| 监管关注 公告日期:2023-02-16 |
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| 标题 | 关于对新亚电子制程(广东)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2023]第155号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年2月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-01-20 |
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| 标题 | 关于对新亚电子制程(广东)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2023]第76号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年1月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-12-29 |
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| 标题 | 关于对深圳市新力达电子集团有限公司、江西伟宸信息技术有限公司、徐琦的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第276号 |
| 批复原因 | 你们作为新亚电子制程（广东）股份有限公司（以下简称“新亚制程”）原控股股东、实际控制人及其一致行动人，于2022年6月在与某交易对手方洽谈新亚制程控制权转让事项时，与该交易对手方签署了《股份转让框架协议》，约定拟以7.7亿元向其转让上市公司101,545,020股，占上市公司总股本的20%，同时拟将所持有9.9%股份的表决权无偿且不可撤销地委托给交易对手方，上述事项将导致新亚制程控制权发生变更。你们未将签署《股份转让框架协议》事项及时通知上市公司，导致上市公司未就该事项及时履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 本所希望你们吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2022-12-29 |
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| 标题 | 关于对新亚电子制程(广东)股份有限公司采取责令改正措施并对许雷宇等采取出具警示函措施的决定〔2022〕189号 |
| 相关法规 | 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保监管要求》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则第14号——收入》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年 |
| 文件批号 | 广东证监局[2022]189号 |
| 批复原因 | 一、未按规定披露新亚制程与控股股东及其关联方的非经营性资金往来情况
二、部分业务采用的收入确认方法不恰当
三、年报信息披露的业务经营情况的不准确、不完整 |
| 批复内容 | 我局决定对新亚制程采取责令改正的行政监管措施，对许雷宇、胡大富、胡丹、伍娜采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-12-29 |
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| 标题 | 关于对深圳市新力达电子集团有限公司采取责令改正措施并对徐琦采取出具警示函措施的决定〔2022〕190号 |
| 相关法规 | 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保监管要求》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2022]190号 |
| 批复原因 | 经查，深圳市新力达集团有限公司（以下简称新力达集团）作为新亚电子制程（广东）股份有限公司（以下简称新亚制程）的控股股东，于2019年至2022年8月期间，多次非经营性占用新亚制程资金，截至2022年8月31日，新力达集团占用新亚制程资金余额为6.26亿元。对于上述事项，新力达集团未按规定告知新亚制程及时进行公告，也未告知新亚制程在2019年、2020年、2021年年度报告及2022年半年度报告中予以披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对新力达集团采取责令改正的行政监管措施，对徐琦采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-12-27 |
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| 标题 | 新亚制程:关于公司及原控股股东收到广东证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保监管要求》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则第14号——收入》、《公开发行证券的公司信?/td> |
| 文件批号 | 广东证监局[2022]189号、广东证监局[2022]190号 |
| 批复原因 | 广东证监局[2022]189号：
(一) 未按规定披露新亚制程与控股股东及其关联方的非经营性资金往来情况
(二) 部分业务采用的收入确认方法不恰当
(三) 年报信息披露的业务经营情况的不准确、不完整
广东证监局[2022]190号：
经查，深圳市新力达电子集团有限公司(以下简称新力达集团)作为新亚电子制程(广东)股份有限公司(以下简称新亚制程)的控股股东，于2019年至2022年8月期间，多次非经营性占用新亚制程资金，截至2022年8月31日，新力达集团占用新亚制程资金余额为6.26亿元。对于上述事项，新力达集团未按规定告知新亚制程及时进行公告，也未告知新亚制程在2019年2020年、2021年年度报告及2022年半年度报告中予以披露。 |
| 批复内容 | 广东证监局[2022]189号：
根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条、第五十九条，《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条、第五十二条，《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监会公告[2017]16号)第四点第二款、《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》第二十条第二十三条，我局决定对新亚制程采取责令改正的行政监管措施，对许雷宇、胡大富、胡丹、伍娜采取出具警示函的行政监管措施。
广东证监局[2022]190号：
根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条和《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定，我局决定对新力达集团采取责令改正的行政监管措施，对徐琦采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-12-27 |
