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海量数据(603138)违规记录
| 立案调查 公告日期:2022-06-16 |
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| 标题 | 海量数据:海量数据关于控股股东及实际控制人收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字：0142022016 |
| 批复原因 | 因涉嫌持股变动信息披露违法违规及限制期交易 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对控股股东及实际控制人立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2022-01-07 |
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| 标题 | 关于对陈志敏、朱华威采取出具警示函监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 北京证监局[2022]3号 |
| 批复原因 | 经查，你们作为北京海量数据技术股份有限公司（以下简称公司）的控股股东、实际控制人，自2017年6月28日至2021年5月14日期间，因被动稀释和主动买卖公司股票，持有公司股份的比例由63.44%下降至56.06%，累计减少比例为7.38%。你们在持股比例减少变动达到5%时未停止买卖公司股票并及时编制、披露权益变动报告书，违反了《中华人民共和国证券法》第六十三条第二款、《上市公司收购管理办法》第十三条第二款的规定。 |
| 批复内容 | 我局对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-09-17 |
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| 标题 | 关于北京海量数据技术股份有限公司控股股东承诺事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 就相关事项发出监管工作函。 |
| 批复内容 | 上海证券交易所下发监管工作函。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2019-01-15 |
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| 标题 | 关于对北京海量数据技术股份有限公司董事会秘书及财务总监王贵萍予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2018]0118号 |
| 批复原因 | 经查明，2017年11月16日，北京海量数据技术股份有限公司（以下简称海量数据或公司）时任董事会秘书兼财务总监王贵萍因公司股权激励计划取得80,000股公司股票，并于2018年1月11日完成股份登记。2018年4月10日，王贵萍披露了股份减持计划，并于5月4日至5月9日间合计卖出26,000股公司股票。 |
| 批复内容 | 对时任北京海量数据技术股份有限公司董事会秘书兼财务总监王贵萍予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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