建设银行(601939)
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2023/2/27 7:08:36
 
2023年2月27日

建设银行(601939)最新利空负面消息_违规记录

建设银行(601939)最新利空

建行、工行等多个网点终止营业 到底发生了什么？深港在线 2023-02-10
[利空风险类别：分支机构出现问题]据深港在线报道，建行、工行等多个网点终止营业 到底发生了什么？……[查看详细>>>]
建行、工行等多个网点终止营业 2023年已有185家营业网点被裁撤中华网新闻 2023-02-10
[利空风险类别：分支机构出现问题]据中华网新闻报道，建行、工行等多个网点终止营业 2023年已有185家营业网点被裁撤……[查看详细>>>]
家乐福风波起张康阳被跨国追债，苏宁易购困局未解网易-智家电山东 2023-02-10
[利空风险类别：法律诉讼]据网易-智家电山东报道，家乐福风波起张康阳被跨国追债，苏宁易购困局未解……[查看详细>>>]
中国建设银行河南省分行直属支行：2023年2月3日被纳入被执行人同花顺金融研究中心 2023-02-10
[利空风险类别：纳入被执行人]据同花顺金融研究中心报道，中国建设银行河南省分行直属支行：2023年2月3日被纳入被执行人……[查看详细>>>]
建行工行等多个网点终止营业 今后会关停更多网点川北在线 2023-02-09
[利空风险类别：分支机构出现问题]据川北在线报道，建行工行等多个网点终止营业 今后会关停更多网点……[查看详细>>>]
建行全球追债，苏宁太子有钱不还？云掌财经-科技 2023-02-09
[利空风险类别：法律诉讼]据云掌财经-科技报道，建行全球追债，苏宁太子有钱不还？……[查看详细>>>]
多个银行网点终止营业！什么情况？微信-中国证券报 2023-02-09
[利空风险类别：分支机构出现问题]据微信-中国证券报报道，多个银行网点终止营业！什么情况？……[查看详细>>>]
还钱比借钱难？买房者提前还贷到底值不值？业内人士解读西部网 2023-02-09
[利空风险类别：舆论预警]据西部网报道，还钱比借钱难？买房者提前还贷到底值不值？业内人士解读……[查看详细>>>]
排队6个月以上？为什么南京“提前还款”这么难乐居买房 2023-02-09
[利空风险类别：舆论预警]据乐居买房报道，排队6个月以上？为什么南京“提前还款”这么难……[查看详细>>>]
多家银行迎高管调整江苏经济报 2023-02-09
[利空风险类别：董监高变更预警]据江苏经济报报道，多家银行迎高管调整……[查看详细>>>]
22建鑫7优先（2289266）14:25银行间净价87.2000元成交，较前一日收跌-11.85%同花顺整理 2023-02-08
[利空风险类别：债券价格异动]据同花顺整理报道，22建鑫7优先（2289266）14:25银行间净价87.2000元成交，较前一日收跌-11.85%……[查看详细>>>]
苏州银行"换帅"！"70后"老将接任，一年来还有这些上市银行高管生变微信-券商中国 2023-02-07
[利空风险类别：董监高变更预警]据微信-券商中国报道，苏州银行"换帅"！"70后"老将接任，一年来还有这些上市银行高管生变……[查看详细>>>]
苏宁二代张康阳欠了20亿逼建行3国讨债，福建三盛实业找谁说理网易-牛遍满市重庆 2023-02-07
[利空风险类别：法律诉讼]据网易-牛遍满市重庆报道，苏宁二代张康阳欠了20亿逼建行3国讨债，福建三盛实业找谁说理……[查看详细>>>]
环球观热点：苏宁张康阳遭建行全球追债，曾称对2.55亿美元贷款不知情鞭牛士 2023-02-07
[利空风险类别：法律诉讼]据鞭牛士报道，环球观热点：苏宁张康阳遭建行全球追债，曾称对2.55亿美元贷款不知情……[查看详细>>>]
消息称苏宁张康阳遭建行全球追债网易-鞭牛士北京 2023-02-07
[利空风险类别：法律诉讼]据网易-鞭牛士北京报道，消息称苏宁张康阳遭建行全球追债……[查看详细>>>]