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| 标题 | 关于对新亚电子制程(广东)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第464号 |
| 批复原因 | 你公司于2022年12月27日披露公告称，因未按规定披露你公司与控股股东及其关联方的非经营性资金往来情况、部分业务采用的收入确认方法不恰当、年报中业务经营情况披露不准确、不完整，你公司收到广东证监局下发的《关于对新亚电子制程(广东)股份有限公司采取责令改正措施并对许雷宇等采取出具警示函措施的决定》（〔2022〕189号）（以下简称《警示函》），原控股股东深圳市新力达电子集团有限公司（以下简称“新力达集团”）及原实际控制人徐琦收到广东证监局下发的《关于对深圳市新力达电子集团有限公司采取责令改正措施并对徐琦采取出具警示函措施的决定》（〔2022〕190号）。
我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年12月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-12-12 |
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| 标题 | 关于对新亚电子制程(广东)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第437号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年12月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-10-15 |
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| 标题 | 关于对深圳市新亚电子制程股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第181号 |
| 批复原因 | 2018年10月24日，你公司披露《关于以集中竞价交易方式回购股份的报告书》，称拟自股东大会审议通过之日起12个月内（即自2018年10月9日至2019年10月10日），在回购总金额不低于人民币5,000万元且不超过人民币1亿元的额度内、回购股份价格不超过人民币7元/股（含7元/股）的条件下实施回购事项。2019年10月10日，你公司披露《关于回购期限届满暨回购实施结果的公告》，截至当日，你公司回购实施期限已届满，实际回购总成交金额约为人民币999.99万元。你公司实际回购金额与回购方案中披露的最低回购金额之间的差异为4000.01万元，差异比例达80%。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第2.1条、第11.11.1条和《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第三十三条的规定。
请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-07-09 |
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| 标题 | 新亚制程:对深圳证券交易所《关于对深圳市新亚电子制程股份有限公司2018年报问询函》的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第421号 |
| 批复原因 | 深圳市新亚电子制程股份有限公司（以下简称“新亚制程”或“公司”）收到《关于对深圳市新亚电子制程股份有限公司2018年报问询函》（中小板年报问询函【2019】第421号）。 |
| 批复内容 | 本所作为新亚制程2018年度财务报告的审计机构，现就问询函中涉及会计师的相关问题进行了进一步落实与核查，具体回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2019-02-21 |
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| 标题 | 关于对深圳市新亚电子制程股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第12号 |
| 批复原因 | 截至2019年1月4日，你公司合计向控股子公司深圳市科素花岗玉有限公司（以下简称“科素花岗玉”）提供财务资助69,166,124.61元。科素花岗玉的其余股东许伟明为你公司实际控制人，股东徐琦在你公司任董事。你公司在上述向与关联方共同投资形成的控股子公司提供财务资助事项前未及时履行审议程序以及信息披露义务，直至2019年1月15日、2019年1月31日才分别召开董事会、股东大会审议通过上述对外提供财务资助事项并对外披露。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条和第2.1条、《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第1.3条、第7.4.3条、第7.4.4条和第7.4.5条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-15 |
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| 标题 | 新亚制程:关于对问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第476号 |
| 批复原因 | 深圳市新亚电子制程股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月12日收到了深圳证券交易所《关于对深圳市新亚电子制程股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第476号）。 |
| 批复内容 | 收到函件后，公司高度重视，并就问询函提及的问题进行了进一步核实，现将相关情况回复说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-03 |
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| 标题 | 关于对深圳市新亚电子制程股份有限公司2017年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第388号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对深圳市新亚电子制程股份有限公司2017年年报的问询函，中小板年报问询函[2018]第388号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2018年6月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-05-25 |
