| 问讯 公告日期:2022-09-26 |
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| 标题 | 关于对江苏蔚蓝锂芯股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部问询函[2022]第182号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在9月30日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-01-27 |
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| 标题 | 蔚蓝锂芯:关于子公司海外供应商事故影响情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2022年1月21日，韩国锂电池正极材料制造商ECOPROBMCO.,LTD.（以下简称“ECOPRO”）发生火灾爆炸事故。 |
| 批复内容 | 本次ECOPRO事故发生后，公司已进行了沟通，预计会对公司NCA材料供应造成短期影响。天鹏电源是国内同时具有NCA及NCM锂电池制造体系的圆柱锂电池生产商，正在计划持续提升高品质NCA锂电池产品占比，计划2022年NCA电池占比达到15%左右，本次ECOPRO事故会对公司产品结构调整的时间进程造成一定的影响。天鹏电源目前仍以NCM锂电池为主，正极材料供应商也为国内厂商，同时公司也一直在与国内厂商合作开发NCA正极材料，因此本次韩国ECOPRO事件不会对公司锂电池业务造成重大影响。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-09-10 |
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| 标题 | 蔚蓝锂芯:关于独立董事亲属短线交易的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 何伟先生的配偶林洁女士于2021年9月2日至2021年9月8日期间存在买卖公司股票的行为，根据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，上述交易构成短线交易。 |
| 批复内容 | 公司董事会将进一步要求全体董事、监事、高级管理人员和持有公司股份5%以上的股东及上述人员的直系亲属认真学习《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规、规范性文件，切实管理好股票账户，严格规范买卖公司股票行为，公司将加强相关培训力度，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-07-01 |
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| 标题 | 扬州澳洋顺昌金属材料有限公司被高邮市环境保护局行政处罚(邮环罚[2018]第174号、邮环罚[2018]第175号、邮环罚[2018]第176号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 邮环罚[2018]第174号、邮环罚[2018]第175号、邮环罚[2018]第176号 |
| 批复原因 | 由于扬州顺昌存在“未保证自动监测设备正常运行”的违法行为，由于扬州顺昌存在“未采取符合国家环境保护标准的防护措施贮存危险废物（废酸、水处理污泥等）”的违法行为，由于扬州顺昌存在“未按照国家规定申报登记危险废物（废机油）”的违法行为。 |
| 批复内容 | 罚款7万元。 |
| 处理人 | 高邮市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-07-01 |
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| 标题 | 江苏绿伟锂能有限公司被张家港市环境保护局行政处罚(张环罚字[2018]286号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 张环罚字[2018]286号 |
| 批复原因 | 由于江苏绿伟存在“废水排放超标”的违法行为。 |
| 批复内容 | 罚款100,000元。 |
| 处理人 | 张家港市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-07-01 |
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| 标题 | 扬州顺昌受到高邮市安全生产监督管理局处罚((邮)安监管罚〔2018〕04003号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （邮）安监管罚[2018]04003号 |
| 批复原因 | 扬州顺昌存在“1、企业存储、使用的危险物品（氢氧化钠、氨水）未制定专门的安全管理制度、未采取可靠的安全措施；2、用人单位的工作场所职业病危害因素检测结果没有公布；3、用人单位提供的个人使用的职业病防护用品不符合标准；4、用人单位职业卫生管理制度和操作规程不健全”的违法行为 |
| 批复内容 | 罚款15,000元 |
| 处理人 | 高邮市安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-07-01 |
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| 标题 | 扬州顺昌受到高邮市安全生产监督管理局处罚(邮公(蝶)行罚决字〔2018〕444号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 邮公（蝶）行罚决字[2018]444号 |
| 批复原因 | 扬州顺昌存在“未在规定时限内将所购买的易制爆危险化学品的品种、数量以及流向信息报所在地县级公安机关备案”的违法行为 |
| 批复内容 | 罚款1,000元 |
| 处理人 | 高邮市公安局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-07-01 |
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| 标题 | 扬州顺昌受到高邮市环境保护局处罚(邮环罚〔2018〕第114号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 邮环罚[2018]第114号 |
| 批复原因 | 扬州顺昌存在“超过国家规定的水污染物排放标准排放水污染物”的违法行为 |
| 批复内容 | 罚款100,000元 |
| 处理人 | 高邮市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-07-01 |
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| 标题 | 扬州顺昌受到高邮市环境保护局处罚(邮环罚〔2018〕第127号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 邮环罚[2018]第127号 |
| 批复原因 | 扬州顺昌存在排放水污染物的违法行为 |
| 批复内容 | 罚款200,000万元 |
| 处理人 | 高邮市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-07-01 |
