土地管理法》第七十六条、《中华人民共和国土地管理法实施条例》第四十二条的规定，责令盛合锂业改正土地违法行为，并对非法占地面积按10元/㎡处以罚款，共计341,885元。 |
| 处理人 | 雅江县国土资源局 |
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| 监管关注 公告日期:2013-03-19 |
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| 标题 | 四川天齐锂业股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2013]第19号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所对四川天齐锂业股份有限公司分阶段收购泰利森存在疑问。 |
| 批复内容 | （1）公司实时关注天齐集团和四川美丰（集团）有限责任公司（以下简称“美丰集团”）履约能力的变化，根据四川中衡安信会计师事务所于2013年2月8日出具“川中安会06A【2013】021号”标准无保留意见《审计报告》，截止2012年12月31日，美丰集团资产总额为2,042,191,533.80元，负债总额为1,302,808,776.19元，净资产为739,382,757.61元，资产负债率为63.79%；2012年度，美丰集团实现营业收入1,038,224,338.54元，营业利润39,333,764.78元，利润总额39,921,416.55元，净利润37,498,152.62元。截止2012年12月31日，美丰集团累计对外提供最高额为63,400万元的保证担保，贷款和敞口票据余额为49,000万元，均系为纳入合并财务报表范围的控股子公司提供的担保。经鹏元资信评估有限公司评估，担保方美丰集团的主体长期信用等级的评级结果为AA-。该信用级别反映了美丰集团偿还债务能力较强且违约风险较低。
（2）根据美丰集团提供的2013年半年度财务报告，截止2013年6月30日，美丰集团资产总额为2,083,947,197.31元，负债总额为1,295,475,888.80元，净资产为788,471,308.51元，资产负债率为62.16%，较2012年12月31日下降了1.63个百分点；2013年1-6月，美丰集团实现营业收入593,318,096.02元，营业利润16,830,551.43元，利润总额16,799,878.14元，净利润16,839,469.30元。截止2013年6月30日，美丰集团累计对外提供最高额为30,500万元的保证担保，期末实际贷款余额为27,000万元，均系为纳入合并财务报表范围的控股子公司提供的担保。
（3）综上，美丰集团对公司担保的履约能力未发生重大不利变化。
公司管理层充分认识到规范治理是项长期工作，需要常抓不懈。公司组织相关人员认真学习《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录》和深圳证券交易所其他相关规定，领会新的文件精神，学习新的制度要求，努力做好规范运作和信息披露工作。 |
| 处理人 | 深交所中小企业板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2012-05-31 |
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| 标题 | 四川天齐锂业股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 川证监上市[2012]29号 |
| 批复原因 | 中国证监会四川监管局于2012年4月23日至2012年4月28日对公司进行了现场检查，并于2012年5月31日出具了“川证监上市【2012】29号”《监管意见函》，对发现的问题提出了监管意见。
1.内部控制执行不到位；
2.信息披露遗漏 |
| 批复内容 | 公司对中国证监会四川监管局提出的问题高度重视，及时向全体董事、监事和高级管理人员通报了《监管意见函》内容，按照要求逐项落实，对涉及的问题进行了认真核实并采取了相应的整改措施；并于2012年6月18日向中国证监会四川监管局提交了《整改报告》。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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