| 问讯 公告日期:2023-01-13 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 非许可类重组问询函[2023]第3号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的重组问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在1月31日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-11-30 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第425号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年12月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2022-09-10 |
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| 标题 | 中润资源:关于深圳证券交易所2022年半年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2022]第5号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 公开谴责 公告日期:2022-06-16 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2012年修订)》、《股票上市规则(2014年修订)》、《主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，中润资源投资股份有限公司（以下简称“中润资源”或“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：
一、未披露交易重要进展
二、违规对外提供财务资助
三、重大债务逾期未及时披露
四、关联交易违规
五、大股东未披露差额补足事项 |
| 批复内容 | 对中润资源投资股份有限公司给予公开谴责的处分；
对中润资源投资股份有限公司原实际控制人、董事长郑峰文，时任董事长李明吉，时任总经理李振川，时任财务总监石鹏给予公开谴责的处分 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2022-06-16 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2012年修订)》、《股票上市规则(2014年修订)》、《主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，中润资源投资股份有限公司（以下简称“中润资源”或“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：
一、未披露交易重要进展
二、违规对外提供财务资助
三、重大债务逾期未及时披露
四、关联交易违规
五、大股东未披露差额补足事项 |
| 批复内容 | 对中润资源投资股份有限公司原持股5%以上的股东郑强、控股股东宁波冉盛盛远投资管理合伙企业(有限合伙)、实际控制人郭昌玮、时任董事会秘书贺明给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-06-07 |
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| 标题 | 中润资源:关于监事亲属短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 中润资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司监事司兵兵女士出具的《关于本人亲属买卖公司股票构成短线交易的情况及致歉声明》，获悉司兵兵女士配偶王嘉先生于2022年5月12日至2022年5月31日期间买卖公司股票。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律法规、规范性文件的规定，构成短线交易行为。 |
| 批复内容 | 司兵兵女士及其配偶王嘉先生已深刻认识到本次违规事项的严重性，并声明将认真吸取教训，加强相关法律法规的学习，并承诺将自觉遵守《证券法》关于禁止短线交易的规定，自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票，自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票；就本次短线交易行为给公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-06 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第195号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 警示 公告日期:2022-03-21 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司及郑峰文采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《证券法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2022]7号 |
| 批复原因 | 中润资源投资股份有限公司、郑峰文：
2012年8月6日，中润资源投资股份有限公司（以下简称中润资源或公司）与齐鲁置业有限公司（以下简称齐鲁置业）签署《产权交易合同》，约定中润资源拟转让其合法持有的山东盛基投资有限责任公司（以下简称盛基投资）100%股权及其对盛基投资享有的债权，股权转让对价39,133.15万元,债权转让对价9,893.08万元，对价合计49,026.23万元。2012年8月7日，中润资源发布《第七届董事会第二十六次会议决议公告》、《关于出让山东盛基投资有限责任公司股权及债权的公告》披露该交易，称该交易不构成关联交易。
经查，中润资源转让盛基投资100%股权及其对盛基投资享有的债权给齐鲁置业的行为由时任实际控制人、董事长郑峰文安排，齐鲁置业作为中间过桥方配合，最终真实受让方为昆仑江源工贸有限公司（以下简称昆仑江源）。2012年，中润资源、昆仑江源同受郑峰文控制，昆仑江源构成《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第七十一条第三款规定的上市公司关联法人。中润资源上述交易构成关联交易，股权转让交易金额占当时上市公司最近一期经审计净资产绝对值30.61%。
中润资源2012年8月7日披露称该项交易不构成关联交易，违反2005年修订的《证券法》第六十三条规定。时任上市公司董事长郑峰文，向中润资源和董事会隐瞒该交易的真实情况，系直接负责的主管人员。上述主体违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、第五十八条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条的规定，我局决定对中润资源及郑峰文采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券市场诚信档案。上市公司应当引以为戒，杜绝类似行为再次发生。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-12-28 |
