| 处罚决定 公告日期:2022-11-26 |
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| 标题 | 昇兴股份:关于公司实际控制人收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2022]61号 |
| 批复原因 | 构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为 |
| 批复内容 | 处以100万元罚款 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-11-03 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(林永贤、陈宪生、孙磊、徐骏) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2022]61号 |
| 批复原因 | 一、控制使用账户情况二、操纵“昇兴股份”情况(一)利用资金优势连续买卖(二)在自己实际控制的账户间进行证券交易 |
| 批复内容 | 我会决定:对林永贤、陈宪生、孙磊、徐骏共处以280万元罚款。其中,对林永贤处以100万元罚款,对陈宪生处以80万元罚款,对孙磊处以50万元罚款,对徐骏处以50万元罚款 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-09-13 |
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| 标题 | 昇兴股份:关于公司实际控制人收到行政处罚事先告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 处罚字[2022]136号 |
| 批复原因 | 林永贤先生涉嫌违反《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第五十五条第一款第一项、第三项的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。 |
| 批复内容 | 中国证监会拟决定：对林永贤处以100万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 立案调查 公告日期:2022-03-12 |
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| 标题 | 昇兴股份:关于公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0392022028号 |
| 批复原因 | 公司实际控制人之一、董事长林永贤先生涉嫌证券市场操纵 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对其立案 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-17 |
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| 标题 | 关于对昇兴集团股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第424号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函，中小板年报问询函【2020】第424号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年7月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报福建证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2020-07-17 |
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| 标题 | 关于对林永贤、林永保、黄冀湘采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2020]26号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现昇兴集团股份有限公司（以下简称昇兴股份或公司）存在如下问题：
2019年5月28日，昇兴股份披露收购太平洋制罐（漳州）有限公司（以下简称漳州太平洋）等2家公司的公告，同时披露控股股东昇兴控股有限公司（以下简称昇兴控股）通过新设全资子公司太平洋制罐（福州）集团有限公司（以下简称太平洋集团）收购太平洋制罐（沈阳）有限公司（以下简称沈阳太平洋）等4家公司的公告。
昇兴股份及控股股东开展上述收购事项前，漳州太平洋对沈阳太平洋存在其他应收款。漳州太平洋对沈阳太平洋的其他应收款往来款实际构成昇兴股份关联方非经营性资金占用。昇兴股份未及时予以披露，直至2019年年报审计期间昇兴股份自查发现了上述因并购被动形成关联方资金占用情况，并于2020年4月30日进行了披露。
昇兴股份上述情况违反了证监会《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号,以下简称《信息披露管理办法》）第二条第一款、第三十条的规定，不符合证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2003〕56号，证监会公告〔2017〕16号修改）第一条第二款、证监会《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第七十四条及深圳证券交易所《股票上市规则》10.2.4条的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。 |
| 处理人 | 福建证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-29 |
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| 标题 | 昇兴集团股份有限公司泉州分公司受到泉州市生态环境局处罚(泉环保罚字[2016]18号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 泉环保罚字[2016]18号 |
| 批复原因 | 向海洋排放污染物超标 |
| 批复内容 | 罚款70000元 |
| 处理人 | 泉州市生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-29 |
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| 标题 | 昇兴集团股份有限公司泉州分公司受到泉州市生态环境局处罚(泉环保罚字[2017]2号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 泉环保罚字[2017]2号 |
| 批复原因 | 向海洋排放污染物超标 |
| 批复内容 | 罚款770000元 |
| 处理人 | 泉州市生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-29 |
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| 标题 | 昇兴(安徽)包装有限公司受到滁州市环境保护局处罚(滁环法[2016]115号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 滁环法[2016]115号 |
| 批复原因 | 违法排放污染物 |
| 批复内容 | 罚款124976.38元 |
| 处理人 | 滁州市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-29 |
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| 标题 | 昇兴(安徽)包装有限公司受到滁州市环境保护局处罚(滁环法[2017]98号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 滁环法[2017]98号 |
| 批复原因 | 未按规定处置危险废物 |
| 批复内容 | 罚款30000元 |
| 处理人 | 滁州市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-29 |