建设银行(601939)违规记录

整改通知  公告日期:2022-11-30
标题厦门证监局关于对中国建设银行股份有限公司厦门市分行采取责令改正措施的决定
相关法规《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》
文件批号厦门证监局[2022]21号
批复原因经查,我局发现你行基金销售业务存在以下违规行为: 一、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第八条第四项的规定。 二、评估普通投资者的风险承受能力时,未考虑投资者收入来源、债务等因素,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号,2022年修正,以下简称《适当性管理办法》)第十条第二款的规定。 三、适当性管理不到位,个别投资者提供的证明材料不足以证明其符合合格投资者条件,违反了《适当性管理办法》第三条的规定。 四、未按要求报备反洗钱工作相关材料,违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》(证监会令第202号,2022年修正)第二条、第十条、第十二条的规定。
批复内容根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《适当性管理办法》第三十七条、《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十七条的规定,我局决定对你行采取责令改正的行政监管措施。
处理人厦门证监局
通报批评  公告日期:2022-04-29
标题中国银行间市场交易商协会自律处分信息——建设银行
相关法规 
文件批号 
批复原因中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”）作为山东胜通集团股份有限公司（以下简称“山东胜通”）相关债务融资工具主承销商，在“16胜通MTN001”尽职调查过程中，未就涉及山东胜通第一大主营业务的异常情况保持合理怀疑并进行充分核查，尽职调查个别环节未规范开展。
批复内容根据银行间债券市场相关自律规定，经2022年第7次自律处分会议审议，对建设银行予以通报批评；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
处理人中国银行间市场交易商协会
整改通知  公告日期:2016-05-11
标题关于对建设银行甘肃省分行采取责令改正措施的决定
相关法规《证券投资基金销售管理办法》
文件批号甘肃证监局行政监管措施决定书[2016]1号
批复原因根据投资者信访举报，我局经调查发现你行甘肃省分行营业部在基金销售过程中存在以下问题： 一、基金从业人员资质不符合法规要求 2014年11月你行个人客户经理王磊在不具备基金销售业务资格的情况下，向投资者宣传推介基金产品，不符合《证券投资基金销售管理办法》第五十七条规定。 二、销售适用性方面不符合法规要求 你行推介的基金产品华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金风险超越基金投资人风险承受能力，不符合《证券投资基金销售管理办法》第五十九条的规定。
批复内容根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条和第九十条第（四）款的规定，现责令你行在2016年5月31日前予以改正。你行应当在2016年5月31日前向我局提交书面报告，我局将组织检查验收。
处理人甘肃证监局
整改通知  公告日期:2015-11-26
标题关于对中国建设银行股份有限公司成都第六支行采取责令改正措施的决定
相关法规《证券投资基金销售管理办法》
文件批号四川监管局行政监管措施决定书[2015]23号
批复原因经查，你支行在开展基金销售过程中，存在向投资者预测基金的证券投资业绩、违规承诺收益等行为。相关事项有投资者举报材料、基金申购凭证、微信记录截屏、调查笔录、劳动合同和你支行报告等证据证明。
批复内容上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》第八十二条相关规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第九十条规定，我局责令你支行完善基金销售管理，加强员工行为管控。在2015年12月11日之前向我局提交书面整改报告。
处理人四川证监局
整改通知  公告日期:2013-05-10
标题中国建设银行股份有限公司关于国家审计署审计情况的公告
相关法规 
文件批号 
批复原因本行个别机构在经营管理方面还存在一些薄弱环节和问题，有待进一步改进。
批复内容本行董事会、监事会、高级管理层高度重视此次审计，多次专题研究部署整改工作，确定“边审边改”和“有效整改”的原则，制定全面整改方案，建立整改责任机制，深入分析问题成因，积极采取改进措施。 至本公告日，本行对此次审计指出的具体问题已经进行了整改；对相关产品和业务的制度、流程、系统、管理和操作进行了完善；对相应责任人员进行了严肃处理；此次审计指出问题对建设银行整体情况没有实质性影响，所涵盖的各类风险得以有效化解和防范。本行将进一步持续强化全面风险管理，完善内部控制体系，提升经营管理水平。此次审计发现的问题不会对本行整体财务状况及经营成果构成影响。
处理人国家审计署
诫勉谈话  公告日期:2013-03-12
标题交易商协会自律处分信息—2013.02.25
相关法规 
文件批号 
批复原因2012年10月，石河子国有资产经营（集团）有限公司（简称石河子国资）作为“12石河子CP001”发行人，在债项存续期间将其持有的子公司新疆石河子造纸厂100%股权进行无偿划转时未能按照有关自律规定及时向市场披露相关信息，且在股权划转事项尚未获得审批的情形下便不再将石河子造纸厂纳入合并报表，导致定期信息披露不真实、不准确。建设银行作为“12石河子CP001”主承销商，未能及时有效督导发行人合规披露相关信息。根据相关自律规定，经交易商协会秘书处专题办公会审议，给予石河子国资通报批评处分，并责令其整改；给予建设银行诫勉谈话处分，并责令其整改。
批复内容2012年10月，石河子国有资产经营（集团）有限公司（简称石河子国资）作为“12石河子CP001”发行人，在债项存续期间将其持有的子公司新疆石河子造纸厂100%股权进行无偿划转时未能按照有关自律规定及时向市场披露相关信息，且在股权划转事项尚未获得审批的情形下便不再将石河子造纸厂纳入合并报表，导致定期信息披露不真实、不准确。建设银行作为“12石河子CP001”主承销商，未能及时有效督导发行人合规披露相关信息。根据相关自律规定，经交易商协会秘书处专题办公会审议，给予石河子国资通报批评处分，并责令其整改；给予建设银行诫勉谈话处分，并责令其整改。
处理人中国银行间市场交易商协会
整改通知  公告日期:2008-11-24
标题中国建设银行股份有限公司公司治理整改报告
相关法规 
文件批号 
批复原因2008年11月6日至11月10日，北京证监局对本行进行了公司治理专项现场检查。本行积极配合检查工作并认真整改有关问题。
批复内容1.加强关联交易管理 2.完善新闻发言人制度
处理人北京证监局
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