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| 标题 | 中润资源:关于公司收到《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2021]133号 |
| 批复原因 | 2016年5月12日，中润资源第八届董事会第十九次会议审议通过《关于公司借款的议案》，同意向崔某、刘某庆、疏某倩、西藏国金聚富投资管理有限公司（以下简称国金聚富）等借款合计不超过40,000万元。2016年5月，中润资源先后向崔某、刘某庆、疏某倩、国金聚富、宁波鼎亮汇通股权投资中心（有限合伙）（以下简称鼎亮汇通）、上海翊芃资产管理有限公司（以下简称上海翊芃）借款40,000万元，中润资源在2016年7月11日至2018年4月27日期间多次发生未及时披露重大债务逾期行为，违反2005年《证券法》第六十七条第一款的规定 |
| 批复内容 | (一)对中润资源投资股份有限公司给予警告，并处以30万元罚款；
(二)对李明吉给予警告，并处以10万元罚款；
(三)对石鹏、贺明给予警告，并分别处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-12-10 |
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| 标题 | 中润资源:关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 处罚字[2021]119号 |
| 批复原因 | 2016年5月，中润资源分别向崔炜、疏小倩、刘家庆、国金聚富、鼎亮汇通、上海翊芃借款，合计40,000万元，截止2016年7月11日，上述借款中有27,500万元借款本金到期未清偿，中润资源在借款到期前未能取得相关债权人同意债务展期的书面文件，已构成违约，且上述本金金额占2015年末经审计净资产的19.16%。截止2017年6月30日，崔炜、刘家庆、国金聚富同意的展期届满，鼎亮汇通的借款也已到期，但中润资源仍未能偿还这4个债权人合计30,000万元的借款本金及利息，也未在该日前取得债权人同意再次展期的书面文件，再度发生债务到期未能清偿事项。这30,000万元借款本金占2016年末经审计净资产的20.32%。
根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第六十七条第一款和第二款第四项“公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况”的规定，中润资源应及时披露上述未能清偿到期重大债务的违约情况，但中润资源未对上述事项及时予以披露，直至2018年4月27日才在《2017年年度报告》中披露。 |
| 批复内容 | (一)、对中润资源给予警告，并处以30万元罚款；
(二)、对李明吉给予警告，并处以10万元罚款；
(三)、对石鹏、贺明给予警告，并分别处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2021-09-30 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司2021年半年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2021]第45号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在10月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-08-23 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第306号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于8月26日前将有关说明材料报送我部并对外披露，抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-07-29 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第278号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年8月5日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-27 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第203号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年6月3日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-04-29 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第42号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，在2021年5月10日前及时提出整改措施并对外披露，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-03-31 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第48号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于4月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-03-02 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第38号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于3月5日前将有关说明材料报送我部并对外披露，抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-01-05 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2020]第68号 |
| 批复原因 | 中润资源于2020年12月12日披露的《关于收到山东证监局警示函的公告》显示，2018年6月20日，中润资源向苏通建设集团有限公司出具《担保函》，约定对于昆仑江源工贸有限公司因向苏通建设集团有限公司借款3500万元而尚未还款的义务，由中润资源提供担保。对于该担保事项，中润资源未按照内部规章制度要求履行规范的用印程序，未按规定履行董事会或股东大会审议程序和信息披露义务，直至2020年5月19日才披露该事项。 |
| 批复内容 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的监管函，公司部监管函〔2020〕第68号。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2020-12-12 |