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| 标题 | 关于对深圳市新亚电子制程股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第171号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所中小板公司管理部关于对深圳市新亚电子制程股份有限公司的关注函，中小板关注函[2018]第171号。 |
| 批复内容 | 请你公司在2018年5月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-10 |
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| 标题 | 新亚制程:关于深圳证券交易所2016年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第233号 |
| 批复原因 | 深圳市新亚电子制程股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月1日收到深圳证券交易所《关于对深圳市新亚电子制程股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第233号）。 |
| 批复内容 | 公司立即组织有关人员对问询函关注事项和要求说明事项进行认真学习、自查、核实，现就问询函关注的问题回复并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-11-08 |
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| 标题 | 新亚制程:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第474号 |
| 批复原因 | 深圳市新亚电子制程股份有限公司（以下简称：“新亚制程”或“公司”）于2016年11月1日收到深圳证券交易所中小公司管理部下发的问询函（中小板问询函【2016】第474号），对截至2016年10月28日，公司控股股东深圳市新力达电子集团有限公司（以下简称“新力达集团”）持有公司股份192,158,077股，占公司总股本的48.09%。其所持有公司股份累计被质押的数量为173,420,268股，占其持有公司股份总数的90.25%，占公司总股本的43.40%，表示关注，并要求公司了解并说明新力达集团质押其所持有公司股份所获得资金的用途，该部分质押股份是否存在平仓风险以及新力达集团针对平仓风险拟采取的应对措施，新力达集团持有公司股份是否存在发生变化的风险。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后，立即对该事项相关情况进行了核查和梳理，现将回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-27 |
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| 标题 | 新亚制程:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第254号 |
| 批复原因 | 深圳市新亚电子制程股份有限公司（以下简称“公司”或“新亚制程”）于2016年5月23日收到深圳证券交易所《关于对深圳市新亚电子制程股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2016】第254号）。 |
| 批复内容 | 根据有关要求与指导，公司董事会根据公司的实际情况，对相关事项进行了审慎核查，现将有关问题答复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-25 |
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| 标题 | 新亚制程:关于深圳证券交易所2015年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第154号 |
| 批复原因 | 深圳市新亚电子制程股份公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2016年5月18日收到深圳证券交易所《关于对深圳市新亚电子制程股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函【2016】第154号）。 |
| 批复内容 | 公司对2015年度报告进行了认真复核，结合相关资料，对问询函中所列问题向深圳证券交易所作出了书面答复，现将公司回复的内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2015-08-18 |
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| 标题 | 新亚制程:关于深圳证券交易所2015年半年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第2号 |
| 批复原因 | 深圳市新亚电子制程股份公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2015年8月12日收到深圳证券交易所《关于对深圳市新亚电子制程股份有限公司2014年年报的问询函》（中小板年报问询函【2015】第2号）,要求公司对相关事项进行回复。
问题一、你公司投资参股的广东赛翡蓝宝石科技有限公司（以下简称“广东赛翡”）的大客户美国GT先进科技公司（以下简称“GT公司”）于2014年10月6日申请破产保护，可能导致公司对广东赛翡的投资存在减值风险，但你公司当期未对该项可供出售金融资产计提减值准备。请你公司结合广东赛翡经营业绩、与GT公司已签订订单的执行及回款情况说明公司未对该项可供出售金融资产计提减值准备的原因。
问题二、你公司2015年半年度归属于上市公司股东的净利润和经营活动产生的现金流量净额分别为141.04万元和3,016.14万元，请你公司分析说明2015年半年度归属于上市公司股东的净利润和经营活动产生的现金流量净额存在较大差异的原因。
问题三、你公司母公司2015年半年度营业收入为1.16亿元，同比下降43.33%，请你公司分析说明2015年半年度母公司营业收入下降幅度较大的原因。 |
| 批复内容 | 公司对2015年半年度度报告进行了认真复核，结合相关资料，对问询函中所列问题向深圳证券交易所作出了书面答复，现将公司回复的内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2015-08-06 |
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| 标题 | 新亚制程:关于2015年半年度利润分配预案的补充说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第337号 |
| 批复原因 | 2015年7月30日，公司董事会收到深圳证券交易所中小板公司管理部对此事的关注函（中小板关注函【2015】第337号）。要求公司对相关内容予以补充。 |
| 批复内容 | 根据该函要求，公司董事会向控股股东予以函询，现综合控股股东回函和公司相关情况，对上述公告内容补充并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2015-05-09 |
