| 监管关注 公告日期:2022-10-27 |
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| 标题 | 关于上海汇通能源股份有限公司终止控制权变更及重大资产出售事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]2605号 |
| 批复原因 | 关于上海汇通能源股份有限公司终止控制权变更及重大资产出售事项的监管工作函 |
| 批复内容 | 出具监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2022-10-14 |
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| 标题 | 汇通能源:关于收到上海证券交易所《关于上海汇通能源股份有限公司重大资产出售暨关联交易预案信息披露的问询函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]2579号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司在收到本问询函后立即披露，并在10个交易日内，针对上述问题书面回复我部，并对预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2020-11-16 |
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| 标题 | 关于对上海汇通能源股份有限公司及有关责任人予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2020]0123号 |
| 批复原因 | 经查明，2019年1月1日至12月31日，上海汇通能源股份有限公司（以下简称汇通能源或公司）累计获得与收益相关的政府补助483.18万元，占2018年归属于上市公司股东净利润的27.17%。其中，2019年12月3日，公司收到单笔与收益相关的政府补助423.9万元，截至当日公司累计收到与收益相关的政府补助463.44万元，分别占2018年归属于上市公司股东净利润的23.83%、26.06%，均已达到临时公告的披露标准，但公司未就收到政府补助事项及时披露。直至2020年2月29日，公司才在2019年年报中披露当年收到的上述政府补助金额，并于2020年9月25日在临时公告中披露单笔补助的明细情况，相关信息披露不及时。 |
| 批复内容 | 对上海汇通能源股份有限公司及时任董事、董事会秘书兼财务总监李强予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 警示 公告日期:2020-09-24 |
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| 标题 | 汇通能源关于收到上海证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2020]151号 |
| 批复原因 | 经查，你公司2019年度收到政府补助483.18万元。截至2019年12月3日，公司累计收到与收益相关的政府补助463.44万元，并计入当期损益，相关利润超过公司最近一个会计年度（2018年度）经审计净利润的10％。你公司未通过临时报告及时履行信息披露义务，直至2019年年报才对上述政府补助事项进行披露。
你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条和第三十条第二款第十八项的规定。 |
| 批复内容 | 根据《上布公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现对你公司予以警示。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 问讯 公告日期:2018-12-29 |
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| 标题 | 汇通能源关于收到上海证券交易所《关于对上海汇通能源股份有限公司股份转让相关事项的问询函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]2777号 |
| 批复原因 | 上海汇通能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年12月28日收到上海证券交易所上证公函【2018】2777号《关于对上海汇通能源股份有限公司股份转让相关事项的问询函》。 |
| 批复内容 | 请公司收到本问询函后立即披露，并于2019年1月2日之前，以书面形式回复我部，并对外披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-04-18 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(唐政斌) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2016]38号 |
| 批复原因 | 经查明，当事人唐政斌存在以下违法事实：
一、内幕信息及其形成过程
中信建投证券股份有限公司（以下简称中信建投）投行部韩某是汇通能源2008年重大资产重组项目的主办人，其与汇通能源董事会秘书邵某超一直保持联系。2014年4月8日，考虑到上海骏梦网络科技有限公司（以下简称上海骏梦）正积极寻求上市，韩某决定把上海骏梦介绍给汇通能源。
2014年4月9日，韩某将上海骏梦的简介交给邵某超，邵某超当天将简介呈交给汇通能源董事长郑某昌。郑某昌同意与上海骏梦进行面谈，进一步了解相关信息及双方合作的可能性。
2014年4月24日，郑某昌等人与上海骏梦执行总裁李某彦等人进行第一次面谈，初步讨论了公司估值、收购比例和支付条件等。上海骏梦还提出其与北京乐华圆娱文化传播有限公司（以下简称北京乐华）有良好合作关系，希望汇通能源一并考虑收购北京乐华，郑某昌考虑到影视公司的规范程度和管理难度，拒绝了该建议。
2014年5月9日，郑某昌、李某彦等人进行第二次面谈，就上海骏梦的整体估值、修改后的公司名称、支付形式和时间等并购的原则性条款进行了详细磋商。
2014年5月12日，郑某昌、李某彦等人进行第三次面谈，再次沟通了上海骏梦的估值、现金对价的支付时间等内容。
2014年5月26日，郑某昌、李某彦、北京乐华的负责人等进行了三方谈判，汇通能源主要了解了北京乐华的经营情况，并与上海骏梦就已达成的原则性条款进行详细讨论。当晚，汇通能源、上海骏梦、北京乐华就三方合作的部分条款达成了一致意见，郑某昌决定进行合作，并指示邵某超申请停牌。汇通能源于2014年5月27日发布了停牌公告。