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| 标题 | 中润资源:关于收到山东证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2020]74号 |
| 批复原因 | 中润资源投资股份有限公司：
近期，我局在日常监管中发现：2018年6月20日，你公司向苏通建设集团有限公司出具《担保函》，约定对于昆仑江源工贸有限公司因向苏通建设集团有限公司借款3500万元而尚未还款的义务，由你公司提供担保。对于该担保事项，你公司未按照内部规章制度要求履行规范的用印程序，未按规定履行董事会或股东大会审议程序和信息披露义务，直至2020年5月19日才披露该事项。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2020-11-02 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第120号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司在2020年11月6日前将上述说明材料书面报送我部，并对外披露。同时，提醒你公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-09-29 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2020]第17号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在2020年10月14日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-09-25 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第115号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司在2020年9月28日前将上述说明材料书面报送我部，并对外披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-09-13 |
|---|
| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第111号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函，公司部关注函〔2020〕第111号。 |
| 批复内容 | 请你公司在2020年9月18日前将上述说明材料书面报送我部，并对外披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-07-20 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2020]第35号 |
| 批复原因 | 中润资源2019年年报显示，报告期内，中润资源新增债权投资2,684.22万元，系对贵州融强矿业有限公司（简称“贵州融强”）的借款。中润资源于6月23日披露《关于深圳证券交易所年报问询函回复的公告》称，2019年8月，中润资源与贵州融强签订协议，为支持贵州融强的汞矿开采与勘探，中润资源为贵州融强提供借款0.35亿元，借款期限2年，利率12%，并将该公司大股东持有的贵州融强51%的股权质押给中润资源。上述对外提供借款行为构成对外财务资助，但中润资源迟至2020年7月18日才补充审议程序。中润资源未就上述财务资助事项及时履行审议程序和信息披露义务。 |
| 批复内容 | 中润资源收到深圳证券交易所公司管理部下发的监管函，公司部监管函〔2020〕第35号。深圳证券交易所希望中润资源及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》等规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-06-11 |
|---|
| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2020]第157号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在6月15日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-05-13 |
|---|
| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2020]第64号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在5月22日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2020-04-15 |
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| 标题 | 中润资源:关于收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因公司涉嫌信息披露违法违规。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2019-12-24 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2019]第149号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于12月30日前将相关材料报送我部。同时，提醒你公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-09-23 |
|---|
| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2019]第23号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对中润资源投资股份有限公司的半年报问询函，公司部半年报问询函〔2019〕第23号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题作出书面说明，并在2019年9月27日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。涉及信息披露事项的，请及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-05-24 |
|---|
| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2019]第98号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对中润资源投资股份有限公司的年报问询函，公司部年报问询函〔2019〕第98号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在5月31日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-01-31 |
|---|
| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2019]第19号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对中润资源投资股份有限公司的关注函，公司部关注函〔2019〕第19号。 |
| 批复内容 | 请将相关书面说明于2019年2月13日前报送至我部，涉及信息披露的，请及时履行临时信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-01-10 |
|---|
| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2019]第4号 |
| 批复原因 | 中润资源投资股份有限公司董事会：2019年1月5日，你公司披露收到中国证券监督管理委员会山东监管局下发的《关于对中润资源投资股份有限公司及李明吉、石鹏、贺明采取出具警示函监管措施的决定》（〔2018〕83号）。经查，2016年5月12日，你公司与自然人崔炜签署《借款协议》，约定你公司向其借款2亿元人民币，借款期限为自资金实际到账日后60日，资金实际到账日为5月13日。截至借款约定到期日即2016年7月11日，你公司未按协议约定及时清偿上述债务，直至2016年10月19日，你公司才收到崔炜关于将上述借款延期至2017年6月30日的书面通知函。随后，截至延期约定到期日即2017年6月30日，你公司仍未按协议约定及时清偿上述债务。上述两次到期未清偿债务金额分别超过你公司2015年和2016年经审计净资产的10%，但你公司未及时履行相应的信息披露义务。2017年7月25日，你公司披露《关于终止非公开发行股票事项的公告》。公告显示，重组项目合作方李晓明已出具书面确认函终止上述股权收购相关事项，并同意将8000万美元诚意金全额退还你公司。根据李晓明出具的《承诺确认函》，自2017年7月12日起120日内，李晓明保证将公司存入共管账户的8000万美元诚意金全额退2还你公司。但截至约定退还到期日即2017年11月9日，你公司仍未收回上述债权。该到期未收回债权金额已超过你公司2016年经审计净资产的10%，但你公司未按规定及时履行相应的信息披露义务。你公司的上述行为违反了《股票上市规则（2014年修订）》第2.1条、第11.11.3条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项的最新进展进行补充披露。本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 警示 公告日期:2019-01-05 |
|---|
| 标题 | 中润资源:关于公司和相关人员收到山东证监局警示函及整改的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2018]83号 |
| 批复原因 | 一、2017年度业绩预告未考虑内蒙古汇银矿业有限公司采矿权资产减值事项
二、未及时披露大额债务逾期事项
三、未及时披露大额债权到期未收回事项
四、大额对外借款未履行审议和披露程序
五、大额应收款坏帐准备计提不规范
六、未按规定核算个别应付款项 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，我局决定对你公司及时任公司董事长李明吉、财务总监石鹏、董事会秘书贺明采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。你公司及相关责任人员应引以为戒，严格遵守相关法律法规和证监会的有关规定，提高自身规范运作水平，切实保障信息披露质量，杜绝类似行为再次发生。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2018-11-06 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2018]第110号 |
| 批复原因 | 中润资源投资股份有限公司董事会：
你公司2015年8月21日《关于签署借款合同的公告》显示，2015年8月19日你公司第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于签署借款合同的议案》，自愿借款不超过3亿元给伊罗河铁矿公司，借款期限自2015年9月1日至2016年3月31日，共7个月。2015年9月7日，你公司2015年第三次临时股东大会审议通过该议案。你公司2018年6月23日《关于深圳证券交易所问询函回复的公告》显示，截至2018年5月31日，你公司累计转款23,707万元给资金实际使用方佩思国际科贸（北京）有限公司，该公司已偿还20,000万元，借款本金余额为3,707万元，累计利息为1,339.74万元。债务人在《借款合同》约定的借款期限届满时未及时清偿债务，《借款合同》履行情况已发生重大变更。你公司未及时披露《借款合同》履行发生重大变更的情况和原因。你公司2017年12月13日《关于对外投资的公告》（更新后）显示，你公司拟以现金1.65亿元收购藤木网络科技有限公司（以下简称“藤木网络”）55%股权，并与交易对方签署《资产购买协议》。该协议第4.1条“标的的资产定价及支付方式”约定，在股权转让交割完成后7个工作日内，公司一次性向交易对方支付股权转让对价1.65亿元。你公司2017年12月29日《关于杭州藤木网络科技有限公司完成工商变更登记的公告》显示，藤木网络已完成相应的工商登记变更手续，你公司已持有藤木网络55%的股权。你公司2018年4月14日《关于深圳证券交易所问询函回复的公告》显示，2018年1月10日，你公司按照《资产购买协议》的约定向交易对方支付部分股权转让款4500万元。由于经营业绩及融资环境的变化，双方正在协商解除《资产购买协议》。你公司未在《资产购买协议》约定的期限内向交易对方支付股权转让对价1.65亿元，已出现逾期付款情形，未及时披露逾期付款的原因和相关付款安排。你公司2018年4月21日《关于解除<资产购买协议>的公告》显示，你公司与交易对方同意解除关于藤木网络的《资产购买协议》，并签订解除协议及其补充协议。解除协议约定，自协议签署生效之日起10日内，你公司配合交易对方完成工商变更登记手续，按2017年12月转让前的原有股东、份额情况，将藤木网络55%股权变更至交易对方名下。在公司完成工商变更登记手续后5日内，交易对方或其指定的第三方将股权转让价款4500万元全额退还给你公司。你公司2018年6月28日《关于年报问询函的回复》显示，公司已收到股权转让价款4500万元，但由于税务处理及相关技术原因，标的股权的工商变更登记手续未及时完成。你公司未及时披露解除协议履行变更的相关情况和原因。你公司2018年6月8日《关于签署商业物业抵顶转让价款协议书的公告》显示，你公司2018年6月6日召开的第八届董事会第四十二次会议审议通过了《关于签署商业物业抵顶转让价款协议书的议案》。你公司2018年6月23日《关于深圳证券交易所问询函回复的公告》显示，在协议文本发给董事审议的过程中，你公司与交易对方对协议条款进行了调整，以致披露的抵顶转让价款协议书与董事会审议通过的版本不一致，在以下方面存在差异：（1）协议名称有所调整；（2）增加公司利益保障条款；（3）增加对方逾期办理产权过户相关违约责任的内容；（4）删减关于违约金或资金占用费具体数额的描述。经我部督促，你公司于2018年6月25日召开第八届董事会第四十三次会议，补充审议调整后的抵顶转让价款协议书，并于2018年6月26日披露《关于签署商业物业抵顶转让价款协议书的公告》。你公司2018年6月8日的临时公告信息披露存在不准确的情形。