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| 标题 | 昇兴(安徽)包装有限公司受到滁州市琅琊区市场监督管理局处罚((滁琅)市监罚字[2018]38号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （滁琅）市监罚字[2018]38号 |
| 批复原因 | 擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等相同或者近似的标识的混淆行为 |
| 批复内容 | 罚款250000元 |
| 处理人 | 滁州市琅琊区市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-29 |
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| 标题 | 升兴(北京)包装有限公司受到北京市平谷区生态环境局处罚(平环保监察罚字[2017]124号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 平环保监察罚字[2017]124号 |
| 批复原因 | 未按规定安装、使用污染防治设施 |
| 批复内容 | 罚款100000元 |
| 处理人 | 北京市平谷区生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-29 |
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| 标题 | 升兴(北京)包装有限公司受到北京市平谷区生态环境局处罚(平环保监察罚字[2018]004号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 平环保监察罚字[2018]004号 |
| 批复原因 | 违规排放废气 |
| 批复内容 | 罚款30000元 |
| 处理人 | 北京市平谷区生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-29 |
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| 标题 | 升兴(北京)包装有限公司受到北京市平谷区生态环境局处罚(平环保监察罚字[2019]052号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 平环保监察罚字[2019]052号 |
| 批复原因 | 流失固体废物污染环境 |
| 批复内容 | 罚款10000元 |
| 处理人 | 北京市平谷区生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-29 |
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| 标题 | 昇兴(郑州)包装有限公司受到郑州市生态环境局处罚(郑环罚决字[2018]005号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 郑环罚决字[2018]005号 |
| 批复原因 | 未按照规定安装、使用污染物防治设施 |
| 批复内容 | 罚款50000元 |
| 处理人 | 郑州市生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-29 |
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| 标题 | 昇兴(中山)包装有限公司受到中山市住房和城乡建设局处罚(中建建处01[2018]第8号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中建建处01[2018]第8号 |
| 批复原因 | 未组织竣工验收，擅自交付使用 |
| 批复内容 | 罚款31778.2元 |
| 处理人 | 中山市住房和城乡建设局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-29 |
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| 标题 | 昇兴(中山)包装有限公司受到中山市质量技术监督局处罚((中)质监罚字[2018]141号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （中）质监罚字[2018]141号 |
| 批复原因 | 登记在用的1台压力容器未经定期检验 |
| 批复内容 | 罚款30000元 |
| 处理人 | 中山市质量技术监督局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-29 |
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| 标题 | 温州博德科技有限公司受到中华人民共和国温州海关处罚(温关缉查字[2016]01号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 温关缉查字[2016]01号 |
| 批复原因 | 以伪报价格方式向海关申报进口了一条铝罐生产线及相关零配件 |
| 批复内容 | 罚款4532525元 |
| 处理人 | 中华人民共和国温州海关 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-29 |
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| 标题 | 深圳市阿斯特美妆科技有限公司受到国家税务总局深圳市税务局处罚(深宝税简罚[2020]89311号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深宝税简罚[2020]89311号 |
| 批复原因 | 丢失已开增值税专用发票2张 |
| 批复内容 | 罚款200元 |
| 处理人 | 国家税务总局深圳市税务局 |
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| 监管关注 公告日期:2015-08-10 |
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| 标题 | 关于昇兴集团股份有限公司的监管关注函闽证监函[2015]230号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 闽证监函[2015]230号 |
| 批复原因 | （一）公司治理存在的问题1、部分董事会会议记录不完整。《监管关注函》指出：公司2014年8月6日第二届董事会第十三次会议记录，除了独立董事对部分事项的发言之外，未记录其余董事对相关事项的讨论过程及意见情况内容。2、部分董事会会议记录保管不完善。《监管关注函》指出：2015年5月25日公司第二届董事会第二十三次会议记录未装订成册而是以打印方式零散保管。
（二）内部控制存在的问题部分采购设备未履行工程物资进出库内控管理。《监管关注函》指出：集团公司、山东子公司、安徽子公司均将购入的工程用材料直接在原材料科目核算，工程物资进出库没有履行出入库管理。
（三）财务管理和会计核算存在的问题1、部分在建工程结转固定资产不及时。《监管关注函》指出：山东子公司和安徽子公司在生产线已有生产量后未能及时结转固定资产，计提折旧存在问题。2、部分固定资产核算不规范的问题。《监管关注函》指出：安徽子公司部分固定资产报废处理不及时，部分固定资产核算标准不统一，母公司部分固定资产大修理核算存在不足。3、部分存货跌价准备的会计处理不规范的问题。《监管关注函》指出：部分存货跌价准备回冲的会计处理凭证没有已计提存货跌价准备价值回升依据的原始凭证。4、部分期间费用跨期确认问题，影响报告期损益。《监管关注函》指出：山东子公司、安徽子公司部分费用存在跨期确认问题，导致当期费用的确认存在不准确的问题。5、部分福利费未通过“应付职工薪酬”科目核算，直接列支费用科目的问题。6、部分差旅费核算错误的问题。《监管关注函》指出：在“管理费用-差旅费”存在一处核算审计机构的住宿费的错误。7、部分赠品财务处理不规范的问题。《监管关注函》指出：母公司和山东子公司存在部分赠品未作视同销售处理的问题。9、部分政府补助的会计处理不规范的问题。《监管关注函》指出：公司和北京子公司存在将部分与资产相关的补助在收到后确认为营业外收入的错误，其中，公司2012年、2013年和2014年分别涉及金额20万元、28万元和207万元；北京子公司2014年涉及金额98.9万元。 |
| 批复内容 | 请公司自查上述情况，并披露整改措施。 |
| 处理人 | 福建证监局 |
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