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| 标题 | 江苏绿伟锂能有限公司被张家港市消防救援大队行政处罚(苏张(消)行罚决字[2020]0183号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国消防法》 |
| 文件批号 | 苏张（消）行罚决字[2020]0183号 |
| 批复原因 | 江苏绿伟存在“生产期间火灾自动报警系统存在故障点（消防设施未保持完好有效）”的违法行为 |
| 批复内容 | 处罚金额15,000元 |
| 处理人 | 张家港市消防救援大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-07-01 |
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| 标题 | 广东澳洋顺昌金属材料有限公司被东莞市生态环境局行政处罚(东环罚字[2020]3135号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》 |
| 文件批号 | 东环罚字[2020]3135号 |
| 批复原因 | 广东顺昌存在“将约8吨废铁等一般工业固体废物露天堆放在厂区空地上，未安全分类存放”的违法行为 |
| 批复内容 | 处罚金额10,000元 |
| 处理人 | 东莞市生态环境局 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-21 |
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| 标题 | 澳洋顺昌:关于2019年年报问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第3号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-03-23 |
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| 标题 | 澳洋顺昌:关于2018年年报问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第8号 |
| 批复原因 | 江苏澳洋顺昌股份有限公司（以下简称“公司”或“澳洋顺昌”）近日收到深圳证券交易所发来的《关于对江苏澳洋顺昌股份有限公司2018年年报的问询函》（中小板年报问询函【2019】第8号）。 |
| 批复内容 | 现就相关问询事项回复并披露如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-02-22 |
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| 标题 | 澳洋顺昌:关于深圳证券交易所问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第84号 |
| 批复原因 | 江苏澳洋顺昌股份有限公司（以下简称“公司”或“澳洋顺昌”）近日收到深圳证券交易所发来的《关于对江苏澳洋顺昌股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第84号）。 |
| 批复内容 | 现就相关问询事项回复并披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-04 |
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| 标题 | 澳洋顺昌:关于2017年年报问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第27号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所中小板公司管理部发来的《关于对江苏澳洋顺昌股份有限公司2017年年报的问询函》（中小板年报问询函【2018】第27号）。 |
| 批复内容 | 公司现就相关事项予以回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-29 |
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| 标题 | 澳洋顺昌:关于2016年年报问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第73号 |
| 批复原因 | 我司收到贵部发来的《关于对江苏澳洋顺昌股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第73号）。 |
| 批复内容 | 现就相关事项回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2015-02-02 |
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| 标题 | 关于对江苏澳洋顺昌股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2015]第8号 |
| 批复原因 | 2015年2月2日，深圳证券交易所下发《关于对江苏澳洋顺昌股份有限公司的监管函》（中小板监管函[2015]第8号）（以下简称“监管函”）。
监管函指出公司在年度报告相关信息披露文件的编制和披露过程中存在以下问题：
1、年报公告类别后续业务数据填报错误；
2、年报数据披露存在多项错误；
3、董事会决议公告内容披露错误。
发行人的上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第2.1条的规定，要求公司及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 批复内容 | 1、2015年1月28日，公司公布2014年年报，当日发现错误之后，于次日及时对年报中的错误数据进行了修改，并补发了更正公告；
2、2015年2月2日，收到监管函后，公司根据深圳交易所提出的监管意见，在公司内部进行了深入反思，并组织相关人员对《信息披露管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定进行了系统的学习，提高对信息披露严肃性的认识。同时，发行人进一步加强对信息披露制度执行的流程控制，加强了对公告的审核力度，保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2008-11-01 |
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| 标题 | 江苏澳洋顺昌金属材料股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）公司需进一步提高规范运作水平
（二）公司需进一步增强独立性
（三）其他事项 |
| 批复内容 | 通过开展此次上市公司治理专项活动，公司发现了过去工作中存在的一些问题和不足，经过自查和江苏证监局的检查，公司对各项制度进行了完善，对发现的问题进行了认真的整改，健全了公司内控体系，使公司治理水平的规范化程度得到了提高。公司深知作为公众公司的责任和使命，并将严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所的要求，不断完善公司治理体系，进一步提高公司的治理水平。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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