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》和《股票上市规则（2018年修订）》第2.1条、第7.6条规定。本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2018-11-05 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，中润资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：公司于2018年1月31日披露2017年度业绩预告，预计2017年归属于上市公司股东的净利润为-16,000万元至-21,000万元。但公司2018年4月14日披露的《2017年度业绩快报及业绩预告修正公告》和2018年4月16日披露的《关于2017年度业绩预告修正公告的补充公告》显示，修正后公司预计2017年度归属于上市公司股东的净利润为-43,000万元至-46,000万元。公司披露的2017年年度业绩预告与业绩快报的财务数据存在较大差异，且未能及时披露业绩预告修正公告。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018年修订）》第17.2条、第17.3条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出以下处分决定：
一、对中润资源投资股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对中润资源投资股份有限公司时任董事长、现任副董事长李明吉，董事兼总经理李振川，时任代财务总监李晓芹给予通报批评的处分。
对于中润资源投资股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-10-29 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2018]第32号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部关于对中润资源投资股份有限公司的重组问询函，许可类重组问询函【2018】第32号 。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2018年11月5日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-08-01 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第155号 |
| 批复原因 | 中润资源投资股份有限公司董事会：
你公司2018年8月1日披露的《关于重大仲裁的公告》、2018年6月25日《关于深圳证券交易所<关于对中润资源投资股份有限公司的重组问询函>之回复》及2018年6月28日披露的《关于年报问询函的回复公告》显示，因拟通过非公开发行股票募集资金购买李晓明控制的铁矿国际（蒙古）有限公司、明生有限公司和蒙古新拉勒高特铁矿有限公司各100%股权，你公司2015年6月按照约定向双方共管账户账户存入8000万美元诚意金，李晓明至今未返还；共管账户监管人兼你公司时任董事PushengLi（李莆生）、共管账户共同监管人兼你公司关联方盛杰（北京）投资咨询有限公司（以下简称“盛杰投资”）曾承诺为李晓明履行合同义务提供连带担保责任，迄今为止，李莆生和盛杰投资既未承担连带担保责任，也未勤勉履行共管账户的监管职责，亦未向你公司提供共管账户及其资金流水的详细资料，你公司未能掌握资金的最终去向；截至2017年12月31日，你公司应收李晓明诚意金债权8,000.00万美元，折合人民币52,273.60万元，按照账龄计提坏账损失人民币5,227.36万元。
我部对此表示高度关注。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题作出书面说明，并在2018年8月7日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-23 |
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| 标题 | 中润资源:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部问询函[2018]第202号 |
| 批复原因 | 2018年6月15日，中润资源投资股份有限公司（以下简称“公司”或“中润资源”）收到深圳证券交易所《关于对中润资源投资股份有限公司的问询函》（公司部问询函〔2018〕第202号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 现就交易所问询事项回复公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-01 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2018]第16号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对中润资源投股份有限公司的重组问询函，许可类重组问询函[2018]第16号。 |
| 批复内容 | 请你公司及相关中介结构作出书面说明，在2018年6月8日前将有关说明材料报送我部，并对预案进行补充披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-28 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | 《主板信息披露业务备忘录第1号——定期报告披露相关事宜》 |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2018]第124号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对中润资源投资股份有限公司的年报问询函，公司部年报问询函[2018]第124号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题作出书面说明，并在2018年6月4日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。涉及需披露事项的，请及时履行披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-04-24 |
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| 标题 | 中润资源:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部问询函[2018]第135号 |
| 批复原因 | 中润资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月18日收到深圳证券交易所《关于对中润资源投资股份有限公司的问询函》（公司部问询函（2018）第135号）。 |
| 批复内容 | 现就交易所关于公司筹划拟以资产置换及现金购买的方式收购煤炭资产事项提出的问题答复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-04-14 |