停牌后，汇通能源与上海骏梦、北京乐华就未决条款继续协商，三方于2014年6月6日达成一致并签订合作框架协议。次日，汇通能源组织中介机构对上海骏梦、北京乐华进行收购前的尽职调查。调查过程中，中介机构发现北京乐华的最终评估值与双方协商的收购价格存在较大差距，郑某昌决定终止收购，并指示邵某超于7月3日上午向上海骏梦、北京乐华负责人发出终止三方合作的正式邮件。2014年7月4日，汇通能源发布终止本次重大资产重组暨复牌公告，公司股票自2014年7月7日起复牌。
汇通能源的上述资产收购行为属于《证券法》第六十七条第二款第（二）项规定的重大事件，是《证券法》第七十五条第二款第（一）项规定的内幕信息，内幕信息形成于2014年4月9日，公开于5月27日。郑某昌作为汇通能源董事长，全程参与重组各个阶段的沟通谈判、方案设计，属于内幕信息知情人。
二、唐政斌与内幕信息知情人郑某昌的联系情况
唐政斌系内幕信息知情人郑某昌的同学，两人关系长期密切。在内幕信息形成后至股票复牌前后，两人联系频繁，且联系时间与唐政斌控制的4个账户买卖“汇通能源”的时间基本一致。2014年4月12日（周六）两人联系2次，随后“唐政斌”和“唐某斌”账户于4月14、17、18、28日买入；5月6、10日两人联系3次，随后“唐某斌”等3个账户于5月12、13、15日买入；停牌期间的7月3日两人联系5次，7月7日复牌当天“唐某斌”等3个账户卖出；7月9、10、11日两人联系10次，“唐政斌”和“刘某安”账户于7月10、11日卖出；7月15、16日两人联系5次，“唐政斌”和“湘电建设”账户于7月15、16、17日卖出。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：没收唐政斌违法所得633,496元，并处以633,496元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-18 |
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| 标题 | 上海汇通能源股份有限公司公司治理专项活动的整改情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 问题一：一名独立董事连续多次以通讯方式出席董事会现场会议，不符合章程有关规定。
问题二：监事会会议记录多以会议纪要形式代替，未记录议案的审议过程及参会人员发言要点，且缺少出席监事签字。
问题三：内部审计负责人由财务部门副经理担任，受财务总监领导，内审独立性有所欠缺。
问题四：公司高管薪酬未经董事会审议。
问题五：公司在董事选举中未实行累积投票制度。
问题六：公司部分土地使用证和房产所有权证存在缺失。
问题七：公司下设专业委员会尚未实质运作的问题。 |
| 批复内容 | 根据中国证监会《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》及上海证监局《关于开展上海辖区上市公司治理专项活动的通知》（以下简称“通知”），本公司于2007年4月至10月间开展了公司治理专项活动，后经公司第五届第十六次董事会审议通过公司专项治理活动整改报告，并于2007年10月29日予以公告。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 上海汇通能源股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》等 |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2007]420号 |
| 批复原因 | （一） 规范运作方面存在的问题
（二）资产完整性方面存在的问题
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| 批复内容 | 通过此次专项治理活动的开展，公司管理者和员工的法人治理意识得到普遍增强，公司运作的独立性、透明度和规范化水平得到了进一步的提高。公司将在今后的工作中，严格按照监管部门提出的整改意见认真对照落实整改，进一步做好公司治理，完善企业各项制度，加强内控和管理，继续保持公司规范、独立、透明的良好形象，为公司的可持续性发展提供有力保障。
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| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2005-11-25 |
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| 标题 | 上海轻工机械股份有限公司关于对中国证券监督管理委员会上海监管局巡检发现问题整改进展情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2005]188号 |
| 批复原因 | 规范运作方面及资金管理方面存在问题。 |
| 批复内容 | 公司对中国证券监督管理委员会上海监管局于2005年8月5日下达的《限期整改通知书》(沪证监公司字［2005］188号,以下简称《通知》)中所列事项进行了认真自查,逐项整改,于2005年8月26日将《上海轻工机械股份有限公司关于对中国证券监督管理委员会上海监管局巡检发现问题的整改报告》。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2005-08-26 |
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| 标题 | 海轻工机械股份有限公司关于对中国证券监督管理委员会上海监管局巡检发现问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2005]188号 |
| 批复原因 | 规范运作方面、资金管理方面、公司信息披露方面等存在问题。 |
| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会上海监管局于2005年6月9日至6月15日对本公司进行了巡回检查,并于2005年8月5日下达了《限期整改通知书》(沪证监公司字[2005]188号,以下简称《通知》)。本公司对《通知》高度重视,专门组织董事、监事和高级管理人员进行了认真的学习、分析和讨论,根据《通知》提出的问题,逐项进行自查,并落实整改措施,形成了《关于对中国证券监督管理委员会上海监管局巡检发现问题的整改报告》。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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