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| 标题 | 深圳市新亚电子制程股份有限公司关于深圳证券交易所2014年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第64号 |
| 批复原因 | 深圳市新亚电子制程股份公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2015年5月6日收到深圳证券交易所《关于对深圳市新亚电子制程股份有限公司2014年年报的问询函》（中小板年报问询函【2015】第64号）。问询函中列出了相关问题：
问题一、你公司投资参股的广东赛翡蓝宝石科技有限公司（以下简称“广东赛翡”）的大客户美国GT公司于2014年10月6日申请破产保护，但你公司当期未对可供出售金融资产计提减值准备。
问题二、你公司2014年第四季度归属于母公司所有者的净利润（以下简称“净利润”）为82.32万元，较2013年第四季度净利润16.55万元增长了3.97倍，请你公司分析说明2014年四季度净利润大幅增长的原因
问题三、你公司2013年取得了昆山市龙显光电有限公司25%的股权，而你公司在2014年又将该参股子公司出售，请你公司详细说明投资的目的、规划以及该次投资所取得的全部投资收益
问题四、你公司当期第一大客户销售额占年度销售总额比例达到32.8%，请你公司说明该客户的名称、主要业务情况、与你公司、你公司的控股股东及实际控制人、董监高和持股5%以上的股东是否存在关联关系，同时说明你公司前五大客户是否发生重大变化
问题五、请你公司选取同行业上市公司，结合生产模式、销售模式及生产自动化程度、公司员工人数，分析说明人均营业收入与同行业相比是否存在显著差异
问题六、你公司当期非流动资产处置损益为547.7万元，占你公司当期净利润的48%，请你公司详细说明非经常性损益发生的背景、原因及相关的会计处理。 |
| 批复内容 | 公司对2014年度报告进行了认真复核，结合相关资料，对问询函中所列问题向深圳证券交易所作出了书面答复，现将公司回复的内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2014-10-15 |
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| 标题 | 新亚制程:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应的整改措施的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2012年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2014]第124号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所公司管理部于2014年10月15日对公司下发了《关于对深圳市新亚电子制程股份有限公司及公司董事长兼总经理许伟明的监管函》（中小板监管函【2014】第124号）。
该监管函主要内容
2014年9月29日，相关媒体刊登题为《新亚制程蓝宝石子公司获国际上亿大单》的文章，文中提及深圳市新亚电子制程股份有限公司高管在临时股东大会上透露了公司参股子公司广东富源科技有限公司的订单情况。
公司上述在通过中国证监会指定媒体发布公告之前透露、泄漏未公开重大信息的行为，违反了本所《股票上市规则（2012 年修订）》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定 |
| 批复内容 | 整改措施
2014年9月29日，相关媒体报道《新亚制程蓝宝石子公司获国际上亿大单》的文章。当天，董事会秘书即向监管部门和董事会汇报，公司股票停牌。2014年10月9日，补充披露了《深圳市新亚电子制程股份有限公司关于媒体报道的澄清及补充说明暨复牌公告》，对富源科技相关情况进行了补充说明和澄清。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2014-09-26 |
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| 标题 | 新亚制程:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应的整改措施的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 中小板关注函[2014]第141号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所2014年9月26日对公司出具了《关于对深圳市新力达电子集团有限公司的监管关注函（中小板关注函【2014】第141号）。
1、该监管关注函主要内容
发行人控股股东新力达集团于2014年8月14日将持有的深圳市新亚电子制程股份有限公司3,390万股（占新力达集团所持本公司股份的29.89%，占本公司总股本的16.97%）质押给宁波银行。公司直到2014年9月18日才履行信息披露义务，信息披露不及时，违反了《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定。 |
| 批复内容 | 整改措施
发行人发生上述信息披露瑕疵的原因在于新力达集团有关人员未就有关信息及时与公司沟通。
公司管理层高度重视，立即组织有关人员对证监会和交易所的相关法规进行集中学习、讨论，加深对信息披露的理解，以提高公司信息披露的质量，并对公司的信息披露工作进行自查，以确保公司不存在因类似原因出现应披露而未及时披露的情形。公司将进一步加强与控股股东间的信息沟通，及时履行信息披露义
务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2013-06-21 |
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| 标题 | 新亚制程:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应的整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板监管函[2013]第101号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所于2013年6月21日对公司出具了《关于对深圳市新亚电子制程股份有限公司董事许伟明、张东娇、闻明的监管函》（中小板监管函【2013】第101号）
1、该监管函主要内容
公司前董事长许伟明，副总经理、时任财务总监张东娇，副总经理、时任董秘闻明，因新亚制程违规向其控股股东新力达电子集团有限公司提供资金受到本所通报批评的处分，而未按规定在其后五个交易日内向深交所报备更新后的《董事声明及承诺书》，且在2013年董事会换届选举中未在对外披露的个人简历中说明受到本所通报批评处分的情况。 |
| 批复内容 | 整改措施
公司向深交所提供报备了更新后的《董事声明及承诺书》，并更新了董事、监事、高级管理人员的个人简历。
公司全体董事、监事、高级管理人员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。