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| 标题 | 中润资源:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部问询函[2018]第122号 |
| 批复原因 | 中润资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月10日收到深圳证券交易所《关于对中润资源投资股份有限公司的问询函》（公司部问询函（2018）第122号）。 |
| 批复内容 | 现就交易所提出的问题答复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-03-26 |
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| 标题 | 中润资源:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部问询函[2018]第102号 |
| 批复原因 | 2018年3月20日，中润资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所《关于对中润资源投资股份有限公司的问询函》（公司部问询函[2018]第102号）。 |
| 批复内容 | 公司就交易所提出的问题进行回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2018-03-01 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第47号 |
| 批复原因 | 2018年2月27日，你公司披露了《关于第八届董事会第三十六次会议决议的公告》《关于对股东增加股东大会临时提案的回复公告》及法律意见书等文件。上述文件显示，你公司董事会认为因控股股东临时提案文件不完备，相关提案将不予提交公司2018年第一次临时股东大会审议；其中，董事李莆生对本次董事会会议议案投反对票，反对的理由为“董事长在董事会上提供的信息不完整，及个别独立董事的解释带有片面性，容易产生误导”。我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会、全体董事就以上事项进行详细说明，并在2018年3月5日前书面回复我部。请公司律师就上述事项进行核查并发表书面意见。同时，提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规及《上市规则》的规定，及时、公平、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-02-23 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第43号 |
| 批复原因 | 中润资源投资股份有限公司董事会：
你公司控股股东宁波冉盛盛远投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波冉盛”）近日向我部反映，其于2018年2月9日向你公司董事会提交了推荐董事候选人、独立董事候选人及监事候选人等11项股东大会临时提案，拟将该等临时提案提交你公司2018年第一次临时股东大会审议。截至目前，你公司尚未披露前述临时提案。
我部对此表示关注，请你公司就有关事项进行说明。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2018年2月28日前将有关说明材料报送我部。同时，提醒你公司及全体董事严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-12-13 |
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| 标题 | 中润资源:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | 《主板信息披露业务备忘录第7号——信息披露公告格式》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2017]第148号 |
| 批复原因 | 中润资源投资股份有限公司（以下简称“中润资源”、“本公司”或“公司”）于2017年11月17日收到深圳证券交易所管理部《关于对中润资源投资股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2017]第148号）。 |
| 批复内容 | 现将关注函回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-11-17 |
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| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《主板信息披露业务备忘录第7号——信息披露公告格式》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2017]第148号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关于对中润资源投资股份有限公司的关注函。 |
| 批复内容 | 请你公司对上述问题作出书面说明，并于11月22日前将相关说明报送我部。涉及需披露的，请及时履行信息披露义务。同时，提醒你公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-10 |
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| 标题 | 中润资源:关于深圳证券交易所对公司2016年年报问询函的答复 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所行业信息披露指引第3号——上市公司从事房地产业务》 |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2017]第191号 |
| 批复原因 | 收到公司部年报问询函[2017]第191号。 |
| 批复内容 | 现就贵所提出的有关问题答复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-22 |
|---|
| 标题 | 关于对中润资源投资股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所行业信息披露指引第3号——上市公司从事房地产业务》 |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2017]第191号 |
| 批复原因 | 收到公司部年报问询函[2017]第191号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在5月31日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-01-12 |
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| 标题 | 中润资源:关于深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2016]第232号 |
| 批复原因 | 2017年1月3日，中润资源投资股份有限公司（以下简称“中润资源”、“上市公司”）收到深圳证券交易所下发的《关于中润资源投资股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2016]第232号）（以下简称“《关注函》”）。 |
| 批复内容 | 根据《关注函》中的要求，上市公司组织收购方宁波冉盛盛远投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“冉盛盛远1”）、收购方财务顾问兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“财务顾问”），对《关注函》中提出的问题进行了逐项落实和说明，具体回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-31 |
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| 标题 | 中润资源:关于2015年年度报告补充披露公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所行业信息披露指引第3号——上市公司从事房地产业务》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳证券交易所对我公司2015年年度报告发出问询函。 |
| 批复内容 | 公司现根据深圳证券交易所对我公司2015年年度报告问询函要求，将相关情况补充更正披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2011-12-27 |
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| 标题 | 中润资源:新时代证券股份有限公司关于《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2011年12月27日，公司收到深圳证券交易所《关于对山东中润投资控股集团股份有限公司的关注函》。
问题一、再次补充说明前次交易的定价依据，与本次交易价格存在巨大差异的原因，以及本次交易价格合理性的具体分析和证据。
问题二、‘两次交易之间资源储量存在差异、资源储量极别存在差异’的具体依据，明确说明是否存违反本所《股票上市规则》第2.1条的情形及其理由。 |
| 批复内容 | 公司收到上述关注函后，于2011年12月29日对深圳证券交易所上述问题进行了回复，并补充披露了《山东中润投资控股集团股份有限公司关于中润矿业发展有限公司收购内蒙古汇银矿业有限公司股权的补充公告》，详细信息请参见公司公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-18 |
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| 标题 | 山东惠邦地产股份有限公司关于进一步深入推进公司治理专项活动的报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、关于防止股东或实际控制人侵占上市公司资产的问题
2、关于加快推进公司重组的问题
3、关于建立专门制度加强对子公司管理的问题 |
| 批复内容 | 公司在本次专项治理活动中，向社会公众设置并公告了专项治理活动的电话、电子邮箱，听取广大投资者对公司治理的评价和整改意见。在本次活动期间， 社会公众对公司治理情况未提出意见和建议。
在四川证监局及深圳证券交易所的重视及指导下，截至2008 年6 月30 日，公司治理整改报告所涉问题已整改完毕，各项整改措施得到了积极落实，公司治理水平进一步提升。今后，公司将继续推进公司治理的整改落实，切实加强公司三会的规范运作，进一步强化公司董、监、高人员规范化运作的意识和风险控制意识，积极维护全体股东特别是中小股东的利益，严格按照相关法律法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构和内部控制体系，确保公司持续、健康、稳定地发展。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-01-02 |
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| 标题 | 山东惠邦地产股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、公司应建立专门的制度，加强对控股子公司的管理，确保公司持续、稳定、健康发展。
2、公司应加强审计、薪酬与考核等董事会专门委员会的建设和规范运作意识。
3、公司应加强定期报告和临时公告的信息披露管理，在内容和程序上符合相关规定。
4、公司应采取切实有效措施，进一步强化监事会的监督职能。 |
| 批复内容 | 通过此次公司治理自查活动和监管部门的帮助指导，S*ST东泰找到了公司治理方面存在的不足，明确了整改方向和整改要求；通过落实整改措施，公司董事、监事和高管对完善公司治理的认识有了进一步提高，公司的相关规章制度有了进一步健全，内控体系有了进一步加强。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-12-29 |
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| 标题 | 山东惠邦地产股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）关于防止股东或实际控制人侵占上市公司资产的问题
（二）关于加快推进公司重组的问题
（三）关于建立专门制度加强对控股子公司管理的问题
（四）关于董事会专门委员会的职能发挥问题
（五）关于加强信息披露管理的问题
（六）关于强化监事会监督职能的问题
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| 批复内容 | 通过此次公司治理自查活动和监管部门的帮助指导，S*ST东泰找到了公司治理方面存在的不足，明确了整改方向和整改要求；通过落实整改措施，公司董事、监事和高管对完善公司治理的认识有了进一步提高，公司的相关规章制度有了进一步健全，内控体系有了进一步加强。
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| 处理人 | 四川证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2002-11-16 |
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| 标题 | 《限期整改通知书》 |
| 相关法规 | 《公司法》、《章程》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | |
| 批复内容 | 公司于2002年10月17日收到成证办上市[2002]29号《限期整改通知书》后，公司董事长史文涛立即作出批示，要求公司立即将“整改通知”的全部内容传达到全体董事、监事和高管人员，并提出了具体的《整改工作意见》。 |
| 处理人 | 成都证管办 |
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