公司十分重视上述问题，将吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2012-09-10 |
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| 标题 | 关于对深圳市新亚电子制程股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《股票上市规则（2008年修订）》、《中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 控股股东违规占用公司资金 |
| 批复内容 | 一、对新亚制程给予通报批评的处分；
二、对新亚制程董事长许伟明，副总经理、时任财务总监张东娇，副总经理、时任董事会秘书闻明，财务总监罗然，董事会秘书徐冰给予通报批评的处分。
对于新亚制程及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2012-09-10 |
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| 标题 | 关于对深圳市新力达电子集团有限公司给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则（2008年修订）》、《中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 在2010年10月至2011年8月期间，新力达集团通过深圳市福田区新科顺电子工具经营部等新亚制程的关联方、供应商或客户，以预收帐款的形式，非经营性占用新亚制程资金5,426.17万元，主要用于新力达集团投资新项目时的前期启动资金、开具银行资金证明等，构成了控股股东违规占用公司资金，直至2011年8月31日，上述资金方全部返还完毕。 |
| 批复内容 | 经本所纪律处分委员会审议通过，本所决定对新力达集团给予通报批评的处分。
对于新力达集团的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2012-06-20 |
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| 标题 | 深圳市新亚电子制程股份有限公司现场检查整改结果公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、关联方非经营性资金往来
二、募集资金管理和使用存在问题
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| 批复内容 | 公司在公司治理、信息披露、募集资金的管理和使用、内部控制、财务会计基础工作等方面的情况进行了现场检查，针对现场检查中指出的各项问题，公司成立了专门整改小组，制定了整改计划，认真进行了整改。并在后续的工作中，不断完善内部控制制度，加强内部管理。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2012-03-19 |
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| 标题 | 深圳市新亚电子制程股份有限公司关于深圳证监局现场检查发现问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》、《信息披露管理制度》 |
| 文件批号 | 深证局公司字[2012]22号 |
| 批复原因 | 一、资金管理的内部控制存在较大缺陷
二、公司治理方面存在的主要问题
三、募集资金管理和使用存在问题
四、内部控制方面存在的主要问题
五、会计核算与财务会计基础工作方面存在的主要问题 |
| 批复内容 | 公司接到《监管意见》后，立即向董事、监事、高级管理人员及财务部相关负责人进行了传达，并得到了高度重视。同时，召开专题会议，认真分析《监管意见》中指出的各项问题，研究部署落实部门分工和整改时间安排，并成立专门整改小组，针对《监管意见》中发现的问题和整改要求，对照《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及规定进行了全面认真的核查，制定了整改计划并进行整改。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-08-26 |
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| 标题 | 新亚制程:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应的整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板监管函[2011]第94号 |
| 批复原因 | 深交所于2011年8月26日对公司发出《关于对深圳市新亚电子制程股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2011】第94号）。
1、该监管函主要内容：
检查发现公司于2011年8月23日披露的2011年半年度报告的更正公告显示公司2011年半年报披露存在财务指标计算差错的问题。 |
| 批复内容 | 整改措施
（1）责任追究：比照公司《年度报告信息披露重大差错责任追究制度》，对主要责任人全公司内通报批评。
（2）责成相关人员加强对法律法规以及公司管理制度的学习，提高规范意识。
（3）加强财务会计核算，充分发挥公司内部审计监督指导作用。
（4）进一步加强信息披露制度的申报审核程序。
经过本次整改，公司完善了规范的定期报告编制、披露工作流程，并严格执行，提高了财务报告数据的准确性。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2011-04-20 |
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| 标题 | 深圳市新亚电子制程股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深证局公司字[2011]40号 |
| 批复原因 | 1、部分内控制度不一致
2、股东大会运作尚需进一步规范
3、董事会会议记录不完整
4、独立董事未按照规定发表独立意见 |
| 批复内容 | 通过本次公司治理专项活动，公司通过自查及对照检查，进一步明确了在公司治理方面存在的不足。经过整改，公司补充完善了部分规章制度，董事、监事、高级管理人员的勤勉尽责和规范运作意识得到显著提高，本次专项活动对规范公司运作、提高公司管理水平起到了重要作用。
同时，公司治理工作作为一项复杂、系统、长期的工程，公司将以本次治理专项活动为起点，严格按照中国证监会、深圳证监局、深圳证券交易所等监管部门的要求，积极采取提升公司治理创新的有利措施，在追求股东利益最大化的同时，充分尊重和维护中小股东以及其他利益相关者的权益，持续深入地将公司治理工作开展下去，不断健全公司法人治理结构，规范三会运作，进一步完善公司的内部控制制度建设，积极加强投资者关系和信息披露工作，建立公司规范治理的长效机制，促进公司持续健